2023公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)范文

第9頁共9頁202?3公司?風(fēng)險(xiǎn)控?制管理?工作總?結(jié)范文?公司?風(fēng)險(xiǎn)控?制管理?辦法?第一章?總則?第一條?為保障?基金運(yùn)?營和投?資業(yè)務(wù)?的安全?運(yùn)作和?管理，?加強(qiáng)公?司及所?管理基?金的內(nèi)?部風(fēng)險(xiǎn)?管理，?規(guī)范基?金運(yùn)營?和投資?行為，?提高風(fēng)?險(xiǎn)防范?能力，?有效防?范與控?制基金?運(yùn)營和?投資項(xiàng)?目運(yùn)作?風(fēng)險(xiǎn)，?根據(jù)《?公司章?程》等?法律法?規(guī)的相?關(guān)規(guī)定?，特制?定本辦?法。?第二條?本辦法?所稱風(fēng)?險(xiǎn)控制?，是指?對基金?運(yùn)營和?項(xiàng)目投?資中的?各種投?資風(fēng)險(xiǎn)?進(jìn)行識?別、評?估，并?在基金?運(yùn)營、?項(xiàng)目管?理、項(xiàng)?目退出?中實(shí)施?動態(tài)風(fēng)?險(xiǎn)監(jiān)控?，提出?解決方?案。?第三條?風(fēng)險(xiǎn)控?制原則?（1?）全面?性原則?：風(fēng)險(xiǎn)?控制制?度應(yīng)覆?蓋基金?運(yùn)營和?投資業(yè)?務(wù)的各?項(xiàng)工作?和各級?人員，?并滲透?到?jīng)Q策?、執(zhí)行?、監(jiān)督?、反饋?等各個?環(huán)節(jié)；?（2?）審慎?性原則?：內(nèi)部?風(fēng)險(xiǎn)控?制的核?心是有?效防范?各種風(fēng)?險(xiǎn)，公?司部門?___?_的構(gòu)?成、內(nèi)?部管理?制度的?建立要?以防范?風(fēng)險(xiǎn)、?審慎經(jīng)?營為出?發(fā)點(diǎn)；?（3?）獨(dú)立?性原則?：風(fēng)險(xiǎn)?控制工?作應(yīng)保?持高度?的獨(dú)立?性和權(quán)?威性，?并貫徹?到基金?運(yùn)營和?業(yè)務(wù)的?各具體?環(huán)節(jié)；?（4?）有效?性原則?：風(fēng)險(xiǎn)?控制制?度應(yīng)當(dāng)?符合國?家法律?法規(guī)和?監(jiān)管部?門的規(guī)?章，具?有高度?的權(quán)威?性，成?為所有?員工嚴(yán)?格遵守?的行動?指南；?執(zhí)行風(fēng)?險(xiǎn)管理?制度不?能存在?任何例?外，任?何員工?不得擁?有超越?制度或?違反規(guī)?章的權(quán)?力；?（5）?適時性?原則：?應(yīng)隨著?國家法?律法規(guī)?、政策?制度的?變化，?公司經(jīng)?營戰(zhàn)略?、經(jīng)營?方針、?風(fēng)險(xiǎn)管?理理念?等內(nèi)部?環(huán)境的?改變，?以及公?司業(yè)務(wù)?的發(fā)展?，及時?對風(fēng)險(xiǎn)?控制制?度進(jìn)行?相應(yīng)修?改和完?善；第?二章風(fēng)?險(xiǎn)控制?___?_體系?第四條?風(fēng)險(xiǎn)控?制__?__體?系公?司應(yīng)根?據(jù)基金?運(yùn)營、?投資業(yè)?務(wù)流程?和風(fēng)險(xiǎn)?特征，?將風(fēng)險(xiǎn)?控制工?作納入?公司的?風(fēng)險(xiǎn)控?制體系?之中。?公司的?風(fēng)險(xiǎn)控?制體系?共分為?五個層?次：董?事會、?投資決?策委員?會、總?裁辦公?會、投?資管理?部、藝?術(shù)品數(shù)?據(jù)分析?及風(fēng)險(xiǎn)?控制部?（以下?簡稱風(fēng)?險(xiǎn)控制?部）。?第五?條各層?級的風(fēng)?險(xiǎn)控制?職責(zé)?投資決?策委員?會職責(zé)?。對投?資項(xiàng)目?的投資?和退出?作出決?策。?1總裁?辦公會?職責(zé)。?對篩選?的投資?項(xiàng)目進(jìn)?行初步?判斷，?對投資?項(xiàng)目立?項(xiàng)進(jìn)行?決策，?對投資?項(xiàng)目的?相關(guān)執(zhí)?行事項(xiàng)?進(jìn)行審?議。?投資管?理部職?責(zé)：負(fù)?責(zé)基金?的設(shè)立?工作，?提出基?金募集?方案、?基金解?散及清?算方案?；負(fù)責(zé)?基金具?體事務(wù)?的管理?，并負(fù)?有識別?、評估?基金運(yùn)?營過程?中的風(fēng)?險(xiǎn)隱患?和風(fēng)險(xiǎn)?問題的?職責(zé)；?負(fù)責(zé)投?資項(xiàng)目?開發(fā)、?執(zhí)行、?退出過?程中的?風(fēng)險(xiǎn)控?制。投?資總監(jiān)?作為投?資項(xiàng)目?風(fēng)險(xiǎn)管?理的第?一責(zé)任?人，負(fù)?責(zé)__?__部?門內(nèi)部?的風(fēng)險(xiǎn)?控制執(zhí)?行工作?，并負(fù)?有及時?報(bào)告、?反饋項(xiàng)?目投資?過程中?發(fā)現(xiàn)的?風(fēng)險(xiǎn)隱?患和風(fēng)?險(xiǎn)問題?的職責(zé)?。風(fēng)險(xiǎn)?控制部?職責(zé)：?為保?證基金?和投資?業(yè)務(wù)合?法、合?規(guī)，制?定、_?___?相關(guān)的?管理制?度和業(yè)?務(wù)流程?；制訂?、審閱?投資業(yè)?務(wù)的相?關(guān)合同?、協(xié)議?，確保?合同的?規(guī)范性?和合法?性；監(jiān)?督基金?和投資?業(yè)務(wù)管?理制度?和業(yè)務(wù)?流程的?執(zhí)行情?況，確?保國家?法律、?法規(guī)和?公司內(nèi)?部控制?制度有?效地執(zhí)?行；跟?蹤基金?和投資?項(xiàng)目的?實(shí)施情?況，及?時進(jìn)行?數(shù)據(jù)分?析并做?出風(fēng)險(xiǎn)?提示，?每半年?提交每?一投資?項(xiàng)目的?實(shí)施情?況報(bào)告?。風(fēng)險(xiǎn)?控制主?管副總?裁為投?資項(xiàng)目?風(fēng)險(xiǎn)管?理的第?二責(zé)任?人并分?管風(fēng)險(xiǎn)?控制部?，對投?資項(xiàng)目?上報(bào)總?裁辦公?會之前?有一票?否決權(quán)?。第?六條審?批流程?基金?事項(xiàng)審?批流程?。投資?管理部?初審→?風(fēng)險(xiǎn)控?制部復(fù)?審→總?裁辦公?會核審?→公司?董事會?審核→?基金合?伙__?__審?批。?投資項(xiàng)?目審批?流程。?投資管?理部初?審→風(fēng)?險(xiǎn)控制?部復(fù)審?→總裁?辦公會?核審→?投資決?策委員?會審批?。第?七條為?建立健?全內(nèi)控?機(jī)制，?公司設(shè)?立獨(dú)立?于項(xiàng)目?組的后?臺管理?。綜?合管理?部負(fù)責(zé)?基金和?投資項(xiàng)?目的文?檔管理?、印章?管理、?人力資?源管理?、董事?會和總?裁辦公?會的會?議籌備?，以及?相關(guān)會?議資料?的管理?等。?財(cái)會管?理部負(fù)?責(zé)投資?業(yè)務(wù)的?財(cái)務(wù)核?算和資?金劃撥?，為投?資項(xiàng)目?分別設(shè)?置賬戶?、獨(dú)立?核算、?分賬管?理。?第三章?風(fēng)險(xiǎn)識?別與評?估第?八條基?金和投?資業(yè)務(wù)?面臨政?策風(fēng)險(xiǎn)?、法律?風(fēng)險(xiǎn)、?操作風(fēng)?險(xiǎn)、市?場風(fēng)險(xiǎn)?、合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)等?多種風(fēng)?險(xiǎn)。?基金運(yùn)?營和投?資業(yè)務(wù)?過程中?，相關(guān)?部門應(yīng)?當(dāng)在職?責(zé)范圍?內(nèi)對各?種風(fēng)險(xiǎn)?進(jìn)行必?要的識?別、評?估及分?析，履?行相關(guān)?的風(fēng)險(xiǎn)?控制職?責(zé)。?第九條?政策風(fēng)?險(xiǎn)政?策風(fēng)險(xiǎn)?是基金?和投資?項(xiàng)目面?臨的主?要風(fēng)險(xiǎn)?，并且?會影響?基金的?運(yùn)營、?投資項(xiàng)?目的評?估和退?出方案?的實(shí)施?，從而?轉(zhuǎn)化為?基金運(yùn)?營風(fēng)險(xiǎn)?和投資?失敗風(fēng)?險(xiǎn)。投?資項(xiàng)目?所屬行?業(yè)的國?家產(chǎn)業(yè)?政策、?行業(yè)規(guī)?劃、稅?收政策?等發(fā)生?重大變?化導(dǎo)致?項(xiàng)目投?資前?2后技?術(shù)、市?場、產(chǎn)?品、客?戶發(fā)生?不利變?化，并?導(dǎo)致投?資項(xiàng)目?偏離投?資方案?、評估?整體下?降，造?成無法?退出或?虧損退?出。?第十條?合規(guī)性?風(fēng)險(xiǎn)?基金運(yùn)?營和項(xiàng)?目公司?的各項(xiàng)?經(jīng)營管?理活動?必須符?合法律?法規(guī)及?監(jiān)管要?求，對?法律法?規(guī)等理?解有誤?、故意?違反則?將出現(xiàn)?合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)；基?金的運(yùn)?營和項(xiàng)?目公司?的經(jīng)營?管理活?動必須?符合法?律法規(guī)?、國家?政策的?要求，?對法律?法規(guī)等?理解有?誤或故?意違反?則將出?現(xiàn)合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)。?第十?一條法?律風(fēng)險(xiǎn)?與基金?合伙人?、被投?資方、?合作方?、項(xiàng)目?管理人?之間的?合同協(xié)?議存在?缺失，?出現(xiàn)不?利于公?司的訴?訟風(fēng)險(xiǎn)?。第?十二條?操作風(fēng)?險(xiǎn)基金?運(yùn)營包?括基金?募集、?基金管?理、基?金解散?及清算?等環(huán)節(jié)?，在上?述環(huán)節(jié)?中均存?在操作?風(fēng)險(xiǎn)。?主要為?違規(guī)宣?傳、管?理人員?欺詐、?資金劃?撥差錯?等風(fēng)險(xiǎn)?。投資?業(yè)務(wù)包?括投資?項(xiàng)目的?選擇（?即項(xiàng)目?開發(fā)、?初步_?___?、項(xiàng)目?立項(xiàng)、?盡職調(diào)?查、投?資決策?、項(xiàng)目?實(shí)施）?、投資?項(xiàng)目的?管理和?項(xiàng)目退?出等業(yè)?務(wù)環(huán)節(jié)?，在上?述每個?環(huán)節(jié)均?存在操?作風(fēng)險(xiǎn)?。主要?可以歸?納為決?策失誤?、投資?失控、?員工內(nèi)?部欺詐?、被投?資方和?合作方?的外部?欺詐、?盡職調(diào)?查存在?缺失、?資金劃?撥差錯?、投資?項(xiàng)目經(jīng)?營管理?不善、?項(xiàng)目跟?蹤缺失?、投資?項(xiàng)目報(bào)?告不暢?等風(fēng)險(xiǎn)?，其中?，決策?失誤、?投資失?控是重?大風(fēng)險(xiǎn)?。第?十三條?市場風(fēng)?險(xiǎn)由于?投資業(yè)?務(wù)從項(xiàng)?目投資?到投資?退出往?往要經(jīng)?歷宏觀?經(jīng)濟(jì)、?藝術(shù)品?行業(yè)、?當(dāng)代藝?術(shù)品市?場波動?，導(dǎo)致?投資項(xiàng)?目評估?、項(xiàng)目?退出的?市場環(huán)?境發(fā)生?變化，?從而造?成退出?方案無?法實(shí)施?或投資?目標(biāo)無?法實(shí)現(xiàn)?的風(fēng)險(xiǎn)?。其中?，以賣?出藝術(shù)?品為退?出方式?的基金?，其流?動性差?風(fēng)險(xiǎn)不?可避免?，只能?盡量降?低，建?立回購?制度。?第四?章風(fēng)險(xiǎn)?控制流?程和操?作第?十四條?公司制?定專門?的投資?管理制?度，對?基金設(shè)?立、退?出、處?置及清?算的風(fēng)?險(xiǎn)進(jìn)行?控制，?對投資?項(xiàng)目立?項(xiàng)、投?資、投?資管理?及退出?的各個?階段的?風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)?行控制?；第?十五條?基金風(fēng)?險(xiǎn)控制?（1?）在基?金運(yùn)營?過程中?，投資?管理部?發(fā)現(xiàn)基?金募集?、基金?管理、?基金解?散及清?算等環(huán)?節(jié)的相?關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?后，_?___?相關(guān)人?員對風(fēng)?險(xiǎn)進(jìn)行?評估并?形成《?基金風(fēng)?險(xiǎn)報(bào)告?》，提?交至藝?術(shù)品數(shù)?據(jù)分析?及風(fēng)險(xiǎn)?控制部?；（?2）藝?術(shù)品數(shù)?據(jù)分析?及風(fēng)險(xiǎn)?控制部?對《基?金風(fēng)險(xiǎn)?報(bào)告》?中的風(fēng)?險(xiǎn)事項(xiàng)?進(jìn)行評?價，形?成基金?風(fēng)險(xiǎn)審?核意見?并提交?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?，風(fēng)險(xiǎn)?控制總?監(jiān)對風(fēng)?險(xiǎn)事項(xiàng)?進(jìn)行評?價并將?評審意?見提交?風(fēng)險(xiǎn)控?制主管?副總裁?，由風(fēng)?險(xiǎn)控制?主管副?總裁將?風(fēng)險(xiǎn)評?審意見?提交至?總裁；?3（?3）總?裁召集?總裁辦?公會對?相關(guān)風(fēng)?險(xiǎn)事項(xiàng)?進(jìn)行審?議，并?形成審?核及處?理意見?，并報(bào)?送董事?會審核?；對于?超出基?金管理?公司權(quán)?限的風(fēng)?險(xiǎn)事項(xiàng)?，還須?報(bào)送相?關(guān)基金?的合伙?___?_決策?；（?4）總?裁根據(jù)?董事會?審核意?見或相?關(guān)基金?的合伙?___?_決議?，實(shí)施?相關(guān)風(fēng)?險(xiǎn)控制?措施。?第十?六條立?項(xiàng)階段?風(fēng)險(xiǎn)控?制（?1）項(xiàng)?目開發(fā)?負(fù)責(zé)人?形成《?投資項(xiàng)?目可行?性報(bào)告?》、《?投資項(xiàng)?目立項(xiàng)?申請》?，并將?報(bào)告提?交至風(fēng)?險(xiǎn)控制?部；?（2）?風(fēng)險(xiǎn)控?制部_?___?相關(guān)人?員結(jié)合?項(xiàng)目的?《投資?項(xiàng)目可?行性報(bào)?告》，?對提請?立項(xiàng)的?潛在投?資項(xiàng)目?的合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)?行__?__和?風(fēng)險(xiǎn)評?價，形?成《投?資項(xiàng)目?立項(xiàng)合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?報(bào)告》?，提交?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?，風(fēng)險(xiǎn)?控制總?監(jiān)對項(xiàng)?目做出?評價。?如風(fēng)險(xiǎn)?控制總?監(jiān)出具?否定意?見，投?資項(xiàng)目?退回投?資管理?部，由?投資管?理部按?照風(fēng)險(xiǎn)?控制總?監(jiān)的意?見對項(xiàng)?目進(jìn)行?處置。?（3?）風(fēng)險(xiǎn)?控制總?監(jiān)審核?通過后?，風(fēng)險(xiǎn)?控制主?管副總?裁將《?投資項(xiàng)?目立項(xiàng)?合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)報(bào)告?》、風(fēng)?控總監(jiān)?評審意?見提交?至總裁?，并由?總裁提?交總裁?辦公會?。（?4）總?裁辦公?會對投?資項(xiàng)目?立項(xiàng)進(jìn)?行決策?。第?十七條?盡職調(diào)?查的風(fēng)?險(xiǎn)控制?（1?）公司?建立盡?職調(diào)查?制度，?規(guī)范盡?職調(diào)查?的工作?內(nèi)容。?項(xiàng)目組?在盡職?調(diào)查期?間應(yīng)當(dāng)?嚴(yán)格遵?守工作?程序，?記錄盡?職調(diào)查?工作底?稿，形?成相關(guān)?報(bào)告。?（2?）項(xiàng)目?組開展?盡職調(diào)?查工作?期間，?項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人必?須對擬?投資項(xiàng)?目進(jìn)行?實(shí)地考?察。?（3）?項(xiàng)目組?應(yīng)當(dāng)對?盡職調(diào)?查相關(guān)?材料的?真實(shí)性?和完備?性負(fù)責(zé)?。（?4）項(xiàng)?目組認(rèn)?為必要?時，可?申請聘?請外部?中介機(jī)?構(gòu)，參?與或獨(dú)?立進(jìn)行?調(diào)查工?作。?（5）?項(xiàng)目組?完成盡?職調(diào)查?工作后?，應(yīng)將?盡職調(diào)?查工作?底稿及?相關(guān)報(bào)?告移交?至綜合?管理部?歸檔。?第十?八條投?資決策?的風(fēng)險(xiǎn)?控制?（1）?投資部?形成投?資方案?后，應(yīng)?將投資?方案提?交至風(fēng)?險(xiǎn)控制?部。?（2）?風(fēng)險(xiǎn)控?制部負(fù)?責(zé)監(jiān)督?項(xiàng)目組?在投資?過程中?的投資?管理制?度和業(yè)?務(wù)流程?的執(zhí)行?情況，?確保國?家法律?、法規(guī)?和公司?內(nèi)部控?制制度?有效地?執(zhí)行，?并審閱?投資業(yè)?務(wù)的相?關(guān)合同?、協(xié)議?，確保?合同的?規(guī)范性?和合法?性；并?就相關(guān)?事項(xiàng)的?監(jiān)督和?審核情?況，向?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?提交《?投資項(xiàng)?目合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)報(bào)?告》，?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?對項(xiàng)目?做4?出評價?。如風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)出?具否定?意見，?投資項(xiàng)?目退回?投資管?理部，?由投資?管理部?按照風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)的?意見對?項(xiàng)目進(jìn)?行處置?。（?3）風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)審?核通過?后，風(fēng)?險(xiǎn)控制?主管副?總裁將?項(xiàng)目投?資方案?及《投?資項(xiàng)目?合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)報(bào)告?》、風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)評?審意見?提交至?總裁，?總裁根?據(jù)項(xiàng)目?投資方?案及《?投資項(xiàng)?目合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)報(bào)?告》，?提交至?總裁辦?公會，?由總裁?辦公會?對項(xiàng)目?的各項(xiàng)?風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)?行評價?，形成?評審意?見，并?將《投?資項(xiàng)目?合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)報(bào)告?》、風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)評?審意見?、總裁?辦公會?評審意?見提交?至投資?決策委?員會。?（4?）投資?決策委?員會對?項(xiàng)目投?資或退?出的相?關(guān)材料?進(jìn)行審?核，投?資決策?委員會?成員獨(dú)?立發(fā)表?審核意?見。?（5）?投資決?策委員?會可以?根據(jù)需?要委派?專人或?聘請外?部專業(yè)?機(jī)構(gòu)進(jìn)?駐現(xiàn)場?進(jìn)行獨(dú)?立的盡?職調(diào)查?，提交?獨(dú)立的?調(diào)查報(bào)?告；?（6）?公司投?資業(yè)務(wù)?的項(xiàng)目?投資和?項(xiàng)目退?出必須?經(jīng)投資?決策委?員會通?過。?（7）?投資決?策委員?會對項(xiàng)?目投資?和項(xiàng)目?退出_?___?決定報(bào)?董事長?審閱后?執(zhí)行。?第十?九條項(xiàng)?目管理?的風(fēng)險(xiǎn)?控制公?司建立?對已投?資項(xiàng)目?的跟蹤?管理機(jī)?制。?（1）?項(xiàng)目組?負(fù)責(zé)項(xiàng)?目投資?后的跟?蹤管理?，具體?包括：?定期實(shí)?地回訪?投資項(xiàng)?目；定?期收集?投資項(xiàng)?目財(cái)務(wù)?資料、?行業(yè)發(fā)?展情況?、企業(yè)?財(cái)務(wù)狀?況；委?派財(cái)務(wù)?人員；?定期對?投資項(xiàng)?目進(jìn)行?重新評?估；定?期對原?定退出?方案的?可行性?進(jìn)行重?新評估?等。?（2）?項(xiàng)目組?負(fù)責(zé)每?季度、?每年度?完成投?資項(xiàng)目?一般評?估工作?和全面?評估工?作，編?制《季?度項(xiàng)目?情況報(bào)?告》和?《項(xiàng)目?投資價?值評估?報(bào)告》?（每年?度），?并向投?資業(yè)務(wù)?主管副?總裁提?交評估?報(bào)告。?（3?）項(xiàng)目?組在跟?蹤過程?中發(fā)現(xiàn)?公司在?投資項(xiàng)?目中的?權(quán)益發(fā)?生變動?、或者?投資項(xiàng)?目的財(cái)?務(wù)指標(biāo)?惡化、?虧損及?其他對?公司投?資產(chǎn)生?重大影?響的事?項(xiàng)，項(xiàng)?目組應(yīng)?當(dāng)及時?向部門?領(lǐng)導(dǎo)、?投資總?監(jiān)和投?資業(yè)務(wù)?主管副?總裁報(bào)?告，由?部門向?風(fēng)險(xiǎn)控?制部提?交《投?資項(xiàng)目?專項(xiàng)報(bào)?告》。?（4?）風(fēng)險(xiǎn)?控制部?對（3?）中的?重大事?項(xiàng)進(jìn)行?風(fēng)險(xiǎn)評?價，形?成《投?資項(xiàng)目?專項(xiàng)風(fēng)?險(xiǎn)評價?報(bào)告》?，并提?交至風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)，?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?對項(xiàng)目?做出評?價。如?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?出具否?定意見?，投資?項(xiàng)目退?回投資?管理部?，由投?資管理?部按照?風(fēng)險(xiǎn)控?制總監(jiān)?的意見?對項(xiàng)目?進(jìn)行處?置。風(fēng)?險(xiǎn)控制?總監(jiān)審?核通過?后