環(huán)境與職業(yè)健康

環(huán)境與職業(yè)健康2023/3/281第一頁，共九十六頁，2022年，8月28日第一章概述

三大管理體系概述：

為了適應(yīng)全球經(jīng)濟一體化形勢，ISO國際標準化組織，先后推出ISO9000、ISO14000、OHSAS18000系列標準，并由此形成了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三項管理體系認證制度。

2023/3/282第二頁，共九十六頁，2022年，8月28日第一章概述質(zhì)量管理體系：GB/T19001-2000

采用ISO9001標準環(huán)境管理體系：GB/T24001-2004

采用ISO14001標準職業(yè)健康安全管理體系：GB/T28001-2001

覆蓋OHSAS18001：19992023/3/283第三頁，共九十六頁，2022年，8月28日第一章概述三大體系認證制度產(chǎn)生的背景隨著關(guān)稅貿(mào)易壁壘的打破，質(zhì)量、環(huán)境、勞工安全等各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘相繼出現(xiàn)。為了規(guī)范激烈的市場競爭，針對這些壁壘的全球統(tǒng)一的認證制度相繼出現(xiàn)。通過全球統(tǒng)一的標準，這些認證制度構(gòu)筑各個企業(yè)共同遵守的平臺，對建立公平的競爭環(huán)境，減輕企業(yè)重復認證、檢驗的負擔，促進全球經(jīng)貿(mào)一體化的健康發(fā)展起到了很大的作用。2023/3/284第四頁，共九十六頁，2022年，8月28日三大標準之間的區(qū)別內(nèi)容OHSMSEMSQMS目的滿足勞動者及相關(guān)方的需求滿足社會和相關(guān)的需求滿足顧客的需求控制對象風險因素環(huán)境因素質(zhì)量因素服務(wù)對象勞動者整個環(huán)境、社會顧客、消費者控制范圍在人員活動場所內(nèi)的所有活動生產(chǎn)、生活和服務(wù)及產(chǎn)品生命周期內(nèi)的環(huán)境管理活動產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量管理活動效果與收益改善勞動作業(yè)條件，降低人員傷亡、職業(yè)病危害和財產(chǎn)損失的風險降低污染、降低消耗、改善環(huán)境、節(jié)約資源規(guī)范管理、促進產(chǎn)品質(zhì)量，增強顧客滿意度2023/3/285第五頁，共九十六頁，2022年，8月28日三項體系認證的意義

1、建立管理體系后，系統(tǒng)、規(guī)范的體系文件成為企業(yè)上下人人遵守的內(nèi)部法規(guī)，使企業(yè)管理由人治走向法治。

2、管理層的理念、思路及目標通過體系文件變成全體員工的自覺行動，質(zhì)量、環(huán)保、安全等管理部門的工作得到各有關(guān)部門的主動支持與配合。

3、通過管理體系特有的日常監(jiān)測與測量、年度審核及管理評審，企業(yè)能主動地及時發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，實現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)、自我完善的持續(xù)改進機制。

4、針對國際貿(mào)易中出現(xiàn)的三個非關(guān)稅壁壘（質(zhì)量、環(huán)境、安全）而形成的三項體系認證制度，為企業(yè)提供了消除相應(yīng)貿(mào)易壁壘的有利武器。2023/3/286第六頁，共九十六頁，2022年，8月28日三項體系認證的意義9001認證14001認證18001認證穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量，減少廢品損失，提高企業(yè)信譽，直接有利于打開國內(nèi)外市場節(jié)約能源資源，降低企業(yè)成本；持續(xù)達標排放，減少排污費用；改善產(chǎn)品環(huán)境性能，提高市場競爭力；為保護環(huán)境作貢獻減少工傷事故，杜絕職業(yè)病危害；改善勞動條件，體現(xiàn)以人為本；減少財產(chǎn)損失，調(diào)動員工積極性；為保持社會穩(wěn)定作貢獻5、具有直接或間接的經(jīng)濟效益、社會效益2023/3/287第七頁，共九十六頁，2022年，8月28日集團公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結(jié)構(gòu)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結(jié)構(gòu)由5個一級要素（方針、策劃P、實施與運行D、檢查與糾正措施C及管理評審A）組成，下分17個二級要素。5大要素和17個二級要素構(gòu)成了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。2023/3/288第八頁，共九十六頁，2022年，8月28日環(huán)境/職業(yè)健康安全體系運行模式策劃階段(P)

實施階段(D)

檢查階段(C)

改進階段(A)

2023/3/289第九頁，共九十六頁，2022年，8月28日策劃階段（P）企業(yè)根據(jù)自身的重要環(huán)境因素、危險源等特點，規(guī)定環(huán)境/職業(yè)健康方針、建立目標，制定實現(xiàn)目標的具體措施。2023/3/2810第十頁，共九十六頁，2022年，8月28日實施階段（D）

為實現(xiàn)環(huán)境/職業(yè)健康方針和目標，明確職責，制定文件化的管理和運行程序，對重要環(huán)境因素、危險源實施全過程的有效控制。2023/3/2811第十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日檢查階段（C）

對實施全過程及重要的環(huán)境因素、危險源的控制效果進行監(jiān)督、監(jiān)測和審核，糾正偏差，加強預(yù)防。2023/3/2812第十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日改進階段（A）

企業(yè)的最高管理者定期評審環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的適用性、充分性和有效性，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。2023/3/2813第十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術(shù)語（摘選）

組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。一個組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。環(huán)境環(huán)境因素2023/3/2814第十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術(shù)語（摘選）

全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或益的變化。

造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。環(huán)境影響事故2023/3/2815第十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術(shù)語（摘選）

導致或可能導致事故的情況。任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合?？赡軐е聜蚣膊?、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。事件不符合危險源2023/3/2816第十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術(shù)語（摘選）

某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合評估風險大小及確定風險是否可容許的全過程

危險源可以理解為“危險的源頭”，也就是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理缺陷，風險就是我們常說的“隱患”。

風險風險評價2023/3/2817第十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.1總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系●建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系●保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系2023/3/2818第十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系建立是從無到有的過程，包括領(lǐng)導決策、體系的策劃、體系設(shè)計、文件編寫、組織機構(gòu)配置、人員資源安排等。

2023/3/2819第十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系對已經(jīng)建立起來的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，組織應(yīng)按規(guī)定的要求運行，持續(xù)改進組織的環(huán)境/職業(yè)健康安全行為，不斷發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措與預(yù)防措施，保持體系良好的運轉(zhuǎn)。當體系發(fā)生變化時，如機構(gòu)調(diào)整、新擴改項目實施，要及時對體系進行評審、修訂、維護。2023/3/2820第二十頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.2方針●

方針由最高管理者批準●

方針的內(nèi)容應(yīng)滿足：一適合、兩承諾、一框架

一適合：適合企業(yè)的特點

兩承諾：承諾持續(xù)改進和守法

一框架：為目標指標勾畫出框架●

方針制定后，要做到：形成文件，內(nèi)外兩公開，定期評審。

2023/3/2821第二十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.2方針當出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)考慮方針修改的需求并經(jīng)管者評審確認：

●組織機構(gòu)發(fā)生較大變化；

●產(chǎn)品、活動、服務(wù)發(fā)生較大變化；

●法律法規(guī)及有關(guān)標準發(fā)生較大變化；

●相關(guān)方要求發(fā)生較大變化；2023/3/2822第二十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.2方針集團公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方針:

遵紀守法安全高效環(huán)境友好和諧發(fā)展2023/3/2823第二十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3策劃策劃是環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的啟動階段，是建立、保持體系的基礎(chǔ)，“策劃”的主要任務(wù)是根據(jù)企業(yè)的特點，明確體系的重點控制對象并據(jù)此確定方針、目標和管理方案，主要包括以下3個二級要素。2023/3/2824第二十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素、危險源分別是ISO14001和18001標準中的核心要素，它既影響到方針、目標、管理方案的制定，又影響到運行控制、應(yīng)急準備和響應(yīng)等要素的運作方向和重點，是整個體系建立的基礎(chǔ)。建立環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的主要目的就是要對企業(yè)的重要環(huán)境因素和重要危險源實施控制，而重要環(huán)境因素和重要危險源又是在環(huán)境因素和危險源識別的基礎(chǔ)上評價出來的，因而準確、全面的識別環(huán)境因素和危險源就顯得非常重要。2023/3/2825第二十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃一般按以下步驟進行：

確定控制途徑評價辨識目標方案運行控制程序應(yīng)急準備與響應(yīng)程序重要環(huán)境因素重要危險源環(huán)境因素危險源2023/3/2826第二十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素辨識要考慮以下內(nèi)容：●

要覆蓋企業(yè)的全部活動、產(chǎn)品和服務(wù)●

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來●

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急●

七種類型：水、氣塵、固廢、噪聲、土壤污染、資源能源消耗和其他環(huán)境因素

●要考慮自身固有的和可施加影響的環(huán)境因素的辨識2023/3/2827第二十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃危險源辨識要考慮以下內(nèi)容：●

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來●

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急●

七種類型：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素

●三個對象：所有活動、所有設(shè)備設(shè)施、所有人員及作業(yè)環(huán)境危險源的辨識2023/3/2828第二十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日環(huán)境因素識別舉例類型活動環(huán)境因素正常油漆、稀料使用廢氣排放噴槍噴油漆噪聲排放電能消耗消耗能源油漆、稀料使用消耗資源異?；瘜W品使用化學品泄露緊急火災(zāi)易燃稀料造成火災(zāi)可施加影響提供油漆和稀料的分供方供應(yīng)清潔型少苯無苯稀料2023/3/2829第二十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素的評價是將識別出的所有環(huán)境因素，按定量或定性的方法進行評價，判定其中對環(huán)境具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素，即評價出重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素的評價2023/3/2830第三十頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

●是非判斷法（不用打分）

●三因子評價法（X=abc）

重要環(huán)境因素的評價2023/3/2831第三十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日是非判斷法直接用“是”和“否”的方法判斷，對于已經(jīng)識別出的環(huán)境因素，只要屬于下情況之一，則直接斷定為重要環(huán)境因素：

※不符合法律法規(guī)要求的；

※資源能源消耗高于同行業(yè)平均水平的；

※相關(guān)方多次合理報怨；

※潛在的環(huán)境因素，一旦發(fā)生事故后果嚴重；

※產(chǎn)品中環(huán)境因素；

※可施加影響的環(huán)境因素2023/3/2832第三十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日三因子評價法（X=abc）（a）（b）（c）X≥50的為重要環(huán)境因素2023/3/2833第三十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃重要危險源的評價是在辨識出來的危險源的基礎(chǔ)上進行風險評價，用于預(yù)測危險源的危險程度，對企業(yè)現(xiàn)階段的危險源所帶來的風險進行評價分級，確定重要危險源。重要危險源的評價2023/3/2834第三十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

●是非判斷法（不用打分）

●作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC法）

重要危險源的評價2023/3/2835第三十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日是非判斷法根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標準，參考本企業(yè)實際，不用定量計算，依靠人的經(jīng)驗和判斷能力，直接將本企業(yè)的某些危險源帶來的風險，定為級別較高的重要危險源。

※不符合職業(yè)健康安全法規(guī)、標準要求的；

※符合《重大危險源辨識》要求的；

※直接觀察到存在潛在重大風險（泄漏、火災(zāi)、爆炸等）的；

※曾發(fā)生過事故，尚無合理有效控制措施的；

※上級主管部門關(guān)注，安全檢查頻繁出現(xiàn)問題的；

※相關(guān)方合理的反復報怨或迫切要求的。2023/3/2836第三十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC法）D≥160的為重要危險源2023/3/2837第三十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

清單1：危險源辨識、風險評價與風險控制策劃登記表

清單2：環(huán)境因素辨識、評價與控制策劃登記表

清單3：重要環(huán)境因素清單清單4：重要危險源清單形成的記錄2023/3/2838第三十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃體系運行重點-----控制重要環(huán)境因素、重要危險源正常情況下-----運行控制程序潛在的風險-----應(yīng)急程序以上仍難以奏效的-----制定目標、指標、方案2023/3/2839第三十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

環(huán)境因素和危險源并不是一成不變的,遇下列情況需要及時更新和評價環(huán)境因素或危險源：

●法律法規(guī)發(fā)生重大變更和修改時

●企業(yè)有新、擴、改建設(shè)項目時

●發(fā)生重大環(huán)境或生產(chǎn)安全事故時

●其他原因引起環(huán)境因素或危險源發(fā)生變化時環(huán)境因素和危險源的更新2023/3/2840第四十頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.2法律、法規(guī)及其它要求是法律、法規(guī)、管理制度和標準的總稱是指法律、法規(guī)、管理制度和標準之外的其它能控制或影響企業(yè)環(huán)境/職業(yè)健康行為的所有規(guī)定和要求。法規(guī)其它要求2023/3/2841第四十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.2法律、法規(guī)及其它要求

法律法規(guī)和其它要求是企業(yè)應(yīng)當遵守的基本行為規(guī)范,是建立體系的基本信息輸入,是企業(yè)評價重要環(huán)境因素、重要危險源的主要依據(jù)，也是體系審核的基本準則。2023/3/2842第四十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.2法律、法規(guī)及其它要求本要素要注意以下幾個方面的要求：

●

要進行法律法規(guī)及其它要求適用性評價

●

要建立獲得適用法規(guī)的渠道

●

要對法律、法規(guī)及其他要求及時更新

●

要把更新的信息及時傳達給員工和有關(guān)相關(guān)方

清單1：職業(yè)健康適用法律法規(guī)、標準和其它要求清單

清單2：環(huán)境管理適用法律法規(guī)、標準和其它要求清單

形成的記錄2023/3/2843第四十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.3目標、指標和管理方案目標是實現(xiàn)方針中持續(xù)改進承諾的主要手段，是控制重要環(huán)境因素、重要危險源的途徑之一。

●以下幾種情況應(yīng)考慮制定目標指標和方案

-----不達標，需上項目的

-----已達標，需持續(xù)改進的

-----超標、特別重大或資源能源節(jié)約的

2023/3/2844第四十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.3目標、指標和管理方案

目標要形成文件，要符合方針，目標、指標應(yīng)盡可能量化，使之具有可測量性。建立和評審目標時要考慮以下五個方面的因素：

※目標指標是否可測量

※法律法規(guī)的要求

※自身的重要環(huán)境因素和重要危險源

※可選擇的技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求

※相關(guān)方的意見

2023/3/2845第四十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.3目標、指標和管理方案

目標主要分為硬指標和軟指標

硬指標主要有：上治理設(shè)施、改進現(xiàn)有工藝、采用四新（新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備）等，為此要投入資金、人力物力。軟指標，也稱管理性目標、指標：如通過全員培訓提高全員環(huán)境、安全意識，加強固廢的分類收集、處置等。2023/3/2846第四十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.3目標、指標和管理方案

管理方案是實現(xiàn)指標的具體技術(shù)措施。對應(yīng)每一項目標指標都應(yīng)制定有一個或多個管理方案，并付諸實施?！窆芾矸桨笐?yīng)形成文件●管理方案的內(nèi)容包括三要素：有關(guān)部門和人員的具體職責、時間進度和具體技術(shù)措施（技術(shù)方案、方法、驗收要求等）。

●要定期對管理方案進行評審，必要時應(yīng)進行修訂。2023/3/2847第四十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日方針、目標、指標及管理方案相互關(guān)系2023/3/2848第四十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日方針、目標、指標及管理方案相互關(guān)系2023/3/2849第四十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.3.3目標、指標和管理方案

表1《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案建議表》

表2

《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案》

表3《目標、指標和管理方案對應(yīng)表》形成的記錄2023/3/2850第五十頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4實施與運行實施和運行是PDCA運行模式中的實施（D）階段，是對重要環(huán)境因素、重要危險源進行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要包括7個要素。2023/3/2851第五十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限

完成任何一項工作，都必須職責分明。所以明確各個部門和人員在體系中的作用、職責和權(quán)限，對指揮、協(xié)調(diào)、控制企業(yè)的體系活動及方針、目標非常重要，本要素對企業(yè)的最高管理者、管理者代表及有關(guān)部門和人員的職責做出了明確的規(guī)定。

2023/3/2852第五十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限

●各部門和人員的作用、職責和權(quán)限要形成文件，予以傳達，依靠全體員工的力量使體系運行成功。

●一般應(yīng)包括以下人員的職責

----最高管理者和管理者代表

----企業(yè)各級管理者和各級環(huán)境和健康專兼職管理人員

----各生產(chǎn)車間、輔助車間和后勤服務(wù)部門的操作人員和普通工人

----對環(huán)境和職業(yè)健康有重大影響的設(shè)備、關(guān)鍵崗位的有關(guān)人員

----負責環(huán)境、職業(yè)健康安全教育培訓人員

----員工代表2023/3/2853第五十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日●確定培訓需求，制定培訓計劃●

實施培訓，保存培訓記錄●

培訓效果檢查與評價，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，提出改進措施●

制定新的培訓計劃

形成的記錄：培訓計劃表、培訓人員簽到表、《職工安全教育登記表》4.4.2能力、培訓與意識2023/3/2854第五十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.3信息交流企業(yè)應(yīng)對交流的信息進行管理，以保證內(nèi)部和外部信息交流的有效性。

2023/3/2855第五十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.3信息交流信息分類文件信息體系運行信息相關(guān)方信息合規(guī)性信息設(shè)備與化學品信息體系文件、法律法規(guī)標準、政府及上級部門文件等目標指標方案完成情況、重要危險源/環(huán)境因素變動情況、內(nèi)部審核、管理評審情況等安全生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)考核證書、相方關(guān)和員工的抱怨、要求和建議等預(yù)評價驗收報告、批復、監(jiān)測報告、資質(zhì)證書等設(shè)備使用說明書、MSDS等2023/3/2856第五十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日

4.4.4文件●管理體系是文件化、系統(tǒng)化、程序化的管理體系，管理體系一旦頒布，即成為企業(yè)內(nèi)部法規(guī)，人人都要遵守。

●該條款沒有給出具體的文件結(jié)構(gòu)要求，但規(guī)定了無論采用哪種文件結(jié)構(gòu)，必須滿足兩個要求：

一是文件對必須對17個核心要素及其相互作用做出描述

二是要提供查詢文件的途徑，確保體系的各層次之間、文件與文件之間做到層次清楚、接口明確、協(xié)調(diào)有序、利于實施

2023/3/2857第五十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日

4.4.4文件

●

凡偏離了程序就存在重大風險和重大環(huán)境影響的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施均應(yīng)編制操作性程序。

●體系文件分為三層次

----手冊

----程序文件

----作業(yè)指導書

2023/3/2858第五十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日

4.4.4文件

管理體系文件層次的關(guān)系2023/3/2859第五十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日手冊:闡述本組織方針并描述管理體系概貌的文件。程序文件:描述開展管理體系活動過程的文件,是手冊相關(guān)內(nèi)容的細化。如:節(jié)能降耗管理程序、危險作業(yè)管理程序作業(yè)指導書:對程序文件中未涉及的技術(shù)性細節(jié)作出規(guī)定,是崗位工人的操作依據(jù)。如:安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案

4.4.4文件2023/3/2860第六十頁，共九十六頁，2022年，8月28日●文件的批準和發(fā)布

---最高管理者、管理者代表分別按職責批準頒布●文件的使用與管理

---專人管理、建立臺帳，關(guān)鍵崗位要有現(xiàn)行版本●文件的評審與修改

---定期評審●失效文件處理

---妥善處理、謹防誤用4.4.5文件和資料控制2023/3/2861第六十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.5文件和資料控制1、內(nèi)部文件和資料控制范圍

●體系文件

●其它文件（與體系有關(guān)的規(guī)章制度等）

●重要危險源和重要環(huán)境因素信息●環(huán)境/職業(yè)健康安全管理組織機構(gòu)圖●記錄●內(nèi)審、管理評審以及外審資料

2023/3/2862第六十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.5文件和資料控制

2、外來文件和資料控制范圍●我國政府批準的國際公約

●法律法規(guī)、規(guī)范性文件、政府部門規(guī)章、標準等

●設(shè)備生產(chǎn)廠家的使用說明書、防爆電器證書、特種設(shè)備質(zhì)量合格證和監(jiān)督檢驗證明文件等●建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證及其項目負責人、安全管理人員的安全生產(chǎn)考核合格證書●政府及其認證認可機構(gòu)、上級主管部門及其認可的有關(guān)機構(gòu)頒發(fā)的文件、限期整改書、預(yù)評價和驗收評價報告及其批復、特種作業(yè)操作證、安全設(shè)施及室內(nèi)外環(huán)境檢測（監(jiān)測）報告等2023/3/2863第六十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.6運行控制

運行控制是體系中最重要和最具體實際工作內(nèi)容的要素之一，是在正常情況下控制重要環(huán)境因素和重要危險源的主要途徑。

2023/3/2864第六十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.6運行控制

運行控制要素的實施要點如下：

●

確定與環(huán)境因素、風險有關(guān)的運行和活動

●

確保它們在程序規(guī)定的條件下進行

●

沒有程序?qū)x方針的都要建立程序

●

在程序中運行的標準

----一要滿足法規(guī)、標準要求

----二要符合操作慣例

2023/3/2865第六十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)潛在的環(huán)境因素、危險源引發(fā)的事故一般具有突發(fā)性，與正常情況相比，所造成的影響和后果往往更為嚴重，本要素是控制重要環(huán)境因素、重要危險源的第三條途徑,萬不得已才用,用得越少越好。

2023/3/2866第六十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)潛在的突發(fā)事件和緊急情況主要有：火災(zāi)、爆炸；有毒有害物質(zhì)泄漏；安全控制設(shè)施失靈；操作過程的重大失誤；洪水、地震、狂風暴雨等天災(zāi)等。這些突發(fā)事件和緊急情況一旦發(fā)生，與正常情況的事故相比，往往后果更為嚴重，因此要特別做到預(yù)防為主。

2023/3/2867第六十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)

應(yīng)急準備和響應(yīng)要素的實施要點如下：

●

確定可能發(fā)生的潛在事件或緊急情況

●

按規(guī)定編寫專項應(yīng)急預(yù)案或現(xiàn)場處置方案

●

應(yīng)急預(yù)案修改后組織相關(guān)部門進行評審

●

應(yīng)急預(yù)案發(fā)布后予以張掛

●

對員工進行培訓

2023/3/2868第六十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)每年至少演練一次，演練可采用下列方式進行：

現(xiàn)場演練：在現(xiàn)場設(shè)置預(yù)案模擬情景，由演練參與人員按照預(yù)案規(guī)定的職責進行事故報警、現(xiàn)場應(yīng)急處置、應(yīng)急救護人員的引導、人員救護、事故控制、事故報告、現(xiàn)場恢復等實際操作演練。

桌面演練：通過在室內(nèi)用投影儀等播放預(yù)案模擬情景圖片（或假設(shè)預(yù)案模擬情景），由演練參與人員按照預(yù)案規(guī)定的職責口頭敘述事故報警的方法和內(nèi)容、現(xiàn)場應(yīng)急處置操作的具體步驟和方法（包括應(yīng)急裝備存放的地點）、人員的救護、事故報告聯(lián)系人的電話和報告內(nèi)容等等。2023/3/2869第六十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)下列情況下，應(yīng)對應(yīng)急預(yù)案的完整性、針對性、可操作性及人員的執(zhí)行情況進行評審，并寫出評審意見：

●

演練結(jié)束后

●

緊急情況發(fā)生后

●

人員或職責發(fā)生變動后

●

與重要環(huán)境因素、重要危險源相關(guān)聯(lián)的工藝、設(shè)施和周邊環(huán)

境發(fā)生變化后

●

規(guī)章制度和機構(gòu)發(fā)生變化之后

對于評審中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)按《不符合、糾正與預(yù)防措施管理程序》文件規(guī)定制定糾正措施或預(yù)防措施。2023/3/2870第七十頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5檢查本要素是PDCA運行模式中的檢查（C）階段，是管理體系實現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和自我完善的重要手段，主要承擔對體系的“實施和運行”進行檢查與糾正的功能。2023/3/2871第七十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.1監(jiān)測和測量企業(yè)要實現(xiàn)污染預(yù)防、事故控制措施的執(zhí)行情況需要通過日常性的檢查結(jié)果來反映。檢查既可以采用目視檢查，也可以采用儀器設(shè)備的監(jiān)測、檢測。本要素是環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的第一道監(jiān)控系統(tǒng)，其目的是對環(huán)境和職業(yè)健康績效進行日常的常規(guī)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)體系日常運行中存在的問題。2023/3/2872第七十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.1監(jiān)測和測量1監(jiān)測和測量（環(huán)境）監(jiān)測對象（5項）●

環(huán)境績效測量：能源、材料節(jié)約污染因子排放情況●

運行過程的監(jiān)測：對照法律法規(guī)進行環(huán)境污染因子的監(jiān)測●

目標指標完成情況的檢查●

法律法規(guī)符合性的評價●

監(jiān)測設(shè)備的校準、維護2023/3/2873第七十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.1監(jiān)測和測量

2績效測量和監(jiān)視（職業(yè)健康管理體系）監(jiān)測對象（5項）●

定性和定量測量

定性測量：防護裝置是否完好、個人防護用品是否正確佩戴等

定量測量：作業(yè)環(huán)境中粉塵、有害物質(zhì)濃度、噪聲值等的測量●

目標滿足程度的檢查●

主動性的績效測量●

被動性的績效測量●

監(jiān)測設(shè)備的校準和維護2023/3/2874第七十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日主動性績效測量又稱為預(yù)防性安全績效檢查，以體現(xiàn)預(yù)防為主。包括：

※管理方案執(zhí)行情況的檢查；

※對適用法律法規(guī)和運行標準的符合性檢查；

※對重大危險源和風險控制的效果檢查；

※運行控制及應(yīng)急程序的執(zhí)行情況檢查；

※設(shè)備、設(shè)施的安全性檢查；

※作業(yè)環(huán)境的衛(wèi)生測量；

※重點危險部位的安全巡查。2023/3/2875第七十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日被動性績效測量又稱為反應(yīng)性安全績效檢查。主要是對企業(yè)已發(fā)生的安全事故、職業(yè)病、事件等進行統(tǒng)計、調(diào)查、分析和記錄。2023/3/2876第七十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.2合規(guī)性評價為履行企業(yè)在方針中對遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，每年內(nèi)審至管理評審期間定期組織各單位開展活動、產(chǎn)品、服務(wù)與按照有關(guān)程序所形成的適用法律法規(guī)、標準和其它要求所列出的具體適用條款的要求進行符合性評價，系統(tǒng)地評價各單位對適用法律法規(guī)、標準和其它要求的持續(xù)遵循情況，判斷企業(yè)對方針有關(guān)承諾的實現(xiàn)情況。記錄：活動、產(chǎn)品和服務(wù)合規(guī)性評價記錄表2023/3/2877第七十七頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施在體系運行中，不可避免會出現(xiàn)這樣、那樣的問題，事故、事件、不符合的出現(xiàn)表明在實際運行或其結(jié)果與管理體系的要求出現(xiàn)了偏差。對于這種偏差，不僅要制定糾正措施予以立即糾正并防止再次發(fā)生，而且應(yīng)采取預(yù)防措施防止?jié)撛谑鹿?、事件和不符合發(fā)生，從而保證管理體系持續(xù)有效地運行。

本要素的作用是發(fā)現(xiàn)問題及時解決問題2023/3/2878第七十八頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施

不符合分為三種類型

一是體系文件不符合體系標準；

二是運行實施不符合，沒嚴格按體系文件的要求運行；

三是運行結(jié)果不符合，即運行效果不符合體系方針、目標和適用的法規(guī)要求。

2023/3/2879第七十九頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施符合下列情況之一的，判定為嚴重不符合項：

※不符合法律法規(guī)和標準的；

※符合公安部消防局《重大火災(zāi)隱患判定標準》的；

※體系運行中某個要素或某個關(guān)鍵過程在多個單位重復性出現(xiàn)相同錯誤，導致系統(tǒng)性失效。

※個別單位所有體系要素均沒有運行或存在問題，導致體系區(qū)域性失效；

※管理方案未按計劃實施并最終影響目標指標的完成。2023/3/2880第八十頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預(yù)防措施

●凡不屬于嚴重不符合項的均為一般不符合項。

●制定的糾正及預(yù)防措施如果所需費用較大、周期較長的，應(yīng)按規(guī)定制定目標指標和管理方案。2023/3/2881第八十一頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.4記錄與記錄管理記錄是體系運行符合性和有效性的直接證據(jù)，同時也是相關(guān)活動可追溯性的載體。企業(yè)全體員工應(yīng)養(yǎng)成嚴格按文件要求作好相關(guān)記錄的職業(yè)習慣；有關(guān)管理人員要做好記錄的標識、保存和處置工作。

2023/3/2882第八十二頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.5內(nèi)部審核本要素的審核特指組織的內(nèi)部審核，審核是體系實現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)、自我完善功能的第二級監(jiān)控系統(tǒng)。其目的通過審核活動，自我評價體系的符合性、有效性，及時發(fā)現(xiàn)體系存在的問題并及時改正。2023/3/2883第八十三頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.5.5內(nèi)部審核●內(nèi)部審核每年至少進行1次，其時間間隔最長不超過12個月?！袢魧徍酥械膶徍藛T沒有完全具備審核所需的知識和技能，可通過技術(shù)專家予以滿足。●審核員不能審核自己所在的單位或部門，與受審核部門的活動、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)無直接責任關(guān)系。●內(nèi)審由內(nèi)審組完成，內(nèi)審組成員應(yīng)經(jīng)過內(nèi)審員培訓，也可以聘請外部人員參加。●在管理評審之前，管理者代表應(yīng)組織開展對審核方案的評審。2023/3/2884第八十四頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.6管理評審管理評審是PDCA模式的改進（A）階段，是體系運行的重要環(huán)節(jié)，是體系自我改進、自我完善的過程，是最后一道也是最高層次的體系監(jiān)控系統(tǒng)。由最高管理者定期對體系進行評價，評價體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性，其評價結(jié)果是下一輪PDCA運行模式的開始。通過管理評審形成新的目標、指標和管理方案，運用更加完善的管理體系進行有效控制，從而實現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進。2023/3/2885第八十五頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.6管理評審●評價環(huán)境管理和職業(yè)健康管理體系有效性（評審過去）

根據(jù)目標指標完成情況，評價環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系是否取得預(yù)期績效。根據(jù)內(nèi)審和日常監(jiān)測結(jié)果，評價重要環(huán)境因素和重要危險源是否有效得到控制及法律法規(guī)是否得到遵循，評價體系是否形成自我約束、自我調(diào)節(jié)和自我完善的運行機制。

管理評審內(nèi)容2023/3/2886第八十六頁，共九十六頁，2022年，8月28日4.6管理評審●評價環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的持續(xù)適用性、充分性（規(guī)劃未來）

根據(jù)法規(guī)變化、企業(yè)活動、產(chǎn)品和服務(wù)變化，科技發(fā)