業(yè)務(wù)知識考試6附有答案

業(yè)務(wù)知識考試6[復(fù)制]姓名：[填空題]*_________________________________1.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)回測，目前架上康曼德策略點金過往平均敲出時間約為多長？[單選題]*A.5個月(正確答案)B.6個月C.7個月D、9個月2.根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則，股票期權(quán)的公允價值計算應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）?[單選題]*A、期權(quán)定價模型(正確答案)B、公平市場價格與行權(quán)價格的差額C、公平市場價格與授予價格的差額3.根據(jù)上市公司股權(quán)激勵管理辦法，限制性股票各期解除限售比例不得超過獲授限制性股票總額的（）？[單選題]*A、0.3B、0.4C、0.5(正確答案)4.公司財富委規(guī)定的基金投顧定投激勵條件是：滿足基金投顧簽約資產(chǎn)不低于（）元，簽約基金投顧定投的客戶：每月定投累計（）元以上。連續(xù)定投2個月及以上。定投持有期不少于180天。[單選題]*A、10000、2000(正確答案)B、1000、2000C、10000、1000D、沒有要求5.公司有效戶計算標(biāo)準(zhǔn)中，客戶資產(chǎn)是按照（）資產(chǎn)計算[單選題]*A、時點B、日均(正確答案)C、峰值D、沒有具體要求6.股票基金是指以股票為主要投資對象的基金。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)___以上投資于股票的為股票基金。[單選題]*A、0.6B、0.7C、0.8(正確答案)D、0.857.股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于（）個月。在股票期權(quán)有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵對象分期行權(quán)，每期時限不得少于（）個月，后一行權(quán)期的起算日不得（）前一行權(quán)期的屆滿日。每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例不得超過激勵對象獲授股票期權(quán)總額的（）。[單選題]*A、12,12,晚于,50%B、18,18,晚于,60%C、12,12,早于,50%(正確答案)D、18,18,早于,60%8.股權(quán)激勵計劃，任何一名激勵對象獲授本公司股票，累計不得超過公司股本總額的（）。[單選題]*A、0.04B、0.03C、0.02D、0.01(正確答案)9.股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)授予權(quán)益并完成公告？[單選題]*A、50B、60(正確答案)C、7010.股權(quán)激勵計劃涉及的標(biāo)的股票數(shù)量不能超過公司股本總額的20%。滬深主板為（），科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板為（）。[單選題]*A、20%，20%B、15%，20%C、10%，20%(正確答案)D、5%，20%11.基金互認(rèn)是指允許境外注冊并受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的基金向本地居民公開銷售。中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會通過基金互認(rèn)，將允許符合一定條件的內(nèi)地及香港基金按照法定程序獲得認(rèn)可或許可在對方市場向公眾投資者進(jìn)行銷售。[判斷題]*對(正確答案)錯12.基金投顧“目標(biāo)盈”策略：參與期第一天交易時間開始一直到參與期最后一日15:00前可轉(zhuǎn)入資金。[判斷題]*對(正確答案)錯13.基金投顧“目標(biāo)盈”策略：觀察期內(nèi)只運作不止盈，止盈期內(nèi)每一日根據(jù)前一交易日凈值判斷是否發(fā)起止盈。[判斷題]*對(正確答案)錯14.基金投顧“目標(biāo)盈”策略：如果持有組合期限過短（如進(jìn)入觀察期不滿30天），轉(zhuǎn)出資金時組合的成分基金會收取較高的贖回費。[判斷題]*對(正確答案)錯15.基金投顧“目標(biāo)盈”策略：若組合在止盈期未能止盈，到期結(jié)束，則投顧服務(wù)費0.1%/年（2折）的標(biāo)準(zhǔn)收取。[判斷題]*對(正確答案)錯16.基金投顧“目標(biāo)盈”策略：投顧服務(wù)費每日計算，在策略止盈、或客戶主動轉(zhuǎn)出、或策略到期結(jié)束時等時點一次性收取。[判斷題]*對(正確答案)錯17.ETF認(rèn)購方式包括哪些？*A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(正確答案)B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(正確答案)C、網(wǎng)下股票認(rèn)購(正確答案)D、網(wǎng)上股票認(rèn)購18.我司對基金的風(fēng)險評級在哪里可以查詢？*A、公司交易客戶端(正確答案)B、產(chǎn)品銷售通知附件(正確答案)C、基金公司宣傳材料D、基金公司官網(wǎng)19.以下哪些指標(biāo)為2022年華南零售效能評估指標(biāo)？*A、當(dāng)月新開客戶數(shù)(正確答案)B、當(dāng)月類固定產(chǎn)品銷量(正確答案)C、當(dāng)月權(quán)益類產(chǎn)品銷量(正確答案)D、當(dāng)月50萬以上業(yè)務(wù)開通客戶數(shù)(正確答案)E、當(dāng)月新增基金投顧客戶數(shù)(正確答案)