新監(jiān)理資料日常管理與歸檔管理

PAGEPAGE8xx工程監(jiān)理公司作業(yè)指導書系列文件發(fā)放編號：編號：QB/GJ-ZY-10工程監(jiān)理資料管理細則1、監(jiān)理資料管理的主要依據：1.1《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生產管理條例》1.2國家《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和北京市《工程建設監(jiān)理規(guī)程》；1.3國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第5號《強制性產品認證管理規(guī)定》。1.4認監(jiān)委2001年第1號公告《強制性產品認證標志管理辦法》。1.5工程建設標準強制性條文（房屋建筑部分）；1.6北京市《建筑工程資料管理規(guī)程》和《市政基礎設施資料管理規(guī)程》；1.7北京市《建筑工程材料供應管理辦法》1.8北京市《建筑工程施工技術管理規(guī)程》；1.9《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》及各專業(yè)施工質量驗收規(guī)范；1.10國家及北京市現(xiàn)行的其它法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、技術標準、通用圖集。2、監(jiān)理檔案資料分級管理的職責：2.1公司負責培訓具有城建檔案管理員崗位證書的人員，負責公司及項目監(jiān)理部檔案的審核和檢查工作。2.2公司技術負責人負責竣工工程監(jiān)理檔案的審核工作。2.3項目監(jiān)理部的技術檔案管理工作，由總監(jiān)理工程師負責，并由其指定一名監(jiān)理工程師負責日常管理工作。各專業(yè)技術資料由各專業(yè)監(jiān)理工程師負責整理合格，如檢查中發(fā)現(xiàn)不合格，由有關專業(yè)監(jiān)理工程師進行整改。2.4工程竣工驗收后的三個月內，由總監(jiān)負責將整理合格的檔案移交公司辦公室保存。按規(guī)定報送城建檔案館的監(jiān)理文件由項目監(jiān)理部按規(guī)定編制。公司監(jiān)理檔案保存期從工程竣工驗收之日起不得少于5年。檔案保存期滿后，如需銷毀，由公司工程管理部、辦公室、經營部、財務部等相關部門負責人會簽，經公司技術負責人批準后實施，并由辦公室做好相關記錄。2.5根據監(jiān)理規(guī)程和公司規(guī)定，項目監(jiān)理部上報有關單位或部門的文件，項目監(jiān)理部編制人簽字齊全，經總監(jiān)審核后報公司審查同意的，才能向有關單位發(fā)送。項目監(jiān)理部報公司備案的文件，經總監(jiān)審核簽字后報公司工程管理部。2.6監(jiān)理資料的管理程序見附錄一。3、監(jiān)理檔案的編制要求：3.1在施工階段，監(jiān)理工程師應對施工單位的工程資料進行監(jiān)督、檢查并簽署意見。施工單位報審的范圍包括《建筑工程資料管理規(guī)程》、《市政基礎工程資料管理》各類報表和《建設工程監(jiān)理規(guī)程》中有關報表。3.2工程監(jiān)理資料應按專業(yè)分類整理，主要包括監(jiān)理管理資料、監(jiān)理工作記錄、竣工驗收資料和其他資料。監(jiān)理工作記錄、竣工驗收資料按照單位工程整理歸檔，監(jiān)理管理資料可以按合同整理歸檔。3.3工程資料應隨工程進度及時收集、整理，書寫資料和填報各種報審表應字跡清楚、項目齊全、準確、真實。歸檔資料不得進行涂改，隨意抽取或損壞、丟失。關于監(jiān)理資料的要求應在監(jiān)理交底時予以明確。3.4單位工程驗收時，質量保證資料應基本齊全，并經城建檔案管理部門初驗合格。列入城建檔案館接收范圍的監(jiān)理資料，監(jiān)理單位應在工程竣工驗收后按要求移交至檔案歸檔單位。3.5按有關部門規(guī)定和基建程序要求，督促建設單位將有關基建文件的復印件加蓋建設單位紅色印章后提供給監(jiān)理單位。經總監(jiān)驗證后，項目監(jiān)理部應逐項進行登記歸檔。如不符合政府主管部門規(guī)定的要求，應及時函告建設單位催辦。建設單位應提供的工程建設文件是：3.5.1工程地質勘察報告。3.5.2水文地質勘察報告（根據工程設計需要）。3.5.3施工圖設計及說明。3.5.4消防設計專項審核意見。3.5.5建筑工程施工圖設計文件審查通知書。3.5.6驗線合格通知單。3.5.7建設工程規(guī)劃許可證。3.5.8建設工程施工許可證。3.5.9建設工程質量監(jiān)督手續(xù)。3.5.10建設工程安全監(jiān)督手續(xù)3.5.11建設工程施工合同。3.5.12根據工程實際情況，必要時提供工程地下管網等資料。3.6監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、第一次工地會議紀要、監(jiān)理例會紀要、監(jiān)理交底會議紀要、監(jiān)理通知等應按公司作業(yè)指導書要求進行編制。3.7項目監(jiān)理部的監(jiān)理日志，由總監(jiān)指定專人按公司規(guī)定的表格逐日記載。從工程開始起至工程竣工止，記錄內容應保持連續(xù)和完整，各專業(yè)監(jiān)理工作情況均應記錄，同時各專業(yè)監(jiān)理工程師還應記錄自己的監(jiān)理日記。監(jiān)理日志中主要記載工序質量巡視檢查情況、旁站監(jiān)理情況、安全監(jiān)理情況、隱預檢驗收情況、參加施工試驗及見證取樣情況、設計變更和洽商情況、外出考察的記錄以及質量問題的有關記錄。3.8不合格項處置記錄表，主要用于專業(yè)監(jiān)理工程師在隱蔽工程驗收和檢驗批驗收中，驗收不合格應填寫不合格項處置記錄，通知施工單位按期整改，施工單位整改后，應將整改結果填寫在原來表格上返回監(jiān)理驗收。如整改后仍不合格，仍應再次簽發(fā)此表，督促其再次進行整改，直至同意驗收。3.9工程技術文件報審資料，施工單位應按規(guī)定要求編寫工程技術文件，經施工單位技術部門審查通過后，填寫《工程技術文件報審表》，總監(jiān)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核，填寫審核意見，由總監(jiān)簽署審定結論。具體資料要求參見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.3.1和8.3.2條和作業(yè)指導書規(guī)定。3.10關于施工測量放線報審資料。嚴格執(zhí)行《建筑工程資料管理規(guī)程》7.2.3條規(guī)定要求，資料控制內容參見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.4條規(guī)定要求。3.11工程進度控制報審資料包括：《工程動工報審表》、《施工進度計劃報審表》、《（）月工、料、機動態(tài)表》、《工程延期申請表》、《工程延期審批表》、《工程復工報審表》。相關資料嚴格執(zhí)行《建筑工程資料管理規(guī)程》7.2.3條規(guī)定要求。3.12工程質量控制報審、驗收資料。主要包括：工程材料、構配件、設備報驗資料、分項/分部工程施工報驗資料、監(jiān)理抽檢資料、不合格項處置記錄、質量事故處理資料、旁站監(jiān)理記錄、見證取樣備案文件及見證記錄。3.12.1工程物資包括建筑材料、成品、半成品、構配件、設備等，建筑工程所使用的工程物資均應有出廠質量證明文件，按規(guī)定需要進場復試的，必須復試合格后方可用于工程施工。室內裝修材料應根據《民用建筑工程室內環(huán)境污染控制規(guī)范》規(guī)定提供所需的專項監(jiān)測報告，國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第5號《強制性產品認證管理規(guī)定》的產品還應提供“3C”認證資料，對北京市建委實施備案管理的物資應提供備案資料。嚴禁在工程上使用建設部已公布的淘汰產品，限制使用的產品應了解其允許使用的范圍和替代產品。物資進場報驗資料應分專業(yè)整理。具體的物資進場資料管理要求詳見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.5條規(guī)定及作業(yè)指導書。3.12.2施工試驗記錄是根據設計要求和規(guī)范規(guī)定進行的試驗，記錄了原始數(shù)據和計算結果，明確試驗結論，是物資進場檢驗和檢驗批工程質量驗收的重要依據之一，相關報驗必須附具齊全、準確、真實、有效的試驗記錄。施工試驗記錄的管理要求詳見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.7條規(guī)定及作業(yè)指導書。3.12.3施工記錄主要包括隱蔽工程檢查記錄、預檢工程檢查記錄、施工檢查記錄、地基釬探記錄、防水工程試水檢查記錄等。對施工記錄資料的管理要求詳見《建筑工程資料管理規(guī)程》8.6條規(guī)定及作業(yè)指導書。3.12.4施工單位完成一個檢驗批施工，經自檢和施工試驗合格后，報監(jiān)理工程師查驗，根據專業(yè)施工質量驗收規(guī)范中主控項目和一般項目的質量驗收標準進行檢查驗收，驗收合格后在《檢驗批質量驗收記錄》上簽字。檢驗批的劃分及資料管理由監(jiān)理單位與施工單位協(xié)商確定。3.12.5按照《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》要求，在完成分項/分部工程后，經自檢合格后填寫《分項/分部工程施工報驗表》，并附《分項工程質量驗收記錄》、《分部工程質量驗收記錄》和相關附件，報項目監(jiān)理部，分項工程由專業(yè)監(jiān)理工程師組織驗收，分部工程由總監(jiān)理工程師組織驗收并簽署意見，必要時按規(guī)定邀請建設單位、勘察單位、設計單位項目負責人參加驗收。分項/分部工程質量驗收時，涉及結構安全的資料應完整，包括結構實體的混凝土抗壓強度試驗報告、鋼筋保護層厚度試驗記錄，試驗報告和記錄放入主體結構分部工程驗收資料中歸檔。3.12.6旁站監(jiān)理記錄資料管理執(zhí)行作業(yè)指導書要求。3.12.7關于見證取樣資料。施工單位應在開工前向監(jiān)理報送施工試驗計劃，監(jiān)理據此編制見證取樣計劃，見證取樣的實施及資料管理按作業(yè)指導書要求執(zhí)行。3.13造價控制報審資料包括《（）月工程進度款報審表》、《工程款支付申請表》、《工程款支付證書》、《費用索賠申請表》、《費用索賠審批表》等，具體資料管理要求詳見專項作業(yè)指導書。3.14竣工驗收資料包括單位工程竣工預驗收資料、質量評估報告、單位工程竣工驗收記錄、竣工移交證書、竣工備案資料等，室內環(huán)境檢測報告等竣工驗收檢測記錄也歸檔在竣工驗收資料中，項目監(jiān)理部歸檔的竣工驗收記錄必須為原件，竣工備案資料如為復印件必須加蓋建設單位紅色印章。3.15關于工程質量評估報告，評估報告的名稱、工程范圍、建筑規(guī)模（面積）等必須與規(guī)劃許可證、工程施工許可證、開工證上相應的內容和數(shù)值一致。3.16資料規(guī)程中規(guī)定監(jiān)理單位應報檔案館的資料，必須按單位工程編制，如質量評估報告、竣工移交證書、監(jiān)理工作總結（竣工總結）和質量事故報告及處理記錄。但監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則可按項目合同編制。3.17分承包單位的各類報驗表，原則上應先通過總承包單位審核合格后，方可報送監(jiān)理單位審批。3.18監(jiān)理資料的編號標在資料的右上角、表格的外面，只按自然序號1.2…排列，分類號在文件目錄表的“文件類別”中寫明，如“B2-4監(jiān)理通知”。3.19公司和政府文件應編制目錄整理，但不作為工程竣工資料存檔，竣工后可隨項目監(jiān)理部轉移至其它工程使用。3.20公司對工程項目監(jiān)理資料的整理歸檔要求詳見附錄二。4、本文件2005年3月15日第二次修改，自2005年4月10日開始實施。xx工程監(jiān)理公司二O0五年三月十五日編審：批準：附錄一：監(jiān)理資料管理程序：中標通知書監(jiān)理合同監(jiān)理中標中標通知書監(jiān)理合同監(jiān)理中標編制監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃形成編制監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃圖紙會審記錄《工程技術文件報審表》《施工測量放線報驗表》圖紙會審記錄《工程技術文件報審表》《施工測量放線報驗表》第一次工地會議紀要施工監(jiān)理交底會議紀要施工準備階段形成施工準備階段《工程動工報審表》動工審批形成《工程動工報審表》動工審批監(jiān)理實施細則施工階段形成監(jiān)理實施細則施工階段《工程變更單》《工程變更費用報審表》《》《工程暫停令》《工程變更單》《工程變更費用報審表》《》《工程暫停令》《》《》《》《工程款支付申請表》《》工程進度控制《》《工程款支付申請表》《工程款支付證書》施工合同其他事項的管理工程進度控制《》《工程款支付申請表》《工程款支付證書》施工合同其他事項的管理工程造價控制《工程物資進場報驗表》《分包單位資質報審表》《分項/分部工程施工報驗表》《監(jiān)理通知》《監(jiān)理通知回復單》《》《》《》《見證記錄》工程質量安全控制《施工進度計劃報審表》《（）月工料機動態(tài)表》《工程暫停令》《》《》《監(jiān)理通知》《監(jiān)理通知回復》形成形成形成形成《單位工程竣工預驗收報審表》工程質量評估報告組織竣工預驗收