管理系統(tǒng)執(zhí)行評估制度

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14總則目的對公司各類文件的建立、執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期評估，以推進(jìn)公司各項(xiàng)制度、規(guī)定的建立和切實(shí)得到執(zhí)行，并對各項(xiàng)文件的適宜性進(jìn)行校驗(yàn)和改進(jìn)。評估內(nèi)容公司各類文件的建立情況；公司各類文件的執(zhí)行情況；公司各類文件的適宜性。評估標(biāo)準(zhǔn)詳見本制度第五章“文件執(zhí)行評估標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)工具”中相關(guān)定義。范圍公司除成都博恩和貴陽博恩外的其他單位現(xiàn)有文件體系所定義的所有管理文件：即董事會管理文件、總經(jīng)理直管文件、公司級管理文件、部門管理文件的建立、執(zhí)行情況。職責(zé)董事會負(fù)責(zé)組織對公司戰(zhàn)略文件建立、執(zhí)行情況及適宜性的評估和改進(jìn)工作；CEO負(fù)責(zé)批準(zhǔn)“評估計(jì)劃”和“評估報(bào)告”。組織公司企業(yè)文化文件建立、執(zhí)行情況及適宜性的評估和改進(jìn)工作。并按“博恩科技文件索引”中所規(guī)定的責(zé)任開展改進(jìn)工作。資源質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施公司管理文件（含公司級管理文件、部門管理文件）及規(guī)定的建立、執(zhí)行情況及適宜性評估和改進(jìn)工作，并編制評估計(jì)劃和評估報(bào)告。檢查評估改進(jìn)工作開展情況（組織工作應(yīng)包含評估計(jì)劃的制定、評估小組人員、評估地點(diǎn)的確定等）。子公司及事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)根據(jù)CEO批準(zhǔn)的審核評估報(bào)告組織本部門管理文件及規(guī)定的改進(jìn)工作。并提請資源質(zhì)量管理部對改進(jìn)情況組織檢查評估。各部門部長負(fù)責(zé)根據(jù)CEO批準(zhǔn)的審核評估報(bào)告組織本部門的改進(jìn)工作，并提請資源質(zhì)量管理部對改進(jìn)情況組織檢查評估。評估原則回避原則在子公司、事業(yè)部、各業(yè)務(wù)支持部門的評估過程中，原則上必須遵循本部門不評價(jià)本部門的原則。公平原則每個(gè)部門的評估小組必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的評估人員共同組成，同時(shí)評估獨(dú)立評分，最后該部門的綜合評估得分取評估人員的平均分計(jì)算。評估頻率對公司戰(zhàn)略文件的評估：原則上每年進(jìn)行一次評估，在每年的董事會上進(jìn)行。對公司級管理文件及部門管理文件，分以下三種情況：季度評估：每個(gè)季度開展一次，在下個(gè)季度的第一個(gè)月內(nèi)完成所有的評估工作。改進(jìn)工作在隨后的一個(gè)月內(nèi)完成。其中第四季度的評估和年度評估放在一起進(jìn)行。年度評估：對全年文件建立、執(zhí)行情況進(jìn)行評估，和質(zhì)量管理體系內(nèi)審?fù)瑫r(shí)開展。臨時(shí)評估當(dāng)某個(gè)部門普遍在某項(xiàng)制度上執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題時(shí)或部門與部門之間在某些規(guī)定的執(zhí)行上出現(xiàn)異常時(shí)，組織臨時(shí)評估。評估方法以部門為單位進(jìn)行交叉評估。說明各單位是否安排本部門內(nèi)部的審核評估由各部門自行確定。對質(zhì)量體系文件的評估按公司《質(zhì)量手冊》之規(guī)定執(zhí)行。評估實(shí)施評估計(jì)劃根據(jù)需要評估的部門、相關(guān)適用的制度、以及以往評估的結(jié)果等情況編制。內(nèi)容應(yīng)該包括評估小組的組成（評估小組原則上為公司領(lǐng)導(dǎo)、各子公司、事業(yè)部、各業(yè)務(wù)支持部門負(fù)責(zé)人或取得ISO內(nèi)審員資格證書的相關(guān)人員中部分人員構(gòu)成）、評估的目的、范圍、依據(jù)、方法及被評估部門、時(shí)間等。評估計(jì)劃應(yīng)在評估期前10天書面（電子和紙質(zhì)文檔均可）下達(dá)給相關(guān)部門及相關(guān)人員。被評估部門如對時(shí)間安排有異議，則應(yīng)提前三天告之資源質(zhì)量管理部并報(bào)CEO核準(zhǔn)。評估實(shí)施首次會議主要介紹評估工作安排情況。由CEO或CEO指派專人主持，參加人員包括評估小組成員及被評估部門負(fù)責(zé)人。與會人員必須填寫簽到記錄并由資源質(zhì)量管理部保存?zhèn)洳椤，F(xiàn)場評估評估小組成員根據(jù)評估計(jì)劃的安排，對被評估部門的管理文件和規(guī)定建立、執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場評估，并將不符合項(xiàng)目如實(shí)填寫在“評估檢查表”中（評估檢查表詳見本制度第五章所定義的工具）。評估時(shí)，評估人員應(yīng)該公正而又客觀地評估所發(fā)生的問題。評估報(bào)告現(xiàn)場評估工作結(jié)束后，評估工作主持人召集評估組會議，綜合分析評估結(jié)果，依據(jù)制度及相關(guān)規(guī)定，確定不符合項(xiàng)目（包含建立、執(zhí)行和管理文件或規(guī)定本身的），由相關(guān)部門分析原因，并制定糾正措施，并在會議結(jié)束后一周內(nèi)由資源質(zhì)量管理部完成評估報(bào)告。提交給評估主持人（由CEO或CEO指派專人擔(dān)任）審核，并報(bào)CEO批準(zhǔn)。評估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)該包括：評估的目的、范圍、方法和依據(jù)評估組成員、受評估部門名單評估計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)不符和情況分布不符和原因分析及改進(jìn)措施末次會議由評估主持人主持，重申評估的目的，發(fā)出不符和項(xiàng)報(bào)告，并由評估主持人宣讀評估報(bào)告。提出改進(jìn)的要求和完成時(shí)間。公司領(lǐng)導(dǎo)提出期望并強(qiáng)調(diào)各部門抓緊整改工作。經(jīng)評估主持人確認(rèn)后實(shí)施糾正。改進(jìn)程序各部門應(yīng)該根據(jù)《評估報(bào)告》的改進(jìn)措施和時(shí)間要求制定改進(jìn)計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)包括改進(jìn)項(xiàng)目、不符合原因，改進(jìn)措施、改進(jìn)完成時(shí)間，責(zé)任人等內(nèi)容。并提交資源質(zhì)量管理部報(bào)CEO批準(zhǔn)后執(zhí)行。資源質(zhì)量管理部在CEO的指導(dǎo)下對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。并向CEO反饋驗(yàn)證結(jié)果?？己藢υu估結(jié)果的考核目前只考慮對公司中層及以上人員的考核，將管理文件的建立、執(zhí)行情況納入部門主要負(fù)責(zé)人每季度的績效考評內(nèi)容，與公司《效管理制度》掛鉤。對一般員工和基層管理人員由各部門根據(jù)本部門的實(shí)際情況納入績效考核。對評估過程的考核評估過程中，評估組成員不認(rèn)真履行職責(zé)，評估粗心大意，造成評估結(jié)果不實(shí)者，每出現(xiàn)一次，罰款100元，一年內(nèi)出現(xiàn)2次或2次以上類似情況者，除處以相應(yīng)金額的罰款外，取消評估組成員資格。文件執(zhí)行評估標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)工具文件執(zhí)行評估標(biāo)準(zhǔn)文件執(zhí)行評估標(biāo)準(zhǔn)評估類別評估項(xiàng)目判定依據(jù)判定結(jié)論權(quán)重文件建立情況是否按計(jì)劃建立部門工作計(jì)劃一票否決+10分制0.15文件體系的完整性部門的實(shí)際情況公司的相關(guān)要求10分制0.05文件執(zhí)行情況是否得到執(zhí)行公司文件規(guī)定部門文件規(guī)定一票否決+10分制0.2執(zhí)行的結(jié)果部門執(zhí)行記錄訪談記錄10分制0.2執(zhí)行過程部門執(zhí)行記錄訪談記錄10分制0.2文件的適宜性內(nèi)容及程序可操作性公司文件規(guī)定實(shí)際判斷10分制0.05文件格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)模版的要求標(biāo)準(zhǔn)模版相關(guān)管理文件10分制0.05文件的管理是否符合要求相關(guān)管理文件10分制0.1標(biāo)準(zhǔn)說明所有10分制均為0-10分，0分為最不符合，10分為最符合。6分以下為不符合。凡設(shè)有一票否決的項(xiàng)目如出現(xiàn)否決的情況（指有一項(xiàng)文件沒有建立或應(yīng)該執(zhí)行而沒有執(zhí)行的），該大項(xiàng)得分為“0”。凡設(shè)有一票否決的項(xiàng)目如出現(xiàn)一項(xiàng)文件沒有完全建立或完全執(zhí)行的情況，每出現(xiàn)一項(xiàng)扣除“1”分。文件執(zhí)行評估匯總評定表文件執(zhí)行評估匯總評定表編號：序號：被評估部門部門負(fù)責(zé)人評估人評估時(shí)間評估類別評估項(xiàng)目權(quán)重分值得分文件建立情況是否按計(jì)劃建立0.15012345678910文件體系的完整性0.05012345678910文件執(zhí)行情況是否得到執(zhí)行0.2012345678910執(zhí)行的結(jié)果0.2012345678910執(zhí)行過程0.2012345678910文件的適宜性內(nèi)容及程序可操作性0.05012345678910文件格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)模版的要求0.05012345678910文件的管理是否符合要求0.1012345678910合計(jì)文件執(zhí)行評估記錄表文件執(zhí)行評估記錄表編號：序號：共頁第頁受評估部門日期評估人評估依據(jù)評估方法、內(nèi)容評估記錄不符合報(bào)告及預(yù)防措施處理單不符合報(bào)告及預(yù)防措施處理單編號：