工程合同訂立階段的合同管理

工程合同訂立階段的合同管理第1頁/共26頁第四章工程合同訂立階段管理第一節(jié)招標(biāo)文件的編制第二節(jié)投標(biāo)文件的編制第三節(jié)工程合同審查和合同談判第四節(jié)工程合同訂立的程序和管理第2頁/共26頁第一節(jié)招標(biāo)文件的編制一、招標(biāo)文件內(nèi)容1、重要性

（1）招投標(biāo)活動(dòng)中重要的法律文件（2）投標(biāo)編制的依據(jù)（3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)的依據(jù)（4）合同訂立的基礎(chǔ)2、分類勘察招標(biāo)設(shè)計(jì)招標(biāo)監(jiān)理招標(biāo)設(shè)備招標(biāo)施工招標(biāo)材料采購(gòu)招標(biāo)等等第3頁/共26頁第一節(jié)招標(biāo)文件的編制3、內(nèi)容及格式（《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招投標(biāo)辦法》七部委2003）第4頁/共26頁第一節(jié)招標(biāo)文件的編制投標(biāo)須知內(nèi)容第5頁/共26頁第一節(jié)招標(biāo)文件的編制合同條款—自由格式條款標(biāo)準(zhǔn)格式條款（示范合同文本）第6頁/共26頁第一節(jié)招標(biāo)文件的編制工程量清單作用（1）方便投標(biāo)人報(bào)價(jià)為投標(biāo)人提供一個(gè)共同競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)（2）方便工程進(jìn)度款的支付（3）方便索賠時(shí)選用明確的索賠單價(jià)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法（1）最低投標(biāo)價(jià)格法（2）綜合評(píng)標(biāo)法（3）其他合法評(píng)標(biāo)法輔助資料表（1）項(xiàng)目經(jīng)理簡(jiǎn)歷表（2）主要施工技術(shù)管理人員表（3）主要施工機(jī)械設(shè)備表（4）擬分包項(xiàng)目情況表（5）勞動(dòng)力計(jì)劃表（6）臨時(shí)設(shè)施布置及用地第7頁/共26頁第一節(jié)招標(biāo)文件的編制二、標(biāo)底的編制

由招標(biāo)人或代理人編制的工程項(xiàng)目預(yù)期造價(jià)，用于衡量選擇投標(biāo)人的依據(jù)。1、標(biāo)底作用

（1）使招標(biāo)人預(yù)先明確擬建項(xiàng)目應(yīng)承擔(dān)的財(cái)務(wù)義務(wù)。（2）是確定工程合同的參考依據(jù)。（3）是上級(jí)部門核實(shí)工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的依據(jù)。（4）是衡量、評(píng)審?fù)稑?biāo)報(bào)價(jià)合理性的依據(jù)和尺度，是評(píng)標(biāo)的重要參考。2、編制標(biāo)底的依據(jù)

（1）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；國(guó)務(wù)院、省、直轄市、自治區(qū)政府行政主管部門制定的相關(guān)工程造價(jià)計(jì)價(jià)規(guī)定（2）招標(biāo)文件中確定的計(jì)價(jià)依據(jù)和計(jì)價(jià)辦法（3）設(shè)計(jì)文件、技術(shù)說明及招標(biāo)時(shí)的技術(shù)交底（4）國(guó)家、行業(yè)、地方的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程規(guī)范）（5）采用的施工方案、施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施等（6）招標(biāo)時(shí)的人工、材料、機(jī)械設(shè)備臺(tái)班等要素的市場(chǎng)價(jià)格信息及國(guó)家或地方有關(guān)政策性調(diào)價(jià)文件

第8頁/共26頁3、編制標(biāo)底應(yīng)遵循的原則（1）依據(jù)統(tǒng)一項(xiàng)目分解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一計(jì)量單位、統(tǒng)一計(jì)算規(guī)則以及設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件，并參照國(guó)家、行業(yè)或地方批準(zhǔn)發(fā)布的定額和規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及市場(chǎng)要素，計(jì)算工程量，編制標(biāo)底（2）標(biāo)底應(yīng)既有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)又保證工程質(zhì)量（3）標(biāo)底應(yīng)由工程成本、利潤(rùn)、稅金等組成，一般控制在總（修正）概算內(nèi)（4）標(biāo)底應(yīng)考慮人工、材料、設(shè)備、機(jī)械臺(tái)班等價(jià)格變化因素，還應(yīng)包括管理費(fèi)、其他費(fèi)用、不可預(yù)見費(fèi)（特殊情況）、預(yù)算包干費(fèi)、措施費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)因素費(fèi)、保險(xiǎn)及固定報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)金等（5）一個(gè)項(xiàng)目只能編制一個(gè)標(biāo)底（6）標(biāo)底編制完成后應(yīng)密封送招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審定4、標(biāo)底編制方法（1）工料單價(jià)法：分部分項(xiàng)單價(jià)為直接費(fèi)，間接費(fèi)利稅另計(jì)（2）綜合單價(jià)法：分部分項(xiàng)單價(jià)為全費(fèi)用單價(jià)（含間接費(fèi)利稅）（3）其他：報(bào)價(jià)平均法、組合加權(quán)法、入圍平均法第一節(jié)招標(biāo)文件的編制第9頁/共26頁三、編制招標(biāo)文件應(yīng)注意問題1、制定合理的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)2、制定科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)方法和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)3、確保招標(biāo)文件的完備性4、協(xié)調(diào)與招標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)的各合同之間關(guān)系四、投標(biāo)文件的審查與分析1、投標(biāo)文件的總體審查文件的合法性、有效性；投標(biāo)文件的完整性；投標(biāo)文件是否實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件2、投標(biāo)文件的報(bào)價(jià)分析（1）報(bào)價(jià)正確性、完整性、充足性、合理性（2）對(duì)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)進(jìn)行對(duì)比分析（3）寫出報(bào)價(jià)分析報(bào)告3、技術(shù)性評(píng)審方案的可行性；進(jìn)度計(jì)劃的可靠性；質(zhì)量保證措施；材料機(jī)械性能

4、其他評(píng)標(biāo)因素索賠可能性合同履行能力優(yōu)惠條件總體影響印象等第一節(jié)招標(biāo)文件的編制第10頁/共26頁第二節(jié)投標(biāo)文件的編制一、投標(biāo)文件的組成第11頁/共26頁第二節(jié)投標(biāo)文件的編制二、編制投標(biāo)文件應(yīng)注意問題1、全面分析和正確理解招標(biāo)文件具體講：（1）招標(biāo)條件分析與審查（2）工程技術(shù)文件分析與審查（3）合同文本分析與審查2、全面進(jìn)行項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查3、重視工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理4、投標(biāo)文件的補(bǔ)充、修改或撤回5、有效避免廢標(biāo)

文件的包裝密封文件送達(dá)逾期文件簽字蓋章問題保函或擔(dān)保書投標(biāo)內(nèi)容不完整投標(biāo)附加招標(biāo)人不能接受條件沒有實(shí)質(zhì)性響應(yīng)招標(biāo)文件

第12頁/共26頁一、工程合同審查審查內(nèi)容：（1）合同合法性（締約資格項(xiàng)目是否具備招投標(biāo)、訂立和實(shí)施條件等）（2）合同完備性（技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、貿(mào)易、法律等）（3）合同條款（條款間矛盾條款約束性隱含風(fēng)險(xiǎn)條款表達(dá)默示條款）二、工程合同談判1、談判目的

完善合同條款合理分配風(fēng)險(xiǎn)和合同責(zé)、權(quán)、利

2、工程談判程序（1）一般討論（2）技術(shù)談判：技術(shù)方案、標(biāo)準(zhǔn)、資料、施工條件、質(zhì)量、進(jìn)度、檢查驗(yàn)收（3）商務(wù)談判：價(jià)款、支付條件、支付方法、預(yù)付款、進(jìn)度款、履約保證、保留金、貨幣匯率、合同調(diào)價(jià)（4）擬訂合同草案簽定正式合同第三節(jié)工程合同審查和合同談判第13頁/共26頁三、合同談判技巧1、掌握談判議程2、高起點(diǎn)戰(zhàn)略3、避實(shí)就虛4、合理分配談判角色5、充分發(fā)揮專家作用第三節(jié)工程合同審查和合同談判第14頁/共26頁一、合同訂立的程序招標(biāo)投標(biāo)發(fā)出中標(biāo)通知書簽定合同二、訂立階段注意問題1、有效避免締約過失行為（1）招標(biāo)人締約過失1）招標(biāo)人變更或修改招標(biāo)文件后未履行通知義務(wù)2）隱瞞真相，惡意授標(biāo)3）招標(biāo)不公正、不合理4）違反誠(chéng)信拒絕所有投標(biāo)5）泄露或不正當(dāng)使用非中標(biāo)人技術(shù)成果或經(jīng)濟(jì)信息6）借故不與中標(biāo)人簽定施工合同7）由于招標(biāo)人的過失導(dǎo)致招標(biāo)失敗或終止招標(biāo)第四節(jié)工程合同訂立程序和管理第15頁/共26頁第四節(jié)工程合同訂立程序和管理（2）投標(biāo)人締約過失1）串標(biāo)、圍標(biāo)2）用虛假手段騙標(biāo)3）中標(biāo)人借故不與招標(biāo)人簽定工程合同2、工程合同風(fēng)險(xiǎn)的合理分配分配方法（原則）：

FIDIC：可預(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)分配原則

NEC：可管理性風(fēng)險(xiǎn)分配原則3、工程合同擔(dān)保擔(dān)保的五種形式保證抵押質(zhì)押留置定金國(guó)際上還應(yīng)用：保證金保留金信托基金同業(yè)擔(dān)保母公司擔(dān)保第16頁/共26頁第四節(jié)工程合同訂立程序和管理三、工程合同保險(xiǎn)保險(xiǎn)定義保險(xiǎn)是被保人為消除或補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，向保險(xiǎn)人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種機(jī)制。工程保險(xiǎn)工程保險(xiǎn)是指項(xiàng)目建設(shè)過程中擔(dān)保人根據(jù)保險(xiǎn)合同約定，向保險(xiǎn)人支付保費(fèi)，保險(xiǎn)人對(duì)于保險(xiǎn)合同約定的可能發(fā)生的工程事故實(shí)際發(fā)生造成被保險(xiǎn)人財(cái)產(chǎn)損失或人身傷害承擔(dān)賠付的商業(yè)行為?！督ㄔO(shè)工程施工合同（示范文本）》規(guī)定：發(fā)包人應(yīng)為施工場(chǎng)地內(nèi)的自有人員及第三方人員生命財(cái)產(chǎn)以及運(yùn)至施工場(chǎng)地內(nèi)的用于建設(shè)工程項(xiàng)目的材料和待安裝設(shè)備辦理保險(xiǎn)；承包商為施工場(chǎng)地內(nèi)自有人員生命財(cái)產(chǎn)和施工機(jī)械設(shè)備辦理保險(xiǎn)第17頁/共26頁[案例]三峽左岸電站設(shè)備安裝保險(xiǎn)三峽工程左岸電站設(shè)備安裝工程等保險(xiǎn)和高壓電器運(yùn)輸保險(xiǎn)總投保額約為人民幣100億元，這是三峽工程迄今為止的最大一項(xiàng)保險(xiǎn)項(xiàng)目。中國(guó)三峽總公司采取了公開詢價(jià)、專家評(píng)審、領(lǐng)導(dǎo)決策的方式進(jìn)行投保，較好地體現(xiàn)了“公開、公平、公正”的原則。最后選定國(guó)內(nèi)著名的三家保險(xiǎn)公司共保，并由國(guó)內(nèi)、外再保險(xiǎn)公司進(jìn)行分保和再保。第18頁/共26頁在電站設(shè)備進(jìn)行安裝的同時(shí)，廠房及相鄰壩段的土建施工也在進(jìn)行，兩者又存在相互影響。而且，對(duì)于同一設(shè)備，出險(xiǎn)原因可能涉及到制造、運(yùn)輸、安裝等多個(gè)環(huán)節(jié)或多個(gè)險(xiǎn)種的賠付責(zé)任，也存在交叉，因此，本項(xiàng)目采用不切標(biāo)塊，以開口大保單方式將左岸電站全部設(shè)備安裝工程險(xiǎn)和高壓電器設(shè)備運(yùn)輸險(xiǎn)統(tǒng)一投保。中國(guó)三峽總公司采取公開詢價(jià)、專家評(píng)審、領(lǐng)導(dǎo)決標(biāo)的方式進(jìn)行，體現(xiàn)了“公開、公平、公正、科學(xué)”的原則。由于被保險(xiǎn)的設(shè)備絕大部分從國(guó)外進(jìn)口，其中14臺(tái)進(jìn)口機(jī)組分別來自歐洲、北美洲、南美洲、亞洲9個(gè)國(guó)家的10幾個(gè)制造廠家，設(shè)備的制造、運(yùn)輸、安裝和調(diào)試均應(yīng)達(dá)到當(dāng)今國(guó)際水平。同時(shí)，由于左岸電站設(shè)備安裝任務(wù)和作業(yè)面相對(duì)集中，存在多家施工單位和多項(xiàng)設(shè)備的作業(yè)交叉、干擾頻繁，最終需經(jīng)系統(tǒng)聯(lián)合調(diào)試，造成安裝施工作業(yè)的層面和界面責(zé)任難以劃分。采用分項(xiàng)保險(xiǎn)則會(huì)導(dǎo)致不同項(xiàng)目的安裝工程險(xiǎn)賠付責(zé)任難以劃分。投保方式第19頁/共26頁承保方式

針對(duì)左岸電站設(shè)備安裝和高壓電器設(shè)備運(yùn)輸投保的金額大、風(fēng)險(xiǎn)因素高、國(guó)內(nèi)一家保險(xiǎn)公司難以承保。為了有效地轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險(xiǎn)，又兼顧三峽工程已投保的左岸廠壩土建建筑工程險(xiǎn)可能的交叉責(zé)任和三峽工程第三階段工程投保項(xiàng)目以及左岸電站機(jī)組投產(chǎn)以后的財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)的競(jìng)爭(zhēng)選擇。因此，決定由國(guó)內(nèi)最有實(shí)力的中國(guó)人民保險(xiǎn)公司、中國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司、中國(guó)平安保險(xiǎn)公司三家保險(xiǎn)公司以共保的方式承保。共保方式確定首席承保人，各共保人與投保人聯(lián)合簽署一張保單，統(tǒng)一保險(xiǎn)費(fèi)率并以首席承保人建議書費(fèi)率為準(zhǔn)。明確首席承保人一家現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)歸口服務(wù)，出險(xiǎn)后按共保比例賠償。這也是借簽了國(guó)內(nèi)外某些項(xiàng)目成功地采用了共保方式之后，在三峽工程保險(xiǎn)上的一種嘗試。這種共保方式，將有利于三峽保險(xiǎn)工作直接進(jìn)入國(guó)際保險(xiǎn)市場(chǎng)，在我國(guó)加入WTO以后，還可能會(huì)更加顯示其活力。第20頁/共26頁中國(guó)三峽總公司邀請(qǐng)國(guó)務(wù)院三峽辦、長(zhǎng)江水利委員會(huì)、國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)銀行、國(guó)際達(dá)信保險(xiǎn)顧問公司等單位的專家和總公司有關(guān)方面代表共同組成專家評(píng)審小組，專家評(píng)審小組依照“公正、公平”的原則，采取定量打分、定型分析、記名投票，最后形成了專家組的推薦意見?？偣绢I(lǐng)導(dǎo)充分尊重專家評(píng)審組的意見，并將評(píng)審結(jié)果派人向中國(guó)保監(jiān)會(huì)作了專題匯報(bào)，以利保監(jiān)會(huì)幫助政策把關(guān)。因此說，由于詢價(jià)文件規(guī)范和三家保險(xiǎn)公司積極地響應(yīng)，以及三峽總公司組織評(píng)審得力，使得這次詢價(jià)招標(biāo)工作獲得成功。三家保險(xiǎn)公司均以雄厚的實(shí)力，良好的信譽(yù)和富有競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)價(jià)以及服務(wù)承諾，積極參與競(jìng)爭(zhēng)。所以，國(guó)際上各有關(guān)知名保險(xiǎn)公司和中國(guó)保監(jiān)會(huì)一致認(rèn)為：中國(guó)三峽總公司的詢價(jià)做法是符合國(guó)際慣例、反響良好，最后三家保險(xiǎn)公司也很滿意，各得其所。形成了投保方、承保方四盈的良好結(jié)局，即：三家投保，中國(guó)人民保險(xiǎn)公司為首席承保人，三家共保比例是5：3：2，中國(guó)人民保險(xiǎn)公司50%，中國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司30%，中國(guó)平安保險(xiǎn)公司20%；而且首席承保人出具了暫保單，其責(zé)任期與正式保單相通。2001年2月22日在北京已正式簽訂保險(xiǎn)協(xié)議。第21頁/共26頁四、工程分包定義：指承包人根據(jù)工程合同約定或經(jīng)發(fā)包人同意將其承包范圍內(nèi)的非主要部分及專業(yè)性較強(qiáng)的工程另行發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包人的法律行為。實(shí)踐中區(qū)分分包與轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包定義：指承包人未獲得發(fā)包人同意，以盈利為目的，將與其承包內(nèi)容相一致的工程合同工作內(nèi)容轉(zhuǎn)讓給其他承包人，并且不根據(jù)工程合同的規(guī)定對(duì)所承包的工程合同工作內(nèi)容負(fù)責(zé)技術(shù)、管理和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。肢解概念掛靠概念第四節(jié)工程合同訂立程序和管理第22頁/共26頁五、工程合同爭(zhēng)議解決方法和解調(diào)解仲裁訴訟FIDIC：工程師為核心解決DAB（爭(zhēng)議裁決委員會(huì)）NEC：獨(dú)立裁決人為核心DRB（爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)）第四節(jié)