股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書客戶姓名或名稱：____________________〔下列簡稱甲方〕

法定代表人：________________________

住所：______________________________

____________________________證券公司〔下列簡稱乙方〕

法定代表人：________________________

住所：______________________________

鑒于：

1．乙方為經(jīng)核定具有代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的資格；

2．乙方已與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂有委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3．在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀?股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》，并充沛認(rèn)識到投資本協(xié)議項下股份可能帶來的風(fēng)險和后果；

4．甲方已詳細(xì)閱讀?證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)試點方法》，并承諾遵守該方法的規(guī)定。

甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就本協(xié)議項下委托轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議。

第一條釋義

本協(xié)議除另有約定外，以下語詞具有如下含義：

〔一〕轉(zhuǎn)讓股份：指依據(jù)乙方與股份轉(zhuǎn)讓公司簽訂的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議利用乙方代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)設(shè)施轉(zhuǎn)讓的股份。

〔二〕股份帳戶：指甲方申請開立的為轉(zhuǎn)讓股份的記載、登記、存管、過戶和結(jié)算而設(shè)立的專用證券帳戶。

〔三〕風(fēng)險揭示書：指本協(xié)議附件所指?股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》。

〔四〕?方法》：指?證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)試點方法》。

第二條開戶

〔一〕甲方委托乙方進行股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)持有效身份證件在乙方營業(yè)網(wǎng)點辦理股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開戶手續(xù)。

〔二〕甲方應(yīng)保證提供應(yīng)乙方的身份證明等文件以及填寫的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整和合法有效。

〔三〕乙方根據(jù)甲方開戶申請和開戶資料經(jīng)審查確認(rèn)后，為甲方開立股份帳戶和相應(yīng)的資金帳戶。

〔四〕甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設(shè)置操作密碼和資金帳戶密碼。操作密碼和資金帳戶密碼為甲方預(yù)留的重要印鑒，分別作為甲方進行股份轉(zhuǎn)讓和資金存取的依據(jù)。

第三條資金劃撥

〔一〕甲方持本人身份證、股份賬戶卡辦理資金開戶手續(xù)。

〔二〕甲方取款時應(yīng)提供本人身份證及資金賬戶卡，有代理人的，須持代理人身份證、代理登記卡〔或委托公證書〕、委托人的股份賬戶卡、資金賬戶卡。

〔三〕甲方的資金存取可通過乙方的資金柜臺辦理，也可通過乙方的銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)辦理。

〔四〕甲方的現(xiàn)金取款必須嚴(yán)格按照中國人民銀行大額取款規(guī)定執(zhí)行。

〔五〕甲方支票存入的資金，必須通過支票取出。

第四條轉(zhuǎn)讓委托申報

〔一〕股份轉(zhuǎn)讓采用匯合競價方式進行，甲方可在股份轉(zhuǎn)讓日的申報時間內(nèi)通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交轉(zhuǎn)讓股份的委托申報。

〔二〕甲方可采用柜臺委托、終端自助委托、遠程終端委托、委托、網(wǎng)上委托以及其他委托方式。甲方通過各種委托方式下達的報價指令在當(dāng)日有效。

〔三〕乙方不受理甲方全權(quán)委托。

〔四〕柜臺委托經(jīng)甲方簽字確認(rèn)的委托〔劃拔〕憑證為準(zhǔn)。甲方通過自助形式下達的指令一律以乙方的電腦資料為準(zhǔn)，其中判定甲方是否下達委托轉(zhuǎn)讓的指令及指令的內(nèi)容，以乙方打印的用戶委托報告書為準(zhǔn)。

〔五〕甲方通過自助方式下達指令時，必須按照乙方有關(guān)的?系統(tǒng)使用表明》進行操作。假設(shè)甲方違反上述表明，其后果由甲方承當(dāng)

〔六〕甲方務(wù)必注意密碼的使用與保密。凡使用其密碼下達的一切指令均視為甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果由甲方承當(dāng)

〔七〕乙方有義務(wù)對轉(zhuǎn)讓的股份建立股份集中托管庫，為甲方設(shè)立股份明細(xì)帳，對甲方的股份進行妥善管理。

〔八〕甲方須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空〞的規(guī)定。

第五條配對成交

〔一〕轉(zhuǎn)讓日申報時間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報采用一次性集中配對的競價方式。

〔二〕匯合競價確定轉(zhuǎn)讓價格的原那么依次是：

1．在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)成交量的價位；

2．如果有兩個以上價位滿足前項條件，那么選取合乎以下條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。／與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

3．如果有兩個以上價位滿足前項條件，那么選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。

〔三〕經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主機配對后，轉(zhuǎn)讓即告成交。

〔四〕匯合競價結(jié)束后，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過通信系統(tǒng)將轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)即時發(fā)送至乙方所屬營業(yè)部，內(nèi)容包括：營業(yè)網(wǎng)點編碼、合同序號、甲方股份帳戶卡號、股份編碼、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價格等。

第六條交割和清算

甲方對下達指令達成的股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果有進行交收的義務(wù)。甲方可查詢其指令的操作結(jié)果〔含資金劃撥和股份轉(zhuǎn)讓交割的結(jié)果〕。甲方查詢或交割應(yīng)在指令下達的t＋1日營業(yè)時間內(nèi)進行。如有異議，應(yīng)在t＋l日營業(yè)時間內(nèi)提出，否那么，乙方視同甲方默認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，不承當(dāng)由此造成的一切后果。

第七條免責(zé)條款

甲方充沛認(rèn)識到股份轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險，并同意乙方在以下的情況下不承當(dāng)任何責(zé)任：

〔一〕甲方在股份轉(zhuǎn)讓的過程中可能遇到的風(fēng)險諸如通訊、電腦故障等不可預(yù)測的因素或不可抗力造成的損失；

〔二〕甲方的轉(zhuǎn)讓股份帳戶、資金帳戶和銀行儲蓄帳戶之一項或多項，發(fā)生掛失、銷戶、被依法凍結(jié)或銀行儲蓄帳戶更改支取方式致使甲方無法下達或傳送指令；

〔三〕因乙方或聯(lián)網(wǎng)銀行電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障，結(jié)算資金和帳務(wù)出現(xiàn)過失，乙方有權(quán)對發(fā)生錯誤的帳戶進行沖帳處理并追討有關(guān)資金

〔四〕甲方下達的指令違反本協(xié)議規(guī)定、?試點方法》和自助委托系統(tǒng)使用表明等，從而使發(fā)出的指令成為無效指令；

〔五〕由于甲方本人的資金帳戶、銀行儲蓄帳戶資金余額缺乏以及轉(zhuǎn)讓股份余額缺乏等原因致使下達的指令為無效指令；

〔六〕甲方當(dāng)日提款額超過乙方規(guī)定的預(yù)約取款限制；

〔七〕甲方指令送達時間超過乙方的營業(yè)時間；

第八條股份轉(zhuǎn)讓的暫停、恢復(fù)和終止

乙方有權(quán)根據(jù)“方法〞的規(guī)定，暫停、恢復(fù)和終止股份轉(zhuǎn)讓。

乙方作出暫停、恢復(fù)和終止股份轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)當(dāng)在乙方網(wǎng)站和營業(yè)網(wǎng)點予以公告。

第九條特別約定

〔一〕除經(jīng)甲方同意，或其他法律認(rèn)可機關(guān)要求，乙方不得擅自透露甲方的任何資料。

〔二〕甲方如不能親自下達股份的轉(zhuǎn)讓指令，可授權(quán)代理人進行操作，其代理人的資格須經(jīng)乙方確認(rèn)。甲方授權(quán)代理人的行為視同甲方本人行為。

〔三〕甲方的股份帳戶、資金帳戶一旦遺失，應(yīng)及時向乙方掛失，乙方應(yīng)及時采取有效措施避免帳戶被他人使用。甲方應(yīng)委托乙方代理其補辦股份帳戶。帳戶一經(jīng)補辦，甲方應(yīng)持補辦帳戶和相關(guān)憑據(jù)在乙方處辦理股份和資金的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。

〔四〕乙方根據(jù)?方法》規(guī)定的收費規(guī)范收取，甲方承諾遵守乙方的收費規(guī)范并有義務(wù)及時支付。

第十條其他約定

〔一〕甲方承諾遵守乙方營業(yè)網(wǎng)點有關(guān)秩序、平安、環(huán)境等規(guī)定。

〔二〕本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，可采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

〔三〕?股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》、?試點方法》及甲方填寫的?開戶申請表》均為本協(xié)議附件，為本協(xié)議不可分割的一局部。

〔四〕本協(xié)議執(zhí)行過程中，如主管部門對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)作出新的規(guī)定和要求的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)作出修改。

第十一條本協(xié)議生效與終止

〔一〕本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，雙方簽字蓋章后即告生效。

〔二〕因甲方要求或其他原因辦理銷戶手續(xù)并結(jié)清托管的股份和資金后，本協(xié)議終止。

甲方〔簽章〕：_____________________乙方〔蓋章〕：_____________

身份證號〔或營業(yè)執(zhí)照號〕：_________