國(guó)際貿(mào)易原理與實(shí)務(wù)第三四章

國(guó)際貿(mào)易原理與實(shí)務(wù)第三四章第1頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四24/5/2023第一節(jié)基本分析工具和基本概念基本分析工具等產(chǎn)量線：獲得一定產(chǎn)出所需兩種生產(chǎn)要素的不同組合等成本線：生產(chǎn)某一商品相同成本下生產(chǎn)要素的不同組合生產(chǎn)者均衡（K/L）基本概念要素稟賦要素密集度KLP（K/L）O第2頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四34/5/2023基本概念要素稟賦：FactorEndowments，又稱(chēng)要素豐裕度，一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。實(shí)物定義：(TK/TL)A<(TK/TL)B價(jià)格定義：(w/r)A<(w/r)B注：①與同一對(duì)象比較，一國(guó)只能有一種豐裕要素。②判斷說(shuō)明“一國(guó)要素稟賦狀況與國(guó)家大小、要素的絕對(duì)數(shù)量、以及與比較的對(duì)象均沒(méi)有關(guān)系”要素密集度：FactorIntensity，產(chǎn)品生產(chǎn)中所投入的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例(K/L)X<(K/L)YKOTKB

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L 第3頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四44/5/2023第二節(jié)要素稟賦理論基本假設(shè)內(nèi)容：H-O定理（模型）要素價(jià)格均等化定理S-S定理羅伯津斯基定理*第4頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四54/5/2023基本假設(shè)1、2x2x2模型2、技術(shù)水平相同3、要素同質(zhì)，且僅在一國(guó)內(nèi)可自由流動(dòng)4、A國(guó)L豐，B國(guó)K豐；商品X為L(zhǎng)密，Y為K密5、規(guī)模收益不變6、商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)7、運(yùn)費(fèi)和其他交易費(fèi)用為08、兩國(guó)消費(fèi)偏好相同且不變9、兩國(guó)資源都被充分利用10、兩國(guó)均實(shí)現(xiàn)不完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)且貿(mào)易是平衡的第5頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四64/5/2023一、H-O定理BertilOhlin,1899-1979瑞典：赫克歇爾《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》（1919）

俄林《域際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》（1933）EilHeckscher,1879-1952第6頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四74/5/2023H-O定理定理內(nèi)容要素稟賦決定一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)；一國(guó)應(yīng)主要生產(chǎn)和出口密集使用本國(guó)豐裕要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的商品，則兩國(guó)都會(huì)從中獲益。幾何說(shuō)明（略）第7頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四84/5/2023二、要素價(jià)格均等化定理PaulA.Samuelson（1915-2009）代表人物：（美）薩繆爾森

1970nobel新古典綜合派代表人物；“經(jīng)濟(jì)學(xué)界的愛(ài)因斯坦”代表作品：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》19481941年提出觀點(diǎn)；1948、1949、1953數(shù)學(xué)證明；思想定理的內(nèi)容、解釋、評(píng)價(jià)第8頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四94/5/2023薩繆爾森關(guān)于要素價(jià)格均等化的思想

自由貿(mào)易不僅會(huì)使兩國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，以致兩國(guó)所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤(rùn)率（租金），而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何?！_繆爾森《國(guó)際貿(mào)易和要素價(jià)格均等化》第9頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四104/5/2023定理內(nèi)容內(nèi)容：自由貿(mào)易將使不同國(guó)家間的同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對(duì)和絕對(duì)價(jià)格均等化H-O-S定理解釋?zhuān)簣D示；日本（K）和中國(guó)（L）檢驗(yàn)評(píng)價(jià)：意義：政策意義；缺陷：很難實(shí)現(xiàn)why？

定理的適用性第10頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四114/5/2023檢驗(yàn)：在部分國(guó)家出現(xiàn)均等化趨勢(shì)國(guó)家1959197019831996美國(guó)100100100100日本112451106意大利234262103法國(guó)27416298英國(guó)29355395德國(guó)295684131加拿大425775102平均數(shù)274363106制造業(yè)平均每小時(shí)工資為美國(guó)工資的百分?jǐn)?shù)第11頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四124/5/2023日本K豐裕中國(guó)L豐裕w高r低w低r高日本出口K密，進(jìn)口L密中國(guó)出口L密，進(jìn)口K密L需求減少，K需求增加L需求增加，K需求減少w，rw，rw、r趨于均等；w/r趨于均等定理解釋?zhuān)簣D示第12頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四134/5/2023三、S—S定理沃爾福岡?斯托爾珀、保羅?薩繆爾森

1941《實(shí)際工資與保護(hù)主義》內(nèi)容：長(zhǎng)期來(lái)看，自由貿(mào)易會(huì)增加本國(guó)豐裕要素的實(shí)際報(bào)酬，降低稀缺要素的實(shí)際報(bào)酬?！胺糯笮?yīng)”說(shuō)明：貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的長(zhǎng)期影響；關(guān)稅貿(mào)易并非對(duì)每個(gè)人都是有利的；不同階層對(duì)同一貿(mào)易政策態(tài)度不同案例第13頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四144/5/2023四、羅伯津斯基定理*如果商品價(jià)格不變，一種生產(chǎn)要素投入的增加會(huì)提高密集使用該要素生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量，同時(shí)減少其它產(chǎn)品的產(chǎn)量。說(shuō)明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不一定能帶來(lái)福利的增長(zhǎng)Case：“荷蘭病”theDutchdisease貧困化增長(zhǎng)

ImmiserizingGrowth第14頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四154/5/2023荷蘭病“荷蘭病”（theDutchdisease）是指一國(guó)特別是指中小國(guó)家經(jīng)濟(jì)的某一初級(jí)產(chǎn)品部門(mén)異常繁榮而導(dǎo)致其他部門(mén)的衰落的現(xiàn)象。20世紀(jì)60年代，已是制成品出口主要國(guó)家的荷蘭發(fā)現(xiàn)大量天然氣，荷蘭政府大力發(fā)展天然氣業(yè)，出口劇增，國(guó)際收支出現(xiàn)順差，經(jīng)濟(jì)顯現(xiàn)繁榮景象?？墒?，蓬勃發(fā)展的天然氣業(yè)卻嚴(yán)重打擊了荷蘭的農(nóng)業(yè)和其他工業(yè)部門(mén)，削弱了出口行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，到20世紀(jì)70年代，荷蘭遭受到通貨膨脹上升、制成品出口下降、收入增長(zhǎng)率降低、失業(yè)率增加的困擾，這種資源產(chǎn)業(yè)在“繁榮”時(shí)期價(jià)格膨脹是以犧牲其他行業(yè)為代價(jià)的現(xiàn)象，國(guó)際上稱(chēng)之為“荷蘭病”。第15頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四164/5/2023貧困化增長(zhǎng)（?。┌透裢叩俅髧?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起貿(mào)易條件嚴(yán)重惡化，以致社會(huì)福利下降程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于人均產(chǎn)量增加對(duì)社會(huì)福利的改善程度，最終會(huì)出現(xiàn)越增長(zhǎng)越貧困的結(jié)果，因此又叫做“悲慘的增長(zhǎng)”。典型案例：巴西咖啡發(fā)生的條件：一是該國(guó)必須是貿(mào)易大國(guó)；二是該國(guó)必須在很大程度上依賴(lài)于國(guó)際貿(mào)易；三是國(guó)外對(duì)本國(guó)出口商品的需求彈性很低；四是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)必須是偏向于出口的。第16頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四174/5/2023第三節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋

——對(duì)H-O定理的檢驗(yàn)代表人物及作品（美）里昂惕夫（1906-1999）1973Nobel代表作品：1953年《國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易：美國(guó)資本狀況再考察》-1947；1956年《生產(chǎn)要素比例和美國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論和檢驗(yàn)分析》-1952里昂惕夫之謎謎的解釋評(píng)價(jià)WassilyLeontief（1906-1999）第17頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四184/5/2023里昂惕夫之謎按照H-O理論，美國(guó)應(yīng)當(dāng)主要出口K密型產(chǎn)品，進(jìn)口L密型產(chǎn)品；(K/L)M/(K/L)X1里昂惕夫的檢驗(yàn)證明：美國(guó)主要出口L密型產(chǎn)品，進(jìn)口K密型產(chǎn)品實(shí)證檢驗(yàn)：

每百萬(wàn)美元產(chǎn)品要素投入情況這就是里昂惕夫之謎<第18頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四194/5/2023每百萬(wàn)美元產(chǎn)品要素投入情況1947年1952年出口進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)出口進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)K(1947年$價(jià))2550780309133922568002203400L(人/年)182170174168K/L14015181841297713726(K/L)M/(K/L)X1.301.06第19頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四204/5/2023謎的解釋批評(píng)H-O理論要素密集度逆轉(zhuǎn)理論、需求偏向論批評(píng)里昂惕夫論證貿(mào)易壁壘論、自然資源論里昂惕夫之謎并不存在勞動(dòng)力不同質(zhì)論、人力資本論評(píng)價(jià)“里程碑”引發(fā)了理論界對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的反思促進(jìn)了新要素理論和當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易新理論的發(fā)展人力資本；技術(shù)；R&D；信息第20頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四214/5/2023第三章要素稟賦理論（回顧）基本分析工具和基本概念要素稟賦理論里昂惕夫之謎及其解釋第21頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四224/5/2023第三章練習(xí)1.H-O模型認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的根本原因是各國(guó)（）。A.技術(shù)水平不同；B.生產(chǎn)要素稟賦不同；C.各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率不同；D.各國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量不同2.斯托爾珀——薩謬爾森定理認(rèn)為，某一種商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬（），而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則（）。A.上升下降；B.下降上升；C.上升上升；D.下降下降3.1953年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在用“投入一產(chǎn)出”法分析美國(guó)出口品與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的要素含量時(shí)，得出了一個(gè)與要素稟賦論相悖的結(jié)論，這就是（）。A．特里芬難題；B．吉芬難題；C．里昂惕夫之謎；D．阿羅不可能性定理4．要素稟賦理論的前提假設(shè)有（）。A.2x2x1模型；B.技術(shù)水平不同；C.市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；D.消費(fèi)者偏好相同；E.規(guī)模收益不變5.A、B兩國(guó)都擁有勞動(dòng)和資本兩種要素，如果A國(guó)擁有的勞動(dòng)數(shù)量比B國(guó)多，那么就稱(chēng)A國(guó)是勞動(dòng)豐富的國(guó)家。（）6.自由貿(mào)易可以給貿(mào)易參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)福利，且不同利益集團(tuán)獲得的貿(mào)易利益是相同的。（）第22頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第四章當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易新理論技術(shù)差距理論產(chǎn)品生命周期理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論重疊需求理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論第23頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第一節(jié)技術(shù)差距論（美）波斯納

M.V.Posner:InternationalTradeandTechnicalChange,OxfordChange,OxfordEconomicPaper,13,October,1961.《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》內(nèi)容：模仿時(shí)滯（滯后）圖示技術(shù)創(chuàng)新造成的國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距是國(guó)際貿(mào)易的原因評(píng)價(jià)：可以解釋新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易沒(méi)有解釋貿(mào)易流向的轉(zhuǎn)變及其原因第24頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四評(píng)價(jià)第25頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第二節(jié)產(chǎn)品生命周期（PLC）理論（美）弗農(nóng)、威爾斯等RaymondVernon.1966.Internationalinvestmentandinternationaltradeintheproductcycle.QuarterlyJournalofEconomics80,pp.190-207《產(chǎn)品生命周期中的國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易》說(shuō)明：從技術(shù)變化的角度探討了比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變；引入期、成長(zhǎng)期、成熟期、銷(xiāo)售下降期、衰亡期；解釋一國(guó)在某種產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)出口流向的轉(zhuǎn)變及其成因

案例評(píng)價(jià)：將比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化第26頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四產(chǎn)品生命周期與比較優(yōu)勢(shì)的變化第27頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四案例：黑白電視機(jī)最早在40年代末由美國(guó)廠商生產(chǎn)。直到50年代末，美國(guó)電視機(jī)產(chǎn)量在世界上絕對(duì)領(lǐng)先，是電視機(jī)的凈出口國(guó)，主要出口到西歐和日本。60年代初，其他國(guó)家特別是日本電視機(jī)的產(chǎn)量迅速增長(zhǎng)，到1962年，美國(guó)開(kāi)始從日本進(jìn)口電視機(jī)1965年，美國(guó)進(jìn)口電視機(jī)數(shù)量超過(guò)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)量，而來(lái)自日本的進(jìn)口占總進(jìn)口量的99%。美國(guó)廠商在60年代將工廠開(kāi)到勞動(dòng)力便宜的亞洲國(guó)家。于是，到1970年，日本在美國(guó)電視機(jī)總進(jìn)口量中的比重降到73%，臺(tái)灣和韓國(guó)占20%。第28頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第三節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論保羅?克魯格曼和艾瀚南?赫爾普曼

1985《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》規(guī)模經(jīng)濟(jì)可成為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)(根源P38)與國(guó)際貿(mào)易坎姆模型

1964內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易：差異產(chǎn)品寡頭壟斷與國(guó)際貿(mào)易：同質(zhì)產(chǎn)品案例克魯格曼（1953-）第29頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四保羅克魯格曼October13,2008,

7:40amAninterestingmorningAfunnythinghappenedtomethismorning…

PaulKrugmanTheSverigesRiksbankPrizeinEconomicSciencesinMemoryofAlfredNobel2008"forhisanalysisoftradepatternsandlocationofeconomicactivity“第30頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四案例：溫州打火機(jī)1985年生產(chǎn)第一批打火機(jī)；1993年前后3000家，款式上萬(wàn)種，出口6億只，90%？聰明能干、吃苦耐勞、工資低……規(guī)模經(jīng)濟(jì)電子打火器：4、5元——1、2元——0.2元密封圈（5-8只）：0.2元——0.05元——0.005元大虎打火機(jī)公司1000人裝配生產(chǎn)（15家，1.5萬(wàn)人）產(chǎn)品出口68國(guó)，10年無(wú)一退貨2002年5月，贏得入世后中國(guó)對(duì)歐盟反傾銷(xiāo)調(diào)查的第一案；開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)民營(yíng)企業(yè)應(yīng)訴國(guó)際反傾銷(xiāo)的先河第31頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第四節(jié)重疊需求理論（瑞典）林德

1961年《論貿(mào)易與轉(zhuǎn)移支付》假設(shè)：一國(guó)內(nèi)不同收入階層消費(fèi)者偏好不同；不同國(guó)家收入水平相同的消費(fèi)者偏好相同兩國(guó)收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)越相似理論內(nèi)容圖形解釋評(píng)價(jià)第32頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四理論內(nèi)容：O人均收入商品檔次PABDCFHEG圖形解釋I產(chǎn)品出口建立在國(guó)內(nèi)需求基礎(chǔ)之上兩國(guó)間貿(mào)易的流向與規(guī)模兩國(guó)需求偏好相似的程度兩國(guó)平均收入水平的差距YAYB第33頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四評(píng)價(jià)需求角度；有一定的適用范圍要素稟賦理論：

南北貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易：工業(yè)制成品與初級(jí)產(chǎn)品；K密與L密產(chǎn)品重疊需求理論：

北北貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：制成品第34頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四第五節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概念：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易例證20cn70s中期：由經(jīng)驗(yàn)性研究轉(zhuǎn)入理論性研究格魯貝爾和勞埃德；1975《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的理論與衡量》理論解釋?zhuān)寒a(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、需求重疊衡量（IIT）：IIT=1-∣X-M∣/（X+M）評(píng)價(jià)Intra-IndustryTrade第35頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易特點(diǎn)：產(chǎn)品流向具有雙向性；產(chǎn)品具有相似性，消費(fèi)具有可替代性；產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中使用相似的要素投入判定：按照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)SITC，至少前3位數(shù)相同，即至少同類(lèi)、同章、同組的商品SITC把有形商品分為10大類(lèi)，67章，261組，1033個(gè)分組和3118個(gè)項(xiàng)目。E.g.活山羊的標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)編號(hào)是001.22，其中0表示類(lèi)，名稱(chēng)為食品及主要供食用的活動(dòng)物；00表示章，名稱(chēng)為主要供食用的活動(dòng)物；001表示組，名稱(chēng)為主要供食用；001.2表示分組,名稱(chēng)為活綿羊或山羊；001.22表示項(xiàng)目,名稱(chēng)為活山羊。第36頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四部分國(guó)家制造業(yè)部門(mén)的IIT（％）工業(yè)化國(guó)家197019871999發(fā)展中國(guó)家197019871999美國(guó)55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國(guó)59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國(guó)78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國(guó)64.380.091.9泰國(guó)

5.230.294.8意大利61.063.386.0韓國(guó)19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞，P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P161，上海人民出版社，2003。第37頁(yè)，共42頁(yè)，2023年，2月20日，星期四評(píng)價(jià)是對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的重大發(fā)