生產(chǎn)物料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范物料風(fēng)險(xiǎn)控制程序及相關(guān)作業(yè)內(nèi)容

本資料為word版本——可編輯、可修改本資料為word版本——可編輯、可修改本資料為word版本——可編輯、可修改生產(chǎn)物料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范（ISO9001：2015）目的:為正確識(shí)別我司所有原材料、零部件的環(huán)境治理物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以利于生產(chǎn)過(guò)程對(duì)環(huán)境治理物質(zhì)的進(jìn)行有效的控制，特制定本辦法作為物料/零件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估的指引。范圍:本作業(yè)指引適用于我司的生產(chǎn)物料的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。職責(zé):樣品承認(rèn)工程師：由零件承認(rèn)工程師主導(dǎo)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)果來(lái)負(fù)責(zé)零件材料風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。采購(gòu)：負(fù)責(zé)收集供貨商的材質(zhì)認(rèn)證報(bào)告及材質(zhì)承認(rèn)書(shū)等資料。品管：負(fù)責(zé)進(jìn)行XRF進(jìn)料檢驗(yàn)抽檢，協(xié)助樣品承認(rèn)工程師進(jìn)行供給商HSF評(píng)估。定義4．1材料風(fēng)險(xiǎn)：指原材料、零部件、組件所構(gòu)成材料本身的風(fēng)險(xiǎn)。4．2供給商風(fēng)險(xiǎn)：指提供物料的供給商的環(huán)境治理物質(zhì)體系的綜合水準(zhǔn)，一般通過(guò)對(duì)供給商的評(píng)鑒結(jié)果及日常交貨品質(zhì)狀況來(lái)決定。4．3綜合風(fēng)險(xiǎn)：指對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)的綜合考量。作業(yè)內(nèi)容5．1零件材料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：高低1、焊錫類(lèi)1、各大廠商所提供的IC類(lèi)2、印刷電路板（PCB）及FPC2、電阻、電容類(lèi)3、油漆、油墨類(lèi)3、各光電器件及敏感組件4、有表面電鍍五金件（如管腳，鐵框）4、各晶體管晶圓器件5、LED類(lèi)5、ITO、CL、sensor6、包裝材料7、其它各類(lèi)輔料（LCD）8、其它各類(lèi)輔料（LCM）9、液晶、PI、TOP、邊框料等10、偏光片類(lèi)11、膠類(lèi)（保護(hù)膜、背膠等）5．2供給商等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：高中低2年內(nèi)有HSF不符記錄供給商設(shè)有物理或化學(xué)分析實(shí)驗(yàn)室的供給商大型跨國(guó)企業(yè)未曾建立任何質(zhì)量治理體系的供給商2年之內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)HSF不符記錄及沒(méi)有產(chǎn)生批退且已經(jīng)建立質(zhì)量控制體系供給商行業(yè)壟斷性質(zhì)企業(yè)存在混合制程而未建立有害物質(zhì)控制相關(guān)體系的供給商/貿(mào)易供給商外包供給商（我司提供全部物料則不計(jì)）/取得QC080000認(rèn)證的供給商或知名品牌的綠色供給商，如SONYGP。供給商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高中低高中低物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高高高低低低綜合評(píng)定高高低高中低未能通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核供給商綜合評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)。5.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的治理措施：5.3.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)物料制定[HSF物料抽樣測(cè)試計(jì)劃]送試驗(yàn)室進(jìn)行測(cè)試。5.3.2對(duì)綜合評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)供給商執(zhí)行以下管控：5.3.2.1對(duì)應(yīng)之供給商每年必需執(zhí)行至少1次現(xiàn)場(chǎng)稽核，如省外供給商可自評(píng)；5.3.2.2現(xiàn)場(chǎng)稽核時(shí)現(xiàn)場(chǎng)抽取供給商物料進(jìn)行測(cè)試；5.3.3綜合評(píng)定為中風(fēng)險(xiǎn)供給商應(yīng)執(zhí)行以下管控：5.3.3.1對(duì)應(yīng)之供給商每年進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)稽核，部分供給商（如省外供給商，交貨及時(shí)，品質(zhì)穩(wěn)定的供貨商等）可以通過(guò)自評(píng)方式進(jìn)行初審，再根據(jù)初審的結(jié)果結(jié)合具體情況評(píng)估是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。5.3.4綜合評(píng)定為低風(fēng)險(xiǎn)供給商執(zhí)行以下管控:5.3.4.1對(duì)應(yīng)之供給商不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核；供給商提供自評(píng)方式進(jìn)行審核。5.4將評(píng)估情況記錄于《物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》中。6.參考文件6.1.《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序》6.2.《供給商治理控制程序》7.附表7.1.《物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表過(guò)程團(tuán)隊(duì)日期序

號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述嚴(yán)重度頻度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施負(fù)責(zé)人進(jìn)度跟進(jìn)備注控制措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施1低風(fēng)險(xiǎn)2低風(fēng)險(xiǎn)3低風(fēng)險(xiǎn)4低風(fēng)險(xiǎn)5低風(fēng)險(xiǎn)6低風(fēng)險(xiǎn)核準(zhǔn)：