重點煤礦建設(shè)項目竣工驗收程序手冊全

/1.貴州省《重大建設(shè)項目檔案驗收方法》實施細(xì)則2.重點煤礦建設(shè)項目竣工驗收程序手冊（征求看法稿）3.檔案驗收（煤礦建設(shè)項目檔案驗收程序）4.煤礦建設(shè)項目竣工（環(huán)境愛惜驗收程序）5.煤礦建設(shè)項目單位工程質(zhì)量驗收程序和組織6.煤礦項目取水工程或者設(shè)施驗收程序7.煤礦建設(shè)項目消防驗收程序8.煤礦建設(shè)項目（申辦《平安生產(chǎn)許可證》程序）9.《煤炭生產(chǎn)許可證》頒證驗收程序10.煤礦建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施（驗收程序）11.《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核貴州省《重大建設(shè)項目檔案驗收方法》實施細(xì)則第一章總則第一條為加強重大建設(shè)項目檔案管理，規(guī)范重大建設(shè)項目檔案驗收，確保重大建設(shè)項目檔案的完整、精確、系統(tǒng)和平安，依據(jù)《貴州省檔案條例》、《重大建設(shè)項目檔案驗收方法》，制定本實施細(xì)則。其次條本實施細(xì)則適用于全省各級人民政府投資主管部門（包括全省各級人民政府發(fā)展改革部門和具有投資管理職能的經(jīng)濟貿(mào)易部門）確定的各級重點建設(shè)項目的檔案驗收。國家發(fā)展和改革委員會托付貴州省政府投資主管部門組織驗收的項目的檔案驗收依照本實施細(xì)則執(zhí)行。第三條項目檔案是建設(shè)項目在立項、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第四條項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)高度重視建設(shè)項目檔案工作，將項目檔案工作納入項目建設(shè)管理范疇，和項目建設(shè)實行同步管理，建立項目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制。第五條項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分。項目檔案驗收應(yīng)在項目竣工驗收之前完成。未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得通過項目的竣工驗收。其次章驗收組織第六條項目檔案驗收的組織：㈠省級投資主管部門組織驗收的項目，由省檔案局組織項目檔案的驗收，或由省檔案局書面托付項目所在地市（州、地）檔案局組織項目檔案的驗收，驗收結(jié)果報省檔案局備案。㈡省級投資主管部門托付省級項目主管部門（含省級企業(yè)，下同）組織驗收的項目，由省級主管部門、省檔案局組織項目檔案的驗收。㈢省級投資主管部門托付市（州、地）政府投資主管部門組織驗收的組織，由項目所在地市（州、地）檔案局組織項目檔案的驗收，驗收結(jié)果報省檔案局備案。㈣屬市（州、地）級和縣（市、區(qū)、特區(qū)）級重點建設(shè)項目，由同級檔案局組織項目檔案的驗收。第七條項目檔案驗收組的組成：㈠省檔案局組織或省級項目主管部門、省檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由省檔案局、省級項目主管部門、項目所在地市（州、地）檔案局等單位組成。㈡省檔案局托付項目所在地市（州、地）檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由市（州、地）檔案局、市（州、地）項目主管部門、項目所在地縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局等單位組成。㈢市（州、地）檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由市（州、地）檔案局、市（州、地）項目主管部門、項目所在地縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局等單位組成。㈣縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由縣（市、區(qū)、特區(qū)）檔案局和縣（市、區(qū)、特區(qū)）項目主管部門等單位組成。㈤凡是在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的建設(shè)項目，檔案驗收組成員應(yīng)包括項目所在地的城建檔案接收單位。㈥項目檔案驗收組成員中應(yīng)有一名以上熟悉和項目同行業(yè)檔案工作的檔案管理人員。㈦項目檔案驗收組成員人數(shù)為5人以上9人以下的單數(shù)，組長由驗收組織單位人員擔(dān)當(dāng)。第三章驗收申請第八條項目檔案驗收應(yīng)具備的前提條件㈠項目主體工程和幫助設(shè)施已依據(jù)設(shè)計建成，能滿足生產(chǎn)或運用的須要；㈡項目試運行指標(biāo)考核合格或者達(dá)到設(shè)計實力；㈢完成了項目建設(shè)全過程（截止項目檔案驗收前形成的）文件材料的收集和歸檔工作；㈣完成了項目檔案（截止項目檔案驗收前形成的）的分類、組卷、編目等整理工作。第九條項目檔案驗收前，項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)組織項目設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位有關(guān)人員，依據(jù)項目檔案工作有關(guān)要求，依照《貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn)》（附件1）進行全面自檢。全面自檢評分達(dá)到合格以上的方可提出項目檔案驗收。第十條項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)向項目檔案驗收組織單位報送項目檔案驗收申請。項目檔案驗收申請包括：㈠項目檔案驗收報告，主要內(nèi)容包括：⒈項目建設(shè)概況；⒉項目檔案管理概況；⒊保證項目檔案的完整、精確、系統(tǒng)所實行的限制措施；⒋項目文件材料的形成、收集、整理和歸檔狀況；⒌竣工圖的編制狀況及質(zhì)量狀況；⒍項目檔案在項目建設(shè)、管理、試運行中的作用；⒎存在的問題及解決措施。㈡貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收申請表（附件2）。第十一條項目檔案驗收組織單位應(yīng)在收到檔案驗收申請之日起10個工作日內(nèi)做出書面答復(fù)。第四章驗收內(nèi)容第十二條項目檔案驗收內(nèi)容包括：㈠項目檔案的基礎(chǔ)管理工作⒈項目建設(shè)單位（法人）細(xì)致執(zhí)行國家檔案工作法律法規(guī)，建立健全項目檔案工作各項規(guī)章制度，建立了切合實際的項目檔案工作的管理體制。⒉項目建設(shè)單位（法人）對項目檔案工作實行統(tǒng)一管理，對本單位各部門和設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位進行有效的監(jiān)督、指導(dǎo)，確保項目檔案工作和項目建設(shè)同步進行。⒊配備適應(yīng)工作須要的檔案管理人員，檔案管理人員經(jīng)過項目檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。⒋項目檔案工作納入各部門和有關(guān)人員崗位責(zé)任制，并實行了有效的考核措施。⒌項目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，要求明確，限制措施有力。⒍依據(jù)《貴州省重點建設(shè)項目檔案管理登記實施看法》要求，完成項目檔案管理登記工作。⒎保證檔案工作所需經(jīng)費，配備了計算機、復(fù)印機及聲像器材等必備的辦公設(shè)備，且性能優(yōu)良，滿足工作須要。⒏接受先進信息技術(shù)，實現(xiàn)項目檔案管理的信息化。㈡項目檔案的完整、精確、系統(tǒng)狀況⒈項目文件的形成、收集、整理、歸檔和項目檔案的整理和移交符合DA∕T28－2002《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求和檔案整理規(guī)范》及GB∕T11822－2000《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》。⒉項目文件的分類符合項目行業(yè)主管部門的有關(guān)要求。㈢項目檔案的平安保管⒈設(shè)有特地的檔案庫房。⒉檔案庫房實行防火、防盜、防光、防有害生物和溫濕度限制措施。⒊檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合標(biāo)準(zhǔn)要求。⒋歸檔文件材料的制成材料符合耐久性要求。第五章驗收程序第十三條項目檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。第十四條項目檔案驗收組全體成員參加項目檔案驗收會議，項目的建設(shè)單位（法人）、設(shè)計、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運行管理或運用單位的有關(guān)人員列席會議。第十五條項目檔案驗收會議的主要議程包括：㈠項目建設(shè)單位（法人）匯報項目建設(shè)概況、項目檔案工作狀況；㈡項目監(jiān)理單位匯報項目施工階段檔案完整、精確的審核狀況；㈢項目檔案驗收組檢查項目檔案及項目檔案管理狀況；㈣項目檔案驗收組依據(jù)《貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn)》對項目檔案工作進行綜合評價和評分，形成《貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收看法書》（附件3）；㈤項目檔案驗收組向建設(shè)單位（法人）、設(shè)計、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運行管理或運用單位的有關(guān)人員宣布檔案驗收看法。第十六條檢查項目檔案，接受質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗、抽查案卷的方式。對項目檔案的抽查比例為：項目檔案數(shù)量超過1000卷的，抽查比例不得少于15%；項目檔案數(shù)量在1000卷以下的，抽查比例不得少于20%。項目檔案驗收組抽查項目檔案時，應(yīng)細(xì)致填寫《貴州省重大建設(shè)項目檔案（預(yù)）驗收抽查項目檔案狀況記錄表》。（附件4）第十七條項目驗收組織單位可依據(jù)實際狀況確定是否組織項目檔案預(yù)驗收，項目檔案預(yù)驗收程序和正式驗收程序一樣。項目檔案預(yù)驗收形成《貴州省重大建設(shè)項目檔案預(yù)驗收看法書》（附件5）。項目檔案經(jīng)過預(yù)驗收的，項目檔案正式驗收檢查項目檔案時可依據(jù)實際狀況從簡，主要檢查在預(yù)驗收時提出的問題的整改狀況。第六章驗收看法第十八條《貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收看法書》的主要內(nèi)容包括：㈠項目簡況；㈡項目檔案工作基本狀況；㈢項目檔案驗收依據(jù)；㈣項目檔案管理評價，包括：⒈項目檔案基礎(chǔ)管理工作狀況評價。⒉項目檔案的完整、精確、系統(tǒng)狀況評價。⒊項目檔案的平安保管狀況評價。㈤項目檔案驗收結(jié)論：項目檔案驗收結(jié)論分為三個等級，評分為90分以上（含90分）的為優(yōu)良；評分為70分（含70分）至90分（不含90分）的為合格；評分為70分以下的為不合格。㈥項目檔案工作遺留問題。㈦項目檔案工作建議。㈧項目檔案驗收組成員名單（簽字件）。㈨項目檔案驗收組織單位審核看法。㈩省檔案局復(fù)核看法（省檔案局托付項目所在地市、州、地檔案局組織項目檔案驗收時填寫）。第十九條項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改看法，要求項目建設(shè)單位（法人）于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關(guān)部門對項目建設(shè)單位（法人）通報指責(zé)。造成檔案損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。其次十條項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)將項目檔案驗收過程中形成的文件材料作為項目竣工文件收集歸檔。其次十一條全省各級檔案局應(yīng)加強對下一級檔案局組織的項目檔案驗收工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。全省各級檔案局在項目檔案驗收作出驗收結(jié)論之日起30日內(nèi)，向上一級檔案局報送《貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收看法書》及有關(guān)材料。接受報送材料的上一級檔案局發(fā)覺項目檔案驗收嚴(yán)峻違反本實施細(xì)則有關(guān)規(guī)定或和項目檔案工作事實不相符的，應(yīng)責(zé)令組織項目檔案驗收的下一級檔案局在接到通知之日起15個工作日內(nèi)，重新組織項目檔案驗收。必要時，可由上級檔案局組成檔案行政執(zhí)法檢查組，對項目檔案驗收工作開展執(zhí)法檢查，并提出項目檔案驗收建議，由原項目檔案驗收組織單位依據(jù)建議重新作出項目檔案驗收看法。第七章附則其次十二條中心在黔單位實施的重大建設(shè)項目，國家行業(yè)主管部門制定有《重大建設(shè)項目檔案驗收方法實施細(xì)則》的，按國家行業(yè)主管部門的實施細(xì)則執(zhí)行。其次十三條本實施細(xì)則由貴州省檔案局說明。其次十四條全省其他建設(shè)項目的檔案驗收，可參照本實施細(xì)則執(zhí)行。其次十五條本實施細(xì)則2009年1月1日起施行。附件：⒈貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn)⒉貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收申請表⒊貴州省重大建設(shè)項目檔案驗收看法書⒋貴州省重大建設(shè)項目檔案（預(yù)）驗收抽查項目檔案狀況記錄表⒌貴州省重大建設(shè)項目檔案預(yù)驗收看法書重點煤礦建設(shè)項目竣工驗收程序手冊（征求看法稿） 目錄一、重點煤礦建設(shè)項目主要驗收工作程序框圖………………1二、單位工程驗收……………21、煤礦建設(shè)項目單位工程質(zhì)量驗收程序和組織……………22、基本狀況……………………33、單位工程質(zhì)量監(jiān)督登記表…………………44、建設(shè)工程質(zhì)量保證體系審查表……………55、建設(shè)工程質(zhì)量整改通知單…………………66、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督記錄……77、工程質(zhì)量事故報告…………88、單位工程（子單位工程）工程質(zhì)量驗收記錄……………99、單位工程竣工驗收證書……1010、單位工程質(zhì)量認(rèn)證申請書………………1411、單位工程質(zhì)量認(rèn)證書……16三、消防設(shè)施驗收1、煤礦建設(shè)項目消防設(shè)施驗收程序………19 2、建筑消防設(shè)計防火審核申報表…………20四、職業(yè)病防護設(shè)施驗收1、煤礦建設(shè)項目勞動工業(yè)衛(wèi)生驗收程序……242、建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施竣工驗收（備案）申請書……25五、水土保持設(shè)施驗收1、煤礦項目取水工程或者設(shè)施驗收程序2、煤礦建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收程序………273、煤礦建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收應(yīng)供應(yīng)的資料書目………294、煤礦建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收備查資料書目……………30六、環(huán)境愛惜設(shè)施驗收1、煤礦建設(shè)項目環(huán)境愛惜設(shè)施驗收程序………31七、檔案驗收1、煤礦建設(shè)項目檔案驗收程序…………………332、重大建設(shè)項目檔案驗收申請表………………353、煤礦建設(shè)項目檔案資料管理要求……………36八、單項工程質(zhì)量認(rèn)證1、煤礦建設(shè)項目單項工程質(zhì)量認(rèn)證程序………402、煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)則………423、煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量認(rèn)證方法……………554、單項工程質(zhì)量認(rèn)證書………60九、平安設(shè)施驗收1、煤礦建設(shè)項目平安設(shè)施及條件驗收程序……692、煤礦建設(shè)工程平安設(shè)施設(shè)計申請驗收表……723、煤礦平安驗收評價所需資料書目……………744、煤礦驗收應(yīng)供應(yīng)的機電管理基礎(chǔ)資料書目…815、煤礦驗收應(yīng)供應(yīng)的機電部分現(xiàn)場備查資料書目……………84十、《平安生產(chǎn)許可證》申辦和頒證1、煤礦建設(shè)項目申辦《平安生產(chǎn)許可證》程序………………852、煤礦企業(yè)《平安生產(chǎn)許可證》申請書………88十一、《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核1、《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核（30萬噸/年及以下）………922、《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核（30萬噸/年以上）…………117十二、項目竣工綜合驗收1、煤礦建設(shè)項目竣工綜合驗收程序……………1212、煤礦申請竣工綜合驗收的相關(guān)要求…………1223、申請驗收報告主要附件明細(xì)…………………125十三、《煤炭生產(chǎn)許可證》頒證驗收1、《煤炭生產(chǎn)許可證》頒證驗收程序…………1272、《煤炭生產(chǎn)許可證》申請表……129十四、附件1、關(guān)于加強煤炭建設(shè)項目管理的通知（發(fā)改能源[2006]1039號）2、國家煤礦平安監(jiān)察局關(guān)于加強煤礦建設(shè)項目平安設(shè)施設(shè)計審查和竣工驗收工作的通知（煤安監(jiān)監(jiān)察[2007]44號）3、煤礦建設(shè)項目聯(lián)合試生產(chǎn)報告主要內(nèi)容檔案驗收煤礦建設(shè)項目檔案驗收程序一、主要依據(jù)1、《中華人民共和國檔案法》；2、《中華人民共和國檔案法實施方法》；3、《××省檔案條例》；4、國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822-2000）；5、國家檔案局《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求和檔案整理規(guī)范》；6、國家檔案局、國家發(fā)改委《重大建設(shè)項目檔案驗收方法》；7、××省檔案局、××省發(fā)展和改革委員會、××省經(jīng)濟貿(mào)易委員會《××省〈重點建設(shè)項目檔案驗收方法〉實施細(xì)則》二、申請人須提交的材料（報件份數(shù)：紙質(zhì)1套）：1、申請驗收報告（向省檔案局）；2、建設(shè)項目工程檔案工作匯報；3、重大建設(shè)項檔案驗收申請表。三、辦理程序（省內(nèi)以上核準(zhǔn)項目驗收材料干脆上報省檔案局）1、省檔案局受理；2、處室（經(jīng)科處）承辦審查；3、專家現(xiàn)場驗收；4、省局領(lǐng)導(dǎo)審定或簽發(fā)；5、下發(fā)驗收看法書通知。四、現(xiàn)場驗收工作程序1、審查建設(shè)單位提交的驗收申請材料，受理驗收申請。2、下發(fā)驗收通知，確定驗收組成員名單和驗收時間。3、召開驗收會議：⑴宣布驗收會議議程；⑵宣布驗收組成員名單；⑶聽取建設(shè)單位的“檔案工作總結(jié)報告”；⑷實際查看檔案設(shè)施和項目檔案狀況；⑸驗收組探討并形成“驗收看法”，落實遺留問題的處理責(zé)任及核查單位；⑹宣布項目檔案“驗收看法”；⑺驗收組成員在“驗收看法”上簽字。重大建設(shè)項目檔案驗收申請表項目名稱審批(核準(zhǔn))機關(guān)立項日期投資規(guī)模建設(shè)時間建設(shè)單位(法人)設(shè)計單位主要施工單位主要監(jiān)理單位支配檔案驗收日期支配竣工驗收日期聯(lián)系人聯(lián)系電話地址/郵編電子信箱申請單位自檢看法經(jīng)自檢驗收，項目檔案資料收集齊全完整，文件材料整理規(guī)范，竣工圖編制完整，符合《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》，自檢合格。驗收組織單位看法(單位蓋章)年月日煤礦建設(shè)項目檔案資料管理要求依據(jù)國家檔案局、國家計委印發(fā)的《關(guān)于建設(shè)工程項目檔案資料驗收、管理方法的通知》規(guī)定，必需細(xì)致做好建設(shè)工程項目的檔案資料管理工作，充分發(fā)揮檔案資料在工程建設(shè)、生產(chǎn)管理、工程維護和改、擴建中的作用，依據(jù)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理檔案的原則，確保工程項目檔案的完整、齊全、精確、系統(tǒng)和有效利用，對煤礦建設(shè)項目檔案詳細(xì)要求如下：一、工程項目文件材料要求按進程分階段收集歸檔，保持其完整性。（一）、要求工程項目前期歸檔的材料包括：1、工程項目立項建議書及批復(fù)；2、可行性探討報告書及批復(fù)；3、項目評估看法；4、工程項目環(huán)評大綱；5、環(huán)境影響評價報告書及批復(fù)；6、勞動、平安、衛(wèi)生評價報告書及批復(fù)；7、初步設(shè)計及施工圖設(shè)計托付書、合同；8、工程監(jiān)理托付書、合同；9、有關(guān)工程項目的協(xié)議、合同、托付書；10、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、工程占地、征地(購地)等關(guān)于工程項目的各種許可證及拆遷工作的各種原始材料等。（二）、要求工程項目設(shè)計階段歸檔的材料包括：總體規(guī)劃設(shè)計、初步設(shè)計及批復(fù)、初步設(shè)計審查、技術(shù)設(shè)計(擴大初步設(shè)計)、優(yōu)化設(shè)計等。（三）、要求工程項目施工階段歸檔的材料包括：1、工程施工招標(biāo)、投標(biāo)文件；2、工程承包合同、協(xié)議；3、工程開工報告、施工技術(shù)要求、工程圖紙會審記錄、技術(shù)交底資料、施工組織措施、隱藏工程記錄、分部分項工程施工質(zhì)量檢查記錄；4、工程用主要原材料出廠證明、質(zhì)量鑒定、試驗報告；5、工程設(shè)計變更；6、工程交工驗收記錄；7、工程施工總結(jié)；8、工程財務(wù)概算(預(yù)算)等。（四）、要求工程項目設(shè)備、儀器安裝階段歸檔的材料包括：1、有關(guān)進場設(shè)備儀器及各類設(shè)備儀器購置(含購置報告、設(shè)備出廠合格證、操作、維護說明書、開箱記錄、隨機圖紙、調(diào)試記錄等隨機資料)的文件材料；2、設(shè)備安裝、調(diào)試記錄；3、安裝施工記錄、質(zhì)量檢查記錄、焊接試驗記錄、探傷檢驗記錄、強度、密閉試驗報告、設(shè)備儀器安裝系統(tǒng)調(diào)試記錄等。（五）、工程項目的涉外文件材料包括：1、有關(guān)工程項目涉外的詢價、報價、投標(biāo)、合同、協(xié)議、議向書、洽談記錄、工作備忘錄；2、圍繞工程建設(shè)出外考察收集的材料、設(shè)計過程有關(guān)來往電函、設(shè)備；3、原材料到貨開箱驗收記錄、商檢和設(shè)備儲運材料記錄、廠家現(xiàn)場技術(shù)人員供應(yīng)的文件材料等。（六）、要求項目竣工驗收階段歸檔的材料包括：1、工程竣工驗收報告、竣工圖；2、工程財務(wù)決算材料；3、工程質(zhì)量評審材料；4、工程現(xiàn)場驗收記錄；5、工程監(jiān)理文件材料；6、工程竣工驗收鑒定書；7、工程質(zhì)量評定材料等。（七）、要求圍繞工程項目所產(chǎn)生的錄音帶、錄像帶、照片、計算機軟盤及實物檔案等。二、對歸檔文件材料質(zhì)量和規(guī)范的要求。1、竣工圖應(yīng)逐張加蓋竣工圖章。依據(jù)中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》規(guī)定，竣工圖章內(nèi)容包括：竣工圖字樣、施工單位名稱、編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、編制日期、監(jiān)理單位、現(xiàn)場監(jiān)理、總監(jiān)。圖章規(guī)格尺寸為80mm×60mm(如圖所示)。做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)精確牢靠，簽字手續(xù)完備。2、歸檔的文件材料要字跡清楚，圖面整齊、清楚，不得運用鉛筆、圓珠筆、純藍(lán)墨水等易退色的書寫材料書寫、繪制，復(fù)印件中有公章的必需加蓋紅色印章。三、對檔案管理人員的要求。依據(jù)工程項目的專業(yè)性、成套性和實效性的特點，要求檔案管理人員要了解工程項目的生產(chǎn)工藝和工程建設(shè)進程，對所形成的文件材料，做到隨時隨地的跟蹤收集。從開工典禮到竣工驗收所形成的具有保存價值的、有依據(jù)性的、起法律憑證作用的文字材料、圖表、計算材料、聲像材料等都應(yīng)剛好收集歸檔，并參加設(shè)備到貨的開箱驗收工作。四、對施工單位和監(jiān)理單位的要求。工程項目應(yīng)本著“誰施工、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的原則，各單位工程的檔案資料由施工單位負(fù)責(zé)整理，在工程施工的同時收集整理，建立工程檔案資料，待工程項目竣工驗收時，一并驗收工程資料及竣工檔案文件材料，并由檔案人員參加。驗收后由施工單位將竣工檔案資料移交建設(shè)單位，形成一套完整的工程項目檔案。監(jiān)理單位應(yīng)主動發(fā)揮其監(jiān)理職能，幫助建設(shè)單位監(jiān)督、檢查各單位工程文件材料的形成、積累和立卷歸檔工作。監(jiān)理文件在工程竣工驗收時一并整理歸檔，并交建設(shè)單位一套完套的工程監(jiān)理資料。六、環(huán)境愛惜設(shè)施驗收煤礦建設(shè)項目竣工環(huán)境愛惜驗收程序一、主要依據(jù)1、《中華人民共和國環(huán)境愛惜法》；2、《中華人民共和國環(huán)境愛惜實施條例》；3、《建設(shè)項目環(huán)境愛惜管理條例》；4、《建設(shè)項目竣工環(huán)境愛惜驗收管理方法》。二、申請人須提交的主要材料（報件份數(shù)：紙質(zhì)1套）：1、申請驗收報告（表）（向?qū)徟擁椖凯h(huán)境影響評價文件的環(huán)境愛惜行政主管部門申請）；2、建設(shè)項目“三同時”執(zhí)行狀況報告并附環(huán)境愛惜驗收報告（表）（有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具）；3、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）（有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具）；4、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）批復(fù)文件。三、辦理程序1、向?qū)徟擁椖凯h(huán)境影響評價文件的環(huán)境愛惜行政主管部門提交《建設(shè)項目環(huán)境愛惜設(shè)施驗收申請報告（表）》及相關(guān)文件資料；2、驗收組組織現(xiàn)場檢查驗收；3、環(huán)境愛惜行政主管部門審查后，作出審查確定；4、下發(fā)批文四、現(xiàn)場驗收工作程序1、審查建設(shè)單位提交的驗收申請材料，受理驗收申請。2、聽取技術(shù)評估機構(gòu)的技術(shù)評估匯報，確定行政驗收時間。3、召開預(yù)備會議，聽取建設(shè)單位有關(guān)驗收準(zhǔn)備狀況匯報，確定驗收組成員名單。4、現(xiàn)場檢查環(huán)保設(shè)施及其運行狀況。5、查閱有關(guān)資料。6、召開驗收會議：⑴宣布驗收會議議程；⑵宣布驗收組成員名單；⑶觀看工程的聲像資料；⑷聽取建設(shè)單位的“三同時”執(zhí)行狀況報告；⑸聽取驗收調(diào)查單位的“驗收調(diào)查報告”；⑹聽取評估單位的“評估報告”；⑺會議質(zhì)詢； ⑻驗收組探討并形成“驗收看法”，落實遺留問題的處理責(zé)任及核查單位；⑼宣布環(huán)保設(shè)施竣工的“驗收看法”；⑽ 驗收組成員在“驗收看法”上簽字。單位工程驗收1、煤礦建設(shè)項目單位工程質(zhì)量驗收程序和組織1.1施工單位應(yīng)對每一循環(huán)的分項工程質(zhì)量進行自檢，并做好施工自檢記錄。1.2分項工程應(yīng)由監(jiān)理工程師（建設(shè)單位代表）組織相關(guān)單位進行驗收。1.3分部工程應(yīng)由總監(jiān)理工程師（建設(shè)單位代表）組織相關(guān)單位進行驗收。1.4單位工程完工后，施工單位應(yīng)自行組織有關(guān)人員進行檢查評定，并向建設(shè)單位提交工程驗收報告。1.5建設(shè)單位收到工程竣工驗收報告7天內(nèi)，應(yīng)組織建設(shè)、施工、設(shè)計、監(jiān)理等單位（項目）相關(guān)負(fù)責(zé)人進行單位（子單位）工程驗收，并通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對竣工驗收進行監(jiān)督。1.6當(dāng)參加驗收各方對工程質(zhì)量驗收看法不一樣時，可提請煤炭工業(yè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)協(xié)調(diào)處理。1.7單位工程質(zhì)量驗收合格后，建設(shè)單位應(yīng)在一個月內(nèi)將工程竣工驗收報告和有關(guān)文件，報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理質(zhì)量審核認(rèn)證手續(xù)。1.8工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織對單位工程質(zhì)量認(rèn)證。2、基本狀況工程名稱結(jié)構(gòu)類別工程地址工程類別工程規(guī)模：工程開工時間年月日竣工驗收時間年月日工程規(guī)劃許可證號工程施工許可證號監(jiān)督登記號單位名稱法人代表項目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話聯(lián)系電話建設(shè)單位勘察單位設(shè)計單位監(jiān)理單位施工單位姓名專業(yè)證件號碼監(jiān)督工程師監(jiān)督員實施質(zhì)量監(jiān)督起止時間：3、單位工程質(zhì)量監(jiān)督登記表單項工程名稱：編號：單項工程名稱工程地點工程量工作量(萬元)支配開工時間年月日支配竣工時間年月日建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人技術(shù)職稱設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人技術(shù)職稱勘察單位項目負(fù)責(zé)人技術(shù)職稱監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師技術(shù)職稱施工單位項目經(jīng)理技術(shù)職稱建設(shè)單位：(公章)施工單位：(公章)年月日年月日煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站(公章)審批人：年月日4、建設(shè)工程質(zhì)量保證體系審查表單位工程名稱施工單位職務(wù)姓名專業(yè)職稱證書編號建設(shè)單位職務(wù)姓名專業(yè)職稱證書編號項目負(fù)責(zé)人項目負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人工地代表工地代表質(zhì)量責(zé)任制度質(zhì)量責(zé)任制度設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人監(jiān)理單位項目負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人工地代表工地代表質(zhì)量責(zé)任制度質(zhì)量責(zé)任制度勘察單位項目負(fù)責(zé)人專業(yè)職稱證書編號技術(shù)負(fù)責(zé)人專業(yè)職稱證書編號審查看法建設(shè)單位(章)設(shè)計單位(章)監(jiān)理單位(章)施工單位(章)監(jiān)督工程師：年月日1、本表建設(shè)單位組織填寫，一式四份，在辦理監(jiān)督登記時報質(zhì)監(jiān)站一份。2、單位工程在設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位及人員相同時，本表可只填一式四份，但必需附單位工程明細(xì)表。5、建設(shè)工程質(zhì)量整改通知單質(zhì)監(jiān)()改字第號你單位：工程，經(jīng)查存在下列質(zhì)量問題：存在問題整改情況建設(shè)單位工地代表(簽字)監(jiān)理單位總監(jiān)(簽字)施工單位項目經(jīng)理(簽字)1、先整改后施工；2、以上問題需在日內(nèi)填寫整改狀況記錄由建設(shè)、監(jiān)理、施工單位確認(rèn)簽字后報我站。煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站簽字人：通知單接受人簽字：年月日注：本表由質(zhì)監(jiān)站項目監(jiān)督工程師填寫后存檔一份。 6、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督記錄年月日星期：工程名稱檢查部位參加檢查人員建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人工地代表監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師勘察設(shè)計單位工地代表施工單位項目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)檢員質(zhì)量監(jiān)督站工程質(zhì)量監(jiān)督記錄必需檢查或抽查部位結(jié)構(gòu)部位抽查檢測狀況工程質(zhì)保資料監(jiān)督記錄工程質(zhì)量保證資料基本齊全，但還存在以下幾個問題：處理看法：項目監(jiān)督工程師：記錄人：注：本表由質(zhì)監(jiān)站項目監(jiān)督工程師填寫后存檔一份。7、工程質(zhì)量事故報告工程名稱建設(shè)單位施工單位工程地址事故類型事故發(fā)生時間及部位經(jīng)濟損失死亡人數(shù)事故狀況及主要緣由實行措施及事故限制狀況備注施工企業(yè)負(fù)責(zé)人：填報人：填報日期：備注：依據(jù)國家建設(shè)行政主管部門規(guī)定上報，且報質(zhì)監(jiān)站一份。 8、單位工程(子單位工程)工程質(zhì)量驗收記錄工程名稱結(jié)構(gòu)類型施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人開工日期項目經(jīng)理項目技術(shù)負(fù)責(zé)人竣工日期序號項目驗收記錄驗收結(jié)論1分部工程2質(zhì)量限制資料核查3平安主要運用功能核查及抽查結(jié)果4觀感質(zhì)量驗收5綜合驗收結(jié)論參加驗收人員建設(shè)單位監(jiān)理單位施工單位設(shè)計單位(公章)單位(項目)負(fù)責(zé)人：年月日(公章)總監(jiān)理工程師：年月日(公章)單位負(fù)責(zé)人：年月日(公章)單位(項目)負(fù)責(zé)人：年月日備注：此表由施工單位填寫，驗收結(jié)論由監(jiān)理(建設(shè))單位填寫，綜合結(jié)論由參加驗收各方共同商定，由建設(shè)單位填寫，應(yīng)對工程質(zhì)量是否符合設(shè)計和規(guī)范要求及總體水平做出評價，各參加單位及人員蓋章簽字后報質(zhì)監(jiān)站。 9、單位工程竣工驗收證書工程編號工程地點工程類別工程名稱工程造價元工程性質(zhì)開工日期竣工日期驗收日期工程概況及內(nèi)容:驗收看法:建設(shè)單位設(shè)計單位監(jiān)理單位施工單位(公章)單位負(fù)責(zé)人:(公章)單位負(fù)責(zé)人:(公章)單位負(fù)責(zé)人:(公章)單位負(fù)責(zé)人:單位工程名稱工程量結(jié)構(gòu)類型勘察單位名稱設(shè)計單位名稱監(jiān)理單位名稱施工單位名稱工程開工時間工程竣工時間工程造價元工程編號工程概況:竣工驗收程序:竣工驗收內(nèi)容:1.檢查參和工程建設(shè)的設(shè)計、監(jiān)理、施工單位合同履約狀況和執(zhí)行法律、法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn)狀況。2.核查工程質(zhì)量限制資料、工程平安和功能檢驗資料。3.現(xiàn)場檢查各分部(子分部)工程實物?？⒐を炇战M織:竣工驗收標(biāo)準(zhǔn):建設(shè)單位執(zhí)行基本建設(shè)程序狀況:工程竣工驗收看法:質(zhì)量等級:工程竣工驗收結(jié)論:10、 煤炭工業(yè)建設(shè)工程單位工程質(zhì)量認(rèn)證申請書單項工程名稱: 單位工程名稱: 工程類別:工程性質(zhì):建設(shè)單位：（公章）年月日煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站制單位工程名稱資金來源建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人勘察單位資質(zhì)項目負(fù)責(zé)人設(shè)計單位資質(zhì)工地代表施工單位資質(zhì)施工負(fù)責(zé)人監(jiān)理單位資質(zhì)總監(jiān)理工程師檢測單位資質(zhì)負(fù)責(zé)人設(shè)計工程量完成工程量支配工作量完成工作量開工日期竣工日期工程內(nèi)容及技術(shù)特征：單位工程驗收評級意見驗收人員簽名建設(shè)單位（公章）年月日設(shè)計單位（公章）年月日施工單位（公章）年月日監(jiān)理單位（公章）年月日注：1.此表由建設(shè)單位組織填寫；2.評級看法要填詳細(xì)看法內(nèi)容。編號：11、煤炭工業(yè)建設(shè)工程單位工程質(zhì)量認(rèn)證書單項工程名稱: 單位工程名稱: 工程類別:工程性質(zhì):認(rèn)證等級:工程質(zhì)量監(jiān)督站年月日 煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站制單位工程名稱資金來源建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人勘察單位資質(zhì)項目負(fù)責(zé)人設(shè)計單位資質(zhì)工地代表施工單位資質(zhì)施工負(fù)責(zé)人監(jiān)理單位資質(zhì)總監(jiān)理工程師檢測單位資質(zhì)負(fù)責(zé)人設(shè)計工程量完成工程量支配工作量完成工作量開工日期竣工日期工程內(nèi)容及技術(shù)特征：各方責(zé)任主體質(zhì)量行為（結(jié)合日常監(jiān)督）狀況：質(zhì)量核查結(jié)果：1、分部工程共分部，合格分部，優(yōu)良分部，優(yōu)良率%，指定分部質(zhì)量等級。2、質(zhì)量限制（保證）資料共項，基本齊全項，齊全完整項。3、質(zhì)量觀感評分，應(yīng)得分，實得分，得分率%。工程質(zhì)量認(rèn)證等級。認(rèn)證看法：總工程師審核：站長簽發(fā)：認(rèn)證組人員（簽名）工程質(zhì)量監(jiān)督站（公章）年月日組長：成員：注：此表由礦區(qū)工程質(zhì)量監(jiān)督站填寫1.本認(rèn)證書一式3份，質(zhì)監(jiān)站存檔1份、發(fā)給建設(shè)、施工單位各1份。2.工程類別：填礦建、土建或機電安裝。3.工程性質(zhì)：填主要單位工程或一般單位工程。五、水土保持設(shè)施驗收煤礦項目取水工程或者設(shè)施驗收程序一、主要依據(jù)1、《中華人民共和國水法》2、《取水許可和水資源費征收管理條例》；3、《取水許可管理方法》。二、申請人須提交的主要材料（一）項目建設(shè)的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)文件；（二）取水許可批準(zhǔn)文件；（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（四）取水工程或者設(shè)施驗收報告，其主要內(nèi)容包括：1、建設(shè)項目概況及取退水基本狀況；2、取退水計量設(shè)施安裝簡介；3、取水許可申請手續(xù)辦理狀況；4、取退水設(shè)施建設(shè)及試運行狀況；5、試運行期間的取水、退水監(jiān)測狀況及礦井水處理設(shè)施的建設(shè)、運行狀況報告及水質(zhì)監(jiān)測資料；6、水資源愛惜措施的落實狀況；7、節(jié)水措施落實狀況；8、實際運行對第三方造成的影響及補償落實狀況。須要下放水量的取水工程或者設(shè)施，申請人還應(yīng)當(dāng)提交保障下放下游河道用水的工程措施和管理措施。地下取水工程或者設(shè)施，還應(yīng)提交包括成井抽水試驗綜合成果圖、水質(zhì)分析報告等內(nèi)容的報告。三、辦理程序1、水利廳窗口辦理；2、水資源處審查；3、確定驗收時間；4、現(xiàn)場核實和審驗，并出具書面驗收看法；5、發(fā)放取水許可證。四、現(xiàn)場驗收工作程序1、現(xiàn)場檢查取水工程或設(shè)施的建設(shè)及試運行狀況、取水計量設(shè)施的裝置和運行狀況、對第三者取用水影響的補償狀況、退水處理設(shè)施試運行狀況等；2、查閱有關(guān)文件資料；3、召開驗收會議：（1）宣布驗收會議議程；（2）宣布驗收組成員名單；（3）聽取建設(shè)單位對取水工程或者設(shè)施建設(shè)、試運行等狀況的介紹；（4）會議質(zhì)詢；（5）驗收組探討并形成“驗收看法”；（6）宣布驗收看法；（7）驗收組成員在“驗收看法”上簽字。煤礦建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收程序一、主要依據(jù)1、《中華人民共和國水土保持法》；2、《中華人民共和國水土保持法實施條例》；3、《開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收管理方法》；4、《開發(fā)建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收技術(shù)規(guī)程》。二、申請人須提交的主要材料（報件份數(shù)：紙質(zhì)1套）：1、申請驗收報告（向省水利廳申請）；2、水土保持工程監(jiān)理報告（有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具）；3、水土保持工程監(jiān)測報告（省水土保持監(jiān)測站或監(jiān)測分站出具）；4、水土保持設(shè)施技術(shù)評估報告（有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具）；5、水土保持方案實施工作總結(jié)報告；6、水土保持設(shè)施竣工驗收技術(shù)報告。三、辦理程序（省級核準(zhǔn)項目驗收材料報至省水利廳）1、省水利廳窗口受理；2、處室（水保處）審查；3、確定行政驗收時間；4、現(xiàn)場驗收或提出驗收看法；5、省廳領(lǐng)導(dǎo)審定或簽發(fā)；6、下發(fā)批文。四、現(xiàn)場驗收工作程序1、召開預(yù)備會議，聽取建設(shè)單位有關(guān)驗收準(zhǔn)備狀況匯報，確定驗收組成員名單。2、現(xiàn)場檢查水土保持設(shè)施及其運行狀況。3、查閱有關(guān)資料。4、召開驗收會議：⑴宣布驗收會議議程；⑵宣布驗收組成員名單；⑶觀看工程的聲像資料；⑷聽取建設(shè)單位的“工作總結(jié)報告”和“技術(shù)報告”；⑸聽取施工單位的“施工報告”；⑹聽取監(jiān)理單位的“監(jiān)理總結(jié)報告”；⑺聽取監(jiān)測單位的“監(jiān)測報告”；⑻聽取技術(shù)評估單位的“評估報告”；⑼會議質(zhì)詢；⑽驗收組探討并形成“驗收看法”，落實遺留問題的處理責(zé)任及核查單位；⑾宣布水土保持設(shè)施的“驗收看法”；⑿驗收組成員在“驗收看法”上簽字。煤礦建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收應(yīng)供應(yīng)的資料書目1、工程大事記；2、水土保持設(shè)施建設(shè)大事記；3、擬驗工程清單，未完工程清單，未完工程的建設(shè)支配及完成工期，存在問題及解決建議；4、分部工程驗收簽證或單位工程驗收鑒定書；5、水土保持方案及有關(guān)批文；6、水土保持工程設(shè)計和設(shè)計工作報告；7、各級水政部門歷次監(jiān)督、檢查及整改等的書面看法；8、水土保持工程施工總結(jié)報告；9、水土保持設(shè)施工程質(zhì)量評定報告；10、申請驗收報告；11、水土保持監(jiān)理總結(jié)報告；12、水土保持監(jiān)測報告；13、水土保持方案實施工作總結(jié)報告；14、水土保持設(shè)施竣工驗收技術(shù)報告；15、水土保持設(shè)施驗收技術(shù)評估報告。煤礦建設(shè)項目水土保持設(shè)施驗收備查資料書目1、土壤、地質(zhì)、水文、氣象等設(shè)計基礎(chǔ)資料；2、水土保持招投標(biāo)文件；3、工程承包合同及協(xié)議書（包括設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等）；4、分部工程質(zhì)量評定資料；5、單位工程質(zhì)量評定資料；6、自查初驗資料；7、階段驗收資料；8、項目水土保持工作管理制度、有關(guān)文件、會議記錄及水土保持重大事務(wù)資料及文字說明；9、工程運用和度汛方案以及建設(shè)過程水土流失危害和防汛記錄；10、水土保持專項設(shè)計、相關(guān)主體設(shè)計資料；11、施工圖紙、設(shè)計變更、施工說明等資料；12、水土保持監(jiān)理資料；13、水土保持監(jiān)測資料；14、專項驗收相關(guān)資料；15、竣工圖紙、竣工結(jié)算及有關(guān)資料；16、電子文件資料；17、其它資料（財務(wù)報表等）。十、《平安生產(chǎn)許可證》申辦和頒證煤礦建設(shè)項目申辦《平安生產(chǎn)許可證》程序（新建、改擴建礦井類）一、主要依據(jù)1、《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》；2、《煤礦平安監(jiān)察條例》3、《關(guān)于加強煤礦建設(shè)項目平安設(shè)施設(shè)計審查和竣工驗收工作的通知》煤安監(jiān)監(jiān)察〔2007〕44號4、《煤礦建設(shè)項目平安設(shè)施監(jiān)察規(guī)定》；5、國家煤監(jiān)局《煤礦建設(shè)工程平安設(shè)施設(shè)計審查標(biāo)準(zhǔn)》、《煤礦建設(shè)工程平安設(shè)施竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)》等。申辦材料干脆上報至省級煤礦平安監(jiān)察局。二、申請人應(yīng)提交材料1、《煤礦企業(yè)平安生產(chǎn)許可證申請書》[一式四份，書寫或電腦打印]；2、煤礦建設(shè)項目核準(zhǔn)文件（復(fù)印件）；3、煤礦平安監(jiān)察部門最終審批的平安設(shè)施設(shè)計（平安專篇）批文；4、有效期內(nèi)《采礦許可證》（正、副本復(fù)印件）；5、《工商營業(yè)執(zhí)照》（正、副本復(fù)印件）；6、各種平安生產(chǎn)責(zé)任制文本[主要負(fù)責(zé)人（法人代表、合伙執(zhí)行人、主要礦長）、平安生產(chǎn)管理人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人等、各部門、各要害工種等，復(fù)印件必需加蓋煤礦印章]；7、平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程書目清單（依據(jù)國家煤監(jiān)局煤安監(jiān)辦字[2004]42號文《煤礦企業(yè)平安生產(chǎn)管理制度》要求編制，對平安生產(chǎn)規(guī)章制度要供應(yīng)詳細(xì)內(nèi)容文本，對操作規(guī)程可提交書目清單，并加蓋煤礦印章）；8、設(shè)置平安管理機構(gòu)和配備專職平安管理人員的文件（復(fù)印件必需加蓋煤礦印章）；9、礦長、平安生產(chǎn)管理人員考核合格的證明材料[營業(yè)執(zhí)照登記法人或合伙人、主要礦長必需提交省煤礦平安監(jiān)察局核發(fā)的《煤礦主要負(fù)責(zé)人平安資格證書》；平安生產(chǎn)管理人員（平安、生產(chǎn)、機電礦長、總工程師各1人）須提交省煤礦平安監(jiān)察局核發(fā)的《煤礦管理人員平安資格證書》，省外的須供應(yīng)原件核對，并提交相應(yīng)聘任的雙方簽字的聘任書復(fù)印件，且在復(fù)印件上加蓋煤礦印章]；10、特種作業(yè)人員操作資格證書的證明材料[同一工種至少持有4個以上《中華人民共和國特種作業(yè)操作資格證》復(fù)印件，并提交期明細(xì)登記表，加蓋煤礦印章]；11、從業(yè)人員平安生產(chǎn)教化考試合格的證明材料[省煤監(jiān)局監(jiān)制《煤礦從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件或從業(yè)人員培訓(xùn)明細(xì)登記表上加蓋縣級煤炭管理部門和四級煤礦平安技術(shù)培訓(xùn)中心考試合格的印章]；12、為從業(yè)人員繳納工傷保險費的有關(guān)證明材料[由縣級以上勞動保障部門或社會保險局出具有效期內(nèi)從業(yè)人員工傷保險收費單據(jù)證明原件，是復(fù)印件的必需加蓋煤礦印章]；13、具備資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的平安評價報告[甲（省外甲級須在項目地省煤監(jiān)局備案）、乙級煤礦平安評價機構(gòu)出具的，在有效期內(nèi)平安驗收評價報告原件；其中評價報告中所附圖紙須加蓋該評價機構(gòu)印章]；14、礦井瓦斯等級鑒定文件[上年度或本年度瓦斯等級鑒定報告及省煤炭管理部門審批文件（包括煤層自燃發(fā)火傾向性、煤層爆炸緊急性報告）的復(fù)印件，并加蓋煤礦印章]；15、礦井災(zāi)難預(yù)防和處理支配[本年度最新的支配，并有主要礦長和相關(guān)管理人員的簽字原件]；16、設(shè)立礦山救援隊的文件或和專業(yè)礦山救援隊簽訂的救援協(xié)議[設(shè)計實力30萬噸以上必需提交本礦救援隊資質(zhì)證書；對30萬噸以下煤和瓦斯突出礦井除簽訂本年度救援協(xié)議外，并提交幫助救援隊成立批文，且在復(fù)印件上加蓋煤礦印章]。三、辦理程序見流程圖 煤礦企業(yè)辦理《煤礦企業(yè)平安生產(chǎn)許可證》流程圖煤礦企業(yè)及所屬煤礦向煤礦煤礦企業(yè)及所屬煤礦向煤礦平安監(jiān)察機構(gòu)提出申請局行政許可辦公室（窗口）對其提交材料的形式要件進行審查 局行政許可辦公室（窗口）對其提交材料的形式要件進行審查 不合條件的，做出不予受理的確定不合條件的，做出不予受理的確定符合條件的受理后，將材料移交平安監(jiān)察處 征求煤礦企業(yè)所在地人民政府或有關(guān)部門征求煤礦企業(yè)所在地人民政府或有關(guān)部門看法對其申請材料和對其申請材料和平安生產(chǎn)條件進行審查，提出審查看法 局組織對有關(guān)人員提出的審查局組織對有關(guān)人員提出的審查看法進行探討，作出是否頒發(fā)平安生產(chǎn)許可證的確定 送達(dá)（自受理之日起45個工作日內(nèi)）下達(dá)不予頒發(fā)平安（自受理之日起45個工作日內(nèi)）下達(dá)不予頒發(fā)平安生產(chǎn)許可證通知書（自受理之日起45個工作日內(nèi)）頒發(fā)平安生產(chǎn)許可證局行政許可辦公室（窗口） 局行政許可辦公室（窗口）送達(dá)煤礦企業(yè)煤礦企業(yè)申請編號：受理編號：申請時間：受理時間：煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證申請書企業(yè)名稱礦井名稱經(jīng)辦人聯(lián)系電話填寫日期國家煤礦平安監(jiān)察局制樣填寫說明1．本申請書應(yīng)當(dāng)用鋼筆、簽字筆填寫或用計算機打印，字跡應(yīng)清楚、工整。2．申請編號、申請時間、受理編號、受理時間由發(fā)證機關(guān)填寫。3．申請平安生產(chǎn)許可證的企業(yè)（集團公司、總公司、礦務(wù)局、分公司），填寫企業(yè)名稱、企業(yè)狀況和自我評估表，不填寫礦井名稱、礦井狀況。4．申請平安生產(chǎn)許可證的礦井，填寫礦井名稱、礦井狀況和自我評估表，其中礦井名稱應(yīng)和采礦許可證一樣。有主管企業(yè)的，填寫主管企業(yè)（集團公司、總公司、礦務(wù)局）的企業(yè)名稱和企業(yè)狀況。5．經(jīng)濟類型、隸屬關(guān)系應(yīng)和采礦許可證一樣。6．聯(lián)系電話一欄填寫固定電話號碼。7．礦井開拓方式一欄填寫立井、斜井、平峒或露天。8．礦井核定實力一欄中新建礦井填寫設(shè)計實力，生產(chǎn)礦井填寫核定實力或改擴建后的核定實力。9．企業(yè)和礦井申請領(lǐng)取平安生產(chǎn)許可證，應(yīng)比照《煤礦企業(yè)平安生產(chǎn)許可證明施方法》中其次章規(guī)定的平安生產(chǎn)條件逐條進行自我評估，在申領(lǐng)煤礦企業(yè)平安生產(chǎn)許可證自我評估表中填寫評估結(jié)果，在自我評估看法欄目中填寫自我評估看法。其中，企業(yè)填寫序號第1-8項；井工煤礦填寫序號第1-7項和9-26項；露天煤礦填寫序號第1-7項和27-35項。表格填寫不下可另附文件說明。10．企業(yè)、礦井主要負(fù)責(zé)人應(yīng)用鋼筆、簽字筆在相應(yīng)欄目的“主要負(fù)責(zé)人簽字”處簽字。

企業(yè)狀況名稱主要負(fù)責(zé)人地址郵政編碼經(jīng)濟類型隸屬關(guān)系從業(yè)人員人數(shù)礦井狀況名稱主要負(fù)責(zé)人地址郵政編碼經(jīng)濟類型隸屬關(guān)系從業(yè)人員人數(shù)采礦許可證發(fā)證機關(guān)證號投產(chǎn)驗收單位驗收批準(zhǔn)文號投產(chǎn)日期年月可采儲量煤種礦井開拓方式開采煤層礦井通風(fēng)實力萬噸/年礦井核定生產(chǎn)實力萬噸/年瓦斯等級礦（井）看法主要負(fù)責(zé)人（簽字）單位蓋章年月日煤礦或分公司看法主要負(fù)責(zé)人（簽字）單位蓋章年月日集團公司礦務(wù)局（公司）看法主要負(fù)責(zé)人（簽字）單位蓋章年月日申領(lǐng)煤礦企業(yè)平安生產(chǎn)許可證自我評估表序號條款編號項目內(nèi)容評估結(jié)果1第五條建立、健全平安生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度和操作規(guī)程。2第六條平安生產(chǎn)投入符合要求，按有關(guān)規(guī)定提取平安技術(shù)措施經(jīng)費。3第七條設(shè)置平安管理機構(gòu)，配備專職平安生產(chǎn)管理人員。4第八條主要負(fù)責(zé)人和平安生產(chǎn)管理人員考核合格。5第九條依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。6第十條制定重大緊急源檢測、評估、監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案。7第十一條制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，設(shè)立救援隊或簽訂救援協(xié)議。8第十二條制定特種作業(yè)人員、從業(yè)人員培訓(xùn)支配、職業(yè)危害防治支配。9第十三條（一）特種作業(yè)人員考核合格，有資格證書。10（二）從業(yè)人員依法進行平安生產(chǎn)教化和培訓(xùn)，經(jīng)考試合格。11（三）職業(yè)危害防治、綜合防塵、粉塵檢測、勞動防護符合要求。12（四）依法進行平安評價，有平安評價報告。13（五）制定符合實際的《礦井災(zāi)難預(yù)防和處理支配》。14（六）1礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面平安出口符合要求。152在用巷道凈斷面滿足須要，各類巷道高度符合規(guī)定。163有瓦斯等級鑒定、各煤層自燃傾向性和煤塵爆炸性鑒定資料。174礦井通風(fēng)系統(tǒng)、供風(fēng)實力、設(shè)備、設(shè)施符合要求。185瓦斯抽放、平安監(jiān)控、綜合防突、瓦斯檢查等符合要求。196防塵供水、排水、防滅火系統(tǒng)和措施及消防等符合要求。207礦井供電、電氣設(shè)備選型、綜合愛惜、三專兩閉鎖符合要求。218礦井提升設(shè)備、設(shè)施、平安愛惜等符合要求。229有通達(dá)礦內(nèi)外、井上下和重要場所、主要作業(yè)地點通信系統(tǒng)。2310按礦井瓦斯等級選用炸藥和雷管，有專職爆破工。2411運用平安標(biāo)記管理書目內(nèi)的礦用產(chǎn)品有平安標(biāo)記。2512礦井配備足夠數(shù)量的自救器。2613有反映實際狀況的各種圖紙，采掘面有符合實際的作業(yè)規(guī)程。27（七）1露天采場上下平盤之間設(shè)置人行通路或梯子，按規(guī)定設(shè)護欄。282按規(guī)定設(shè)置柵欄、平安擋墻、警示標(biāo)記。293實行分臺階開采，臺階高度符合規(guī)定；邊坡符合設(shè)計要求。304電氣設(shè)備有過流、過壓、漏電、接地等愛惜裝置。315爆炸材料的管理、運用符合規(guī)定。326有勘查、測繪和邊坡穩(wěn)定性評價資料并制定邊坡穩(wěn)定措施。337有防排水設(shè)施和措施。348防火措施符合規(guī)定，開采有自燃傾向的煤層有防滅火系統(tǒng)。359有反映實際狀況的各種圖紙。十三、《煤炭生產(chǎn)許可證》頒證《煤炭生產(chǎn)許可證》頒證驗收程序一、主要依據(jù)：1、國家發(fā)改委《關(guān)于加強煤礦建設(shè)項目管理的通知》2、《中華人民共和國煤炭法》3、《煤炭生產(chǎn)許可證管理方法》國務(wù)院令第168號4、《關(guān)于加強煤炭生產(chǎn)許可證管理有關(guān)問題的通知》（黔煤行管字[2005]260號）。項目驗收材料上報省煤炭管理局；二、申請人應(yīng)提交的材料（報件份數(shù)：紙質(zhì)1套）：1、申請驗收報告；2、《煤炭生產(chǎn)許可證》申請表（一式4份，省屬國有企業(yè)干脆上報省煤炭管理局；其他企業(yè)并經(jīng)所屬地縣、市煤炭管理部門簽字）；3、開采方案（初步設(shè)計）設(shè)計；4、開采方案（初步設(shè)計）批復(fù)；5、平安設(shè)施設(shè)計批復(fù)；6、開辦煤礦申請表；7、項目立項建設(shè)批文（復(fù)印件）；8、工商注冊登記證明及法定代表人身份證明（復(fù)印件）；9、營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證（復(fù)印件）；10、礦長資格證和礦長平安資格證（復(fù)印件）；11、平安生產(chǎn)許可證（復(fù)印件）；12、特種作業(yè)人員名單；13、各種圖紙（設(shè)計圖和實際圖）；14、排污許可證；15、儲量審查看法書；16、災(zāi)難評估看法；17、開發(fā)利用方案審查看法；18、劃定礦區(qū)范圍申請批復(fù)；19、環(huán)境影響報告批復(fù)；20、建設(shè)項目平安設(shè)施及條件竣工驗收批復(fù)；21、聯(lián)合試運轉(zhuǎn)報告；22、綜合驗收批文。23、《〈煤炭生產(chǎn)許可證〉現(xiàn)場復(fù)核專家詢問報告》三、辦理程序1、省煤炭局窗口受理；2、處室（生產(chǎn)協(xié)調(diào)處）審查；3、專家現(xiàn)場復(fù)核（省煤炭協(xié)會）；4、省局領(lǐng)導(dǎo)審定或簽發(fā)；5、頒證。附件一NO:煤炭生產(chǎn)許可證申請表申請單位（蓋章）：礦地址：省市縣郵編：負(fù)責(zé)人簽字：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：申請日期：200年月日國家發(fā)展和改革委員會制訂企業(yè)名稱法人代表礦井名稱礦長姓名經(jīng)濟類型隸屬關(guān)系詳細(xì)地址采礦許可證發(fā)證機關(guān)編號有效期平安生產(chǎn)許可證發(fā)證機關(guān)編號有效期礦長資格證發(fā)證機關(guān)編號有效期特殊工種工種瓦檢員安檢員放炮員絞車司機采煤機司機電鉗工持證人數(shù)總?cè)藬?shù)：持證人數(shù)：持證率：批準(zhǔn)采礦范圍（可附加表）拐點編號ＸＹ拐點編號ＸＹ19210311412513614715816開采標(biāo)高（m）上限（m）井田面積(km2)下限（m）煤田地質(zhì)勘探報告報告名稱提交單位審批單位審批文號煤種主要開采煤種煤層灰分（%）煤層硫份（%）礦井最大涌水量（m3/h）瓦斯等級可采煤層層數(shù)煤層傾角（度）可采煤層總厚度（m）最大：最小：平均：主要可采煤層煤層編號間距（m）—————原始保有資源儲量（萬噸）原分類標(biāo)準(zhǔn)總量工業(yè)量可采量現(xiàn)分類標(biāo)準(zhǔn)總量儲量基礎(chǔ)儲量資源量開采設(shè)計工程名稱設(shè)計單位設(shè)計時間審批單位審批文號設(shè)計實力(萬噸/年)設(shè)計服務(wù)年限(年)職工人數(shù)(人)設(shè)計全員工效(噸/工）主井井口坐標(biāo)開拓方式現(xiàn)采水平(m)采煤方法主要采煤工藝提升方式通風(fēng)方式礦井主要生產(chǎn)系統(tǒng)提升運輸通風(fēng)排水供電生產(chǎn)布局調(diào)度通訊方式井上下礦內(nèi)外資源回收煤炭設(shè)計礦井回收率(%)設(shè)計采區(qū)回采率(%)生主要資源品種/儲量設(shè)計開發(fā)回收率（%）災(zāi)害預(yù)防措施災(zāi)難預(yù)防支配編制和實施隱患排查和治理安技措費用提取和運用重大災(zāi)難預(yù)防措施審批單位生態(tài)環(huán)境保護礦井環(huán)境影響評價制度執(zhí)行情況審批單位批準(zhǔn)文號礦井執(zhí)行“三同時”制度狀況環(huán)保工程驗收單位批準(zhǔn)文號土地破壞設(shè)計復(fù)原治理率（%）工業(yè)廣場綠化系數(shù)（%）設(shè)計系數(shù)實際系數(shù)污染物處理設(shè)施管理設(shè)施運行率（%）設(shè)備完好率（%）建井開工日期礦井竣工驗收日期礦井竣工驗收單位驗收批準(zhǔn)文號

企業(yè)審查意見礦務(wù)局（公司）初審看法（公章）200×年×月×日煤礦企業(yè)上級集團公司審查看法（公章）200×年×月×日縣(市)級煤炭行業(yè)管理部門初審看法（公章）200×年×月×日市(地)級煤炭行業(yè)管理部門初審看法（公章）200×年×月×日省級煤炭行業(yè)管理部門看法（煤炭生產(chǎn)許可證專用章）200×年×月×日煤炭生產(chǎn)許可證編號D040102×××××有效期200×年×月×日至201×年×月×日四、職業(yè)病防護設(shè)施驗收煤礦建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施驗收程序一、主要依據(jù)：1、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》；2、《中華人民共和國勞動法》；3、《建設(shè)項目職業(yè)病危害分類管理方法》（衛(wèi)生部令第49號）；4、《煤礦平安規(guī)程》；5、《建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生審查規(guī)定》（衛(wèi)監(jiān)督發(fā)〔2006〕345號）。二、申請人須提交的材料：1、申請建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施竣工驗收或備案的公函（2份）；2、建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施竣工驗收（備案）申請書（2份）；3、建設(shè)項目職業(yè)病危害限制效果評價報告（1份）；4、建設(shè)項目職業(yè)病危害限制效果評價機構(gòu)資質(zhì)證明（影印件）（1份）；5、建設(shè)項目職業(yè)病危害預(yù)評價報告的批復(fù)或備案通知書（復(fù)印件）（1份）；6、建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施設(shè)計的批復(fù)（復(fù)印件）（1份）；7、職業(yè)病危害限制效果評價工作托付書（復(fù)印件）（1份）；8、托付申報的，應(yīng)供應(yīng)托付申報證明（1份）。三、辦理程序（核準(zhǔn)項目省級驗收由省衛(wèi)生廳組織）1、省衛(wèi)生廳窗口受理；2、處室審查；3、現(xiàn)場驗收；4、省衛(wèi)生廳領(lǐng)導(dǎo)審定或簽發(fā)；5、省衛(wèi)生廳下發(fā)批文。四、現(xiàn)場驗收工作程序1、召開預(yù)備會議：（1）確定驗收組成員名單；（2）聽取建設(shè)單位有關(guān)驗收準(zhǔn)備狀況匯報；（3）查閱有關(guān)申請材料。2、召開驗收會議：（1）宣布驗收會議議程；（2）宣布驗收組成員名單；（3）聽取建設(shè)單位的建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施及其運行狀況匯報；（4）聽取評價單位的建設(shè)項目職業(yè)病危害限制效果評價狀況匯報。（5）查看有關(guān)資料；（6）現(xiàn)場檢查職業(yè)病防護設(shè)施及其運行狀況；（7）會議質(zhì)詢；（8）驗收組探討驗收看法，形成驗收報告；（9）宣布驗收看法，驗收組成員在驗收報告上簽字。建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施竣工驗收（備案）申請書項目名稱建設(shè)單位（公章）申請日期

項目名稱工程地址項目性質(zhì)新建□改建□擴建□技術(shù)改造□技術(shù)引進□法定代表人項目負(fù)責(zé)人聯(lián)系人聯(lián)系電話總投資概算(萬元)其中：職業(yè)衛(wèi)生投資萬元實際總投資(萬元)其中：職業(yè)衛(wèi)生實際投資萬元建設(shè)單位地址郵政編碼職業(yè)病危害預(yù)評價報告審核或備案報告編制單位審核或備案機關(guān)審核或備案時間審核批準(zhǔn)或備案文號職業(yè)病危害類別略微□一般□嚴(yán)峻□嚴(yán)峻職業(yè)病危害建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施設(shè)計審查設(shè)計單位審查機關(guān)審查時間審查批準(zhǔn)文號職業(yè)病危害限制效果評價單位申請類別備案□驗收□職業(yè)健康檢查職工總?cè)藬?shù)男女職業(yè)病危害接觸人數(shù)上崗前體檢人數(shù)體檢合格人數(shù)職業(yè)禁忌證人數(shù)職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)受培訓(xùn)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)單位應(yīng)培訓(xùn)人數(shù)實際培訓(xùn)人數(shù)職業(yè)衛(wèi)生管理措施職業(yè)病防治支配和實施方案有□無□設(shè)置或指定的職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)有□無□職業(yè)衛(wèi)生管理制度和操作規(guī)程有□無□職業(yè)衛(wèi)生檔案和健康監(jiān)護檔案有□無□職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援預(yù)案有□無□申報材料：□1.申請建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施竣工驗收或備案的公函(2份)□2.建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施竣工驗收（備案）申請書（2份）□3.建設(shè)項目職業(yè)病危害限制效果評價報告（1份）□4.建設(shè)項目職業(yè)病危害限制效果評價機構(gòu)資質(zhì)證明（影印件）（1份）□5.建設(shè)項目職業(yè)病危害預(yù)評價報告的批復(fù)或備案通知書（復(fù)印件）（1份）□6.建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施設(shè)計的批復(fù)（復(fù)印件）（1份）□7.職業(yè)病危害限制效果評價工作托付書（復(fù)印件）（1份）□8.托付申報的，應(yīng)供應(yīng)托付申報證明（1份）主管部門看法：主管部門領(lǐng)導(dǎo)（簽名）：（單位公章）年月日 十一、《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核省煤礦《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核專家詢問報告省煤炭工業(yè)協(xié)會年月日省煤礦《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核專家詢問報告礦井名稱：礦井設(shè)計（技改）實力（萬噸）：××省煤炭工業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人（簽字）：省煤炭工業(yè)協(xié)會（蓋章）年月日省煤礦《煤炭生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場復(fù)核專家人員名單序號姓名職稱職務(wù)專業(yè)注冊師名稱簽字備注123456××省煤礦《煤炭生產(chǎn)許可證》年檢（現(xiàn)場復(fù)核）檢查表（30萬噸/年及以下）礦井名稱：礦井設(shè)計（技改）實力（萬噸）：××省煤炭工業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人（簽字）：××省煤炭工業(yè)協(xié)會（蓋章）年月日××省煤礦《煤炭生產(chǎn)許可證》年檢（現(xiàn)場復(fù)核）檢查表評定說明1、本檢查表分13個檢查項目。每個檢查項目評定結(jié)果為合格和不合格二類。13個檢查項目中，其中有一項不合格，礦井綜合評定即為不合格。2、13個檢查項目中分為重要項目、較重要項目和一般項目。重要項目為推翻項，如有一處不合格，則該項目為不合格。在檢查項目中較重要項目如有40%及以上（不低于2項）項目不合格，則該項目為不合格。在檢查項目中，較重要項目和一般項目的總數(shù)如有60%及以上項目不合格，則該項為不合格。3、檢查項目13項中，如存在嚴(yán)峻的環(huán)保、地災(zāi)及其他嚴(yán)峻違反法律、法規(guī)等狀況，則評定為不合格?！痢潦　睹旱V煤炭生產(chǎn)許可證》年檢（現(xiàn)場復(fù)核）檢查狀況匯總表（30萬噸/年及以下）序號檢查項目是否合格備注1證照合法狀況2特種作業(yè)人員、作業(yè)人員培訓(xùn)教化狀況3礦井生產(chǎn)、經(jīng)營管理機構(gòu)及人員配備狀況4礦井各項生產(chǎn)、經(jīng)營制度建立狀況5礦井主要圖紙狀況6礦井開采系統(tǒng)7礦井通風(fēng)系統(tǒng)8礦井瓦斯、煤塵、火災(zāi)9礦井防治水10礦井機電11礦井提升、運輸12礦井爆破材料及井下爆破13綜合項目礦井綜合評定：檢查人（簽字）：年月日礦井合法證照狀況檢查表（表一）（30萬噸/年及以下）序號證照名稱證號檢查狀況主次項目是否合格1《采礦許可證》重要2《煤炭生產(chǎn)許可證》（生產(chǎn)礦井年檢時檢查）重要3《平安生產(chǎn)許可證》重要4《工商商營業(yè)執(zhí)照》（生產(chǎn)礦井年檢時檢查）重要5《礦長資格證》重要6《礦長平安資格證》重要其他狀況說明：檢查人（簽字）：年月日礦井特種作業(yè)人員、作業(yè)人員持證及培訓(xùn)教化狀況（表二）（30萬噸/年及以下）序號證照名稱持證（培訓(xùn)）人數(shù)（人）實際需配人數(shù)（人）主次項目是否合格備注1瓦檢員重要2平安員重要3絞車司機較重要4井下電鉗工較重要5電機車司機較重要6瓦斯泵司機較重要7平安監(jiān)測監(jiān)控工較重要8井下作業(yè)人員一般其他狀況說明：檢查人（簽字）：年月日礦井生產(chǎn)、經(jīng)營管理機構(gòu)及人員配備表（表三）（30萬噸/年及以下）序號檢查項目檢查狀況主次項目是否合格備注1礦井生產(chǎn)、經(jīng)營管理機構(gòu)狀況重要2礦井管理人員配備狀況重要其他狀況說明：檢查人（簽字）：年月日礦井各項生產(chǎn)、經(jīng)營管理制度建立狀況表（表四）（30萬噸/年及以下）序號檢查項目檢查狀況主次項目是否合格備注1各級領(lǐng)導(dǎo)平安生產(chǎn)責(zé)任制重要2職能機構(gòu)平安生產(chǎn)責(zé)任制重要3崗位人員平安生產(chǎn)責(zé)任制重要4平安隱患排查制度重要5平安檢查制度重要6平安辦公會議制度重要7平安目標(biāo)管理制度較重要8平安獎懲制度較重要9平安技術(shù)措施審批制度較重要其他狀況說明：檢查人（簽字）：年月日礦井主要圖紙狀況表（表五）（30萬噸/年及以下）序號檢查項目檢查狀況主次項目是否合格備注1井上下比照圖重要2采掘工程平面圖重要3通風(fēng)系統(tǒng)圖重要4礦井地質(zhì)和水文地質(zhì)圖較重要5井下避災(zāi)路途圖重要6井上下配電系統(tǒng)圖和井下供電設(shè)備布置圖較重要7井下運輸系統(tǒng)圖一般8平安監(jiān)測裝備布置圖較重要9井下通信系統(tǒng)圖一般10排水、防塵、防火、注漿、壓風(fēng)、充填、抽放瓦斯管路系統(tǒng)圖一般其他狀況說明：檢查人（簽字）：年月日 礦井開采系統(tǒng)檢查表（表六） （30萬噸/年及以下）檢查項目檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)檢查狀況主次項目是否合格備注一、生產(chǎn)技術(shù)管理1、開拓開采系統(tǒng)符合《開采設(shè)計方案》，變更的有審批（備案）證明；采掘比合理，無“三超”現(xiàn)象；煤層開采依次符合要求，變更開采依次時必需符合相關(guān)規(guī)定；無超層越界；開拓系統(tǒng)完善。重要2、采掘工作面必需編制作業(yè)規(guī)程并剛好貫徹，作業(yè)規(guī)程的編制、內(nèi)容必需符合有關(guān)規(guī)定。較重要3、采掘工作面遇頂、底板松軟或裂開、過老空（老巷）、斷層、冒頂區(qū)以及托偽頂開采和工作面初次放頂、收尾時制定平安措施并貫徹。一般4、在堅硬和穩(wěn)定的煤、巖層中確定巷道不設(shè)支護時，必需制定平安措施并剛好貫徹。一般5、礦井的相關(guān)技術(shù)資料、圖表、記錄、報表建立檔案，歸類管理。一般二、采煤工作面1、礦井必需接受符合規(guī)定的采煤方法；開采三角煤、殘留煤柱，不能保持2個平安出口時，必需制訂平安措施，報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。重要2、采煤工作面不得回采已留設(shè)的保安煤柱。重要3、采煤工作面進、回風(fēng)行人行道寬度及其他平安距離符合《煤礦平安規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》）第22條規(guī)定。較重要4、采煤工作面平安出口和巷道連接處20m范圍內(nèi)，必需加強支護，巷道高度不得低于1.6m;較重要檢查項目檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)檢查狀況主次項目是否合格備注二、采煤工作面5、采煤工作面的支護形式、強度必需符合《作業(yè)規(guī)程》及相關(guān)規(guī)定。特殊地段接受其他支護方式時，必需制訂特地的補充措施。較重要接受落后支護方式的不合格6、單體液壓工作面必需保證兩泵一箱，泵站壓力應(yīng)能保證支柱初撐力符合要求；運用摩擦式金屬支柱時，必需運用液壓升柱器，使初撐力不得小于50KN。一般三、掘進工作面1、巷道凈斷面必需符合《規(guī)程》第21條規(guī)定。重要2、巷道支護形式、支護質(zhì)量必需符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定；較重要3、掘進工作面必需實行前探支護或其它臨時支護措施。較重要4、開鑿或延長斜井、下山時，必需在斜井、下山的上口設(shè)置防跑車裝置，在掘進工作面的上方設(shè)置堅實的跑車防護裝置。較重要四、采掘機械采掘機械保持完好，運轉(zhuǎn)正常。一般五、文明生產(chǎn)巷道內(nèi)無雜物、無淤泥、無積水（淤泥積水長度不超過5m，深度不超過0.1m）。一般檢查人（簽字）：年月日礦井通風(fēng)檢查表（表七）（30萬噸/年及以下）檢查項目檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)檢查狀況主次項目是否合格備注一、通風(fēng)系統(tǒng)1、礦井必需安設(shè)2套同等實力的能正常運用的主要通風(fēng)機及配套裝置并能正常反風(fēng)，每臺的實力滿足平安生產(chǎn)要求，以風(fēng)定產(chǎn)。礦井通風(fēng)系統(tǒng)獨立、合理、生產(chǎn)水平和采區(qū)必需實行分區(qū)通風(fēng)；其進、回風(fēng)不得經(jīng)過采空區(qū)和冒頂區(qū)；巷道貫穿時須符合規(guī)定要求；無不符合規(guī)定的串聯(lián)通風(fēng)、擴散通風(fēng)。高、突礦井和開采簡潔自燃煤層的采區(qū)必需設(shè)置至少1條專用回風(fēng)巷，低瓦斯礦井開采煤層群和分層開采接受聯(lián)合布置的采區(qū)，必需設(shè)置1條專用回風(fēng)巷；采區(qū)進、回風(fēng)巷必需貫穿整個采區(qū)，嚴(yán)禁一段為進風(fēng)巷，一段為回風(fēng)巷。重要2、煤礦企業(yè)必需制定風(fēng)量計算方法，合理計算礦井用風(fēng)量；礦井外部漏風(fēng)率符合有關(guān)規(guī)定要求；各作業(yè)地點、風(fēng)速和作業(yè)環(huán)境的氣候條件符合規(guī)定要求。重要3、礦井應(yīng)按規(guī)定設(shè)置測風(fēng)站（點）并定期測風(fēng)。較重要4、串聯(lián)通風(fēng)要符合《規(guī)程》第114條規(guī)定，開采有瓦斯噴出或煤（巖）和瓦斯（二氧化碳）突出緊急的煤層時，嚴(yán)禁任何2個工作面之間串聯(lián)通風(fēng)。重要5、主要通風(fēng)機安裝位置合理、裝備齊全。較重要6、按規(guī)定對礦井瓦斯等級、煤塵爆炸性和煤層自燃傾向性進行鑒定，結(jié)果報省煤炭管理局審批（備案）。重要檢查項目檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)檢查狀況主次項目是否合格備注二、局部通風(fēng)1、局部通風(fēng)機的安裝和運用要符合規(guī)定，指定人員負(fù)責(zé)管理，不得隨意停開。重要2、運用抗靜電、阻燃風(fēng)筒；安裝運用符合規(guī)定要求；風(fēng)筒末端至迎頭的距離及