建筑業(yè)企業(yè)動態(tài)考核文件

/附件1建筑業(yè)企業(yè)一、考核范圍（一）動態(tài)考核結(jié)論有效期至2011年12月31日的二級及以上資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)。（二）2011年以來，有不良行為記錄或在建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查中有5條及以上不良信息記錄的二級及以上資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)。（三）2011年以來，新批準(zhǔn)、升級的二級及以上資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)。（四）截至2011年10月31日，2010年度動態(tài)考核結(jié)論待定的二級及以上資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)。以上企業(yè)均不含勞務(wù)分包企業(yè)。二、考核內(nèi)容（一）從業(yè)條件企業(yè)是否符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)：1、資質(zhì)證書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照是否齊全；2、單位的法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、主要專業(yè)技術(shù)人員、注冊執(zhí)業(yè)人員、關(guān)鍵崗位人員是否符合有關(guān)規(guī)定；3、各項(xiàng)規(guī)章制度、質(zhì)量平安保證體系等是否健全；4、辦公場所和技術(shù)裝備是否滿足工作須要；5、企業(yè)財(cái)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營狀況是否良好。（二）市場行為企業(yè)市場行為規(guī)范，是否存在下列行為：1、和建設(shè)單位或者企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正值手段謀取中標(biāo)的；2、未取得施工許可擅自施工的；3、將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的；4、嚴(yán)峻違反國家工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；5、發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量平安事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量平安事故的；6、隱瞞或者謊報(bào)、拖延報(bào)告工程質(zhì)量平安事故或者破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調(diào)查的；7、依據(jù)國家規(guī)定須要持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未經(jīng)培訓(xùn)、考核，未取得證書上崗，情節(jié)嚴(yán)峻的；8、未履行保修義務(wù)，造成嚴(yán)峻后果的；9、違反國家有關(guān)平安生產(chǎn)規(guī)定和平安生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程，情節(jié)嚴(yán)峻的；10、2011年在建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查中累計(jì)有5條及以上不良信息記錄的；11、其他違反法律、法規(guī)的行為。（三）企業(yè)獲獎(jiǎng)狀況。三、應(yīng)提交的資料（一）建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)提交下列資料：1、《山西省建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)考核申請表》（附表1，含申請表電子文檔）；2、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)考核附件材料：（1）企業(yè)資質(zhì)證書正副本、平安生產(chǎn)許可證副本及法人營業(yè)執(zhí)照副本；（2）企業(yè)法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職文件、身份證、職稱證書；（3）注冊建立師的身份證、注冊資格證書；臨時(shí)建立師的身份證、注冊資格證書；（4）企業(yè)中級以上職稱人員的身份證、職稱證、社會養(yǎng)老保險(xiǎn)證明；（5）2009、2010年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（具有審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具）；（6）2009、2010年度建筑業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)（加蓋統(tǒng)計(jì)部門印章）；（7）2010、2011兩年已完工項(xiàng)目的施工合同、中標(biāo)通知書、工程竣工驗(yàn)收資料（有國外工程項(xiàng)目的，除提交外文資料外，還需提交中文譯文）；8、2010、2011年度榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)（新技術(shù)應(yīng)用示范工程、優(yōu)質(zhì)工程、平安文明工地或標(biāo)準(zhǔn)化工地、行業(yè)管理先進(jìn)單位、施工工法、QC成果、現(xiàn)代管理體系等方面的評定證書或文件）；（9）2009、2010年上繳營業(yè)稅證明。企業(yè)將上述材料復(fù)印件（統(tǒng)一運(yùn)用A4紙張）按依次裝訂成冊，和原件一并報(bào)送住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門、省直有關(guān)廳局（以下簡稱“干脆受理部門”），干脆受理部門加蓋和原件核實(shí)無誤印章后上報(bào)我廳。3、《山西省建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)考核申請表》電子文檔。考核材料一經(jīng)受理不再退還。（二）各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門、省直有關(guān)廳局報(bào)送我廳的資料要求為：1、報(bào)送文件一份，《2011年度上報(bào)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)及動態(tài)考核狀況匯總表》（附表2，含申請表電子文檔）一份；2、企業(yè)動態(tài)考核書面材料及《山西省建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)考核申請表》電子文檔；3、企業(yè)違規(guī)的懲處建議、看法、確定等。四、考核程序（一）本次動態(tài)考核以書面材料報(bào)送為主，干脆受理部門應(yīng)對企業(yè)上一個(gè)動態(tài)考核年度至今（以下簡稱考核期）的不良行為進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)看法記入《山西省建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)考核申請表》“企業(yè)不良行為及不良信息”記錄欄中。對于有違法違規(guī)行為且已被懲處的企業(yè)，應(yīng)將懲處確定的文號、下發(fā)懲處確定的部門名稱、懲處時(shí)間及懲處結(jié)論填入記錄欄中，并將書面懲處文件逐級上報(bào)我廳；對于有不良信息的，應(yīng)將不良行為發(fā)生的地點(diǎn)、時(shí)間、涉及的項(xiàng)目名稱、具體不良行為等內(nèi)容填入記錄欄中；無不良行為及不良信息記錄的，在記錄欄中填寫“無”字。企業(yè)不良行為及不良信息記錄欄應(yīng)加蓋干脆受理部門公章。企業(yè)考核期工程業(yè)績不在本行政區(qū)域的，干脆受理部門在填寫不良行為看法前，應(yīng)書面征求工程所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或?qū)I(yè)工程主管部門的相關(guān)看法，工程所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門和專業(yè)工程主管部門應(yīng)主動協(xié)作，按時(shí)照實(shí)地反饋相關(guān)信息。屬省外工程的，需征求有關(guān)?。ㄊ校┳》砍青l(xiāng)建設(shè)主管部門和專業(yè)工程主管部門看法。屬國外工程的，干脆受理部門可干脆填報(bào)有關(guān)看法。住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)主動征求建筑市場監(jiān)管職能機(jī)構(gòu)（質(zhì)量、平安、招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)）對有關(guān)企業(yè)考核期市場行為的看法，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)剛好真實(shí)地供應(yīng)企業(yè)考核期在工程質(zhì)量、平安、招投標(biāo)方面有無違法違規(guī)現(xiàn)象或其它不良行為。省交通、水利、通信、消防等專業(yè)部門應(yīng)將本部門駕馭的涉及相關(guān)專業(yè)企業(yè)在考核期的違法違規(guī)行為及其它不良行為及不良信息記錄書面報(bào)我廳，作為確定企業(yè)動態(tài)考核結(jié)論的依據(jù)之一。（二）干脆受理部門審查企業(yè)動態(tài)考核資料，結(jié)合企業(yè)市場行為狀況，提出動態(tài)考核初審看法，報(bào)送我廳。（三）我廳依據(jù)企業(yè)的申報(bào)材料、企業(yè)考核期的市場行為、各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門和省直有關(guān)廳局的審核看法、反饋信息及對企業(yè)的實(shí)地核查狀況，核定動態(tài)考核結(jié)論。五、時(shí)間支配考核分三個(gè)階段進(jìn)行，具體支配如下：（一）資料準(zhǔn)備階段（2011.9.21—2011.10.15），應(yīng)參加動態(tài)考核的企業(yè)按文件要求收集、整理申報(bào)資料。（二）考核評價(jià)階段（6—2011.11.15），各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門、省直有關(guān)廳局完成對企業(yè)的考核評價(jià)，匯總考核結(jié)果并上報(bào)我廳（其中主項(xiàng)為市政公用工程資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)資料報(bào)送至城建處，其他企業(yè)資料報(bào)送至市場處）。（三）形成考核結(jié)論（2011.11.16—2011.12.31），我廳組織專家進(jìn)行資料復(fù)查和實(shí)地核查，核定動態(tài)考核結(jié)論。六、考核結(jié)論（一）滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)全部條件，且無不良行為及不良信息記錄，市場行為規(guī)范的為完全合格。（二）滿足下列條件的為合格。1、企業(yè)凈資產(chǎn)達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的100%；2、企業(yè)注冊建立師（含臨時(shí)建立師）數(shù)量、專業(yè)及等級達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的100%；3、企業(yè)中級以上職稱的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員數(shù)量不少于資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80%；4、企業(yè)的質(zhì)量、平安保證體系完整；5、一個(gè)年度內(nèi)企業(yè)的不良信息記錄不超過3條、一般不良行為記錄不超過1條且沒有嚴(yán)峻不良行為記錄；6、2009年以來完成的主要工程業(yè)績證明材料完備。（三）不滿足合格條件，但滿足下列條件的為基本合格。1、企業(yè)凈資產(chǎn)達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80%；2、企業(yè)注冊建立師（含臨時(shí)建立師）數(shù)量、專業(yè)及等級不少于資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80%；3、企業(yè)中級以上職稱的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員數(shù)量不少于資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的60%；4、企業(yè)的質(zhì)量、平安保證體系完整；5、一個(gè)年度內(nèi)企業(yè)的不良信息記錄不超過4條、一般不良行為記錄不超過2條且嚴(yán)峻不良行為記錄不超過1條。（四）有下列情形之一的為不合格。1、企業(yè)在凈資產(chǎn)、注冊人員、中級以上職稱工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員數(shù)量以及企業(yè)不良行為及不良信息記錄等方面未達(dá)到基本合格條件的；2、建設(shè)單位尚未辦理施工許可證，進(jìn)場施工的；3、未取得平安生產(chǎn)許可證從事建設(shè)工程活動的；或所取得的平安生產(chǎn)許可證已經(jīng)超過有效期，仍接著從事建設(shè)工程活動的；4、發(fā)生較大等級以上生產(chǎn)平安事故尚未完成整改的；5、發(fā)生嚴(yán)峻等級以上工程質(zhì)量事故尚未完成整改的；6、超越資質(zhì)等級承攬工程或違法轉(zhuǎn)包分包工程的；7、在招投標(biāo)活動中發(fā)生違法及嚴(yán)峻違規(guī)行為的；8、拖欠農(nóng)夫工工資，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)核定拒不還欠，造成不良影響的；9、有商業(yè)賄賂行為的。（五）截至2011年10月31日，2010年度動態(tài)考核結(jié)論仍待定的企業(yè)，在本次年度動態(tài)考核的結(jié)論最高為合格。七、有關(guān)規(guī)定（一）動態(tài)考核通過的企業(yè)，在資質(zhì)證書上加注動態(tài)考核結(jié)論，動態(tài)考核結(jié)論有效期屆滿前，可不參加年度動態(tài)考核；如在結(jié)論有效期內(nèi)有不良行為記錄和有5條及以上不良信息記錄的，需參加不良行為發(fā)生當(dāng)年及以后年度的動態(tài)考核。（二）動態(tài)考核結(jié)論為不合格的，停業(yè)整頓。停業(yè)整頓期間，企業(yè)不得參和工程招投標(biāo)，不得從事建筑施工活動；停業(yè)整頓期滿后，企業(yè)可申請重新核定考核結(jié)論。（三）對在規(guī)定時(shí)間未參加資質(zhì)動態(tài)考核的企業(yè)，干脆受理部門應(yīng)履行告知程序，企業(yè)被告知后，無正值理由仍不參加動態(tài)考核的，視為歇業(yè)。對主項(xiàng)資質(zhì)為施工總承包特級、一級或鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包一級、橋梁工程專業(yè)承包一級、隧道工程專業(yè)承包一級的企業(yè)，提請住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部注銷其資質(zhì)；對其他企業(yè)，我廳將注銷其資質(zhì)，并提請工商注冊管理部門重新核定企業(yè)的營業(yè)范圍。（四）各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門、省直有關(guān)廳局只受理動態(tài)考核結(jié)論為完全合格或合格的企業(yè)的資質(zhì)升級或增項(xiàng)申請。八、其他事項(xiàng)（一）突出重點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理。各市、省直有關(guān)廳局應(yīng)把企業(yè)注冊建立師、中級以上職稱技術(shù)人員和市場行為作為考核的重點(diǎn)。（二）考核實(shí)行資料審核和實(shí)地核查相結(jié)合的方式。對主項(xiàng)資質(zhì)為住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部審批的企業(yè)，實(shí)地核查比例不得低于該類企業(yè)的80%；由省廳審批的企業(yè)，實(shí)地核查比例不低于60%。（三）各類三級資質(zhì)和勞務(wù)分包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)動態(tài)考核工作由各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門組織，省直和中心駐晉所屬三級企業(yè)參加其工商注冊所在地的