證券從業(yè)資格考試試題及證券市場(chǎng)基本法律預(yù)習(xí)6

證券從業(yè)資格考試一試題及證券市場(chǎng)基本法律預(yù)習(xí)6證券從業(yè)資格考試一試題及證券市場(chǎng)基本法律預(yù)習(xí)6證券從業(yè)資格考試一試題及證券市場(chǎng)基本法律預(yù)習(xí)62019年證券從業(yè)資格考試一試題及答案：證券市場(chǎng)基本法律（預(yù)習(xí)6）導(dǎo)讀：本文2019年證券從業(yè)資格考試一試題及答案：證券市場(chǎng)基本法律（預(yù)習(xí)6），僅供參照，若是感覺很不錯(cuò)，歡迎議論和分享。1、《證券刊行與承銷管理方法》是( )。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.行業(yè)自律規(guī)則正確答案是：C，解析部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)擬定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其詳盡包括《證券刊行與承銷管理方法》《首次公開刊行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法》《上市公司信息顯露管理方法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》2、個(gè)人非法吸取也許變相吸取公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。A.10B.20C.30D.50正確答案是：C，解析個(gè)人非法吸取也許變相吸取公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。3、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。A.融券專用證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.信用交易資本交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資本賬戶正確答案是：D，解析證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資本交收賬戶。4、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消執(zhí)業(yè)證書也許因違反本方法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A.2B.3C.4D.5正確答案是：B，解析被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消執(zhí)業(yè)證書也許因違反本方法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。5、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)質(zhì)刊行額很多于人民幣( )A.5000萬元B.8000萬元C.1億元D.2億元正確答案是：A，解析公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)質(zhì)刊行額很多于人民幣5000萬元。6、證券公司應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)同意證。A.中國(guó)證券督查管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算部門D.中國(guó)證券自律協(xié)會(huì)正確答案是：A，解析期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行同意制度，由國(guó)務(wù)院期貨督查管理機(jī)構(gòu)依照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)同意證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以夠申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨督查管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。7、金融市場(chǎng)中的刊行市場(chǎng)又稱為( )。A.次級(jí)市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)C.第二市場(chǎng)D.柜臺(tái)市場(chǎng)正確答案是：B，解析金融市場(chǎng)中的刊行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)。8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處以也許單處違紀(jì)所得( )罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案是：B，解析證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員也許非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的刊行，證券、期貨交易也許其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重要影響的信息還沒有公開前，買入也許賣出該證券，也許從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨交易，也許泄露該信息，或者明示、表示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處也許單處違紀(jì)所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違紀(jì)所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處分金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑也許拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。9、證券刊行人不得供應(yīng)虛假信息，必定保證所出文件的( )。A.真實(shí)性、正確性、完滿性B.真實(shí)性、正確性、及時(shí)性C.及時(shí)性、真實(shí)性、效益型D.及時(shí)性、真實(shí)性、完成性正確答案是：A，解析《中華人民共和國(guó)證券法》第十三條規(guī)定了證券刊行人不能夠供應(yīng)虛假信息的義務(wù)，刊行人向國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)也許國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券刊行申請(qǐng)文件，必定真實(shí)、正確、完滿。為證券發(fā)行出擁相關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必定嚴(yán)格執(zhí)行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、正確性和完滿性、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是( )。A.由國(guó)務(wù)院擬定并宣布的行政法規(guī)B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)擬定并宣布的法律C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司擬定的自律性規(guī)則D.由證券看守部門和相關(guān)部門擬定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件正確答案是：C，解析證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)能夠分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)擬定并宣布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院擬定并宣布的行政法規(guī)。(3)由證券看守部門和相關(guān)部門擬定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司擬定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。、( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司也許股份有限公司。A.上市公司B.證券公司C.證券交易所D.股票公司正確答案是：B，解析證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司也許股份有限公司。、投資主辦人與原證券公司清除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A.10B.15C.20D.30正確答案是：A，解析投資主辦人與原證券公司清除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。、以下選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息顯露違紀(jì)行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處分狀況的是( )。A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理B.任職時(shí)間短、不認(rèn)識(shí)狀況C.在信息顯露違紀(jì)案件中變?cè)?、隱瞞、破壞憑據(jù)，也許供應(yīng)偽證，阻攔檢查D.碰到股東、實(shí)質(zhì)控制人控制也許其他外面干預(yù)正確答案是：C，解析發(fā)生信息顯露違紀(jì)行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處分的狀況包括：(1)不配合證券看守機(jī)構(gòu)看守，也許拒絕、阻攔證券看守機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段攪亂執(zhí)法。(2)在信息顯露違法案件中變?cè)?、隱瞞、破壞憑據(jù)，也許供應(yīng)偽證，阻攔檢查。(3)兩次以上違反信息顯露規(guī)定并碰到行政處分也許證券交易所紀(jì)律處分。在信息顯露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他狀況。14、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦也許協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目也許與電佩服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )備案。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券督查管理委員會(huì)C.地方證管辦D.證券交易所正確答案是：C，解析證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦也許協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目也許與電佩服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.2C.3D.4正確答案是：D，解析年度報(bào)告是依法編制的反響公司整個(gè)會(huì)計(jì)年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及其他各方面基本狀況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送。16、自股東會(huì)會(huì)議經(jīng)過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能夠完成協(xié)議的，股東能夠自股東大會(huì)決議經(jīng)過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.45C.60D.90正確答案是：D，解析自股東會(huì)會(huì)議定策經(jīng)過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能夠完成股權(quán)收買協(xié)議的，股東能夠自股東會(huì)會(huì)議定策經(jīng)過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。、證券公司股東的非錢幣財(cái)產(chǎn)出資總數(shù)不得高出證券公司注冊(cè)資本的( )。A.30%B.20%C.35%D.25%正確答案是：A，解析證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用錢幣也許證券公司經(jīng)營(yíng)必要的非錢幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非錢幣財(cái)產(chǎn)出資總數(shù)不得高出證券公司注冊(cè)資本的30%、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司睜開轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取必然比率的保證金。證券能夠充抵保證金，但錢幣資本的比率不得低于應(yīng)收取保證金的( )。A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案是：B，解析轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司睜開轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取必然比率的保證金。證券能夠充抵保證金，但錢幣資本的比率不得低于應(yīng)收取保證金的15%。、以下關(guān)于證券公司從事客戶財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)吻合的條件的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒定為綜合類證券公司B.擁有優(yōu)異的法人治理結(jié)構(gòu)、齊備的內(nèi)部控制細(xì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并獲取有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且吻合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件正確答案是：C，解析證券公司從事客戶財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)吻合以下條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且吻合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員擁有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、財(cái)產(chǎn)管理也許證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員很多于5人。(4)擁有優(yōu)異的法人治理結(jié)構(gòu)、齊備的內(nèi)部控制細(xì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并獲取有效執(zhí)行。(5)近來1年未碰到過行政處分也許刑事處分。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。20、甲某，19歲，現(xiàn)在讀大二，已經(jīng)經(jīng)過了協(xié)會(huì)組織的資格考試，( )證券從業(yè)資格。A.不擁有B.2年后擁有C.已經(jīng)擁有D.1年后擁有正確答案是：C，解析從業(yè)資格獲取的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，擁有高中以上文化程度和完滿民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)一致組織。參加考試的人員考試合格的，獲取從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。依照證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參照21、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年最少逼迫離崗一次，逼迫離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)很多于( )個(gè)工作日。A.5B.10C.15D.20正確答案是：B，解析證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年最少逼迫離崗一次，逼迫離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)很多于10個(gè)工作日。22、欺詐刊行股票、債券罪的主體主若是( )。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡(jiǎn)單客體正確答案是：A，解析欺詐刊行股票、債券罪的主體主若是單位，自然人在必然條件下也能成為犯罪的主體。、證券業(yè)協(xié)會(huì)也許證券督查管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意供應(yīng)虛假資料，捏造、變?cè)煲苍S銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下正確答案是：C，解析證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)也許證券督查管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，捏造、變?cè)煲苍S銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。24、以下關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說法不正確的選項(xiàng)是( )。A.有限責(zé)任公司的股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全部也許部分股權(quán)B.股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過三分之一同意C.人民法院依照法律規(guī)定的逼迫執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在相同條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)改正公司章程和股東名冊(cè)中相關(guān)股東及其出資額的記錄正確答案是：B，解析股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)依照以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全部也許部分股權(quán)。2.公司外面轉(zhuǎn)讓。股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過多數(shù)贊成。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征采贊成，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為贊成轉(zhuǎn)讓。其他股東多數(shù)以上不相同意轉(zhuǎn)讓的，不相同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為贊成轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東贊成轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張執(zhí)行優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比率;協(xié)商不行的，依照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比率執(zhí)行優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓還有規(guī)定的，從其規(guī)定。3.人民法院依法逼迫轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的逼迫執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在相同條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不執(zhí)行優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。4.股權(quán)的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人能夠繼承股東資格;但是，公司章程還有規(guī)定的除外。5.轉(zhuǎn)讓股權(quán)后應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的手續(xù)。股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)改正公司章程和股東名冊(cè)中相關(guān)股東及其出資額的記錄。對(duì)公司章程的該項(xiàng)改正不需再由股東會(huì)表決。、證券公司為單一客戶辦理定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向財(cái)產(chǎn)管理合同，經(jīng)過( )的賬戶為客戶供應(yīng)財(cái)產(chǎn)管理服務(wù)。A.客戶B.證券公司C.客戶的配偶D.其他證券公司正確答案是：A，解析證券公司為單一客戶辦理定向財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向財(cái)產(chǎn)管理合同，經(jīng)過該客戶的賬戶為客戶供應(yīng)財(cái)產(chǎn)管理服務(wù)。、全部上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象表現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)( )A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的性正確答案是：B，解析全部上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象擁有廣泛性。、證券公司應(yīng)當(dāng)依照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)方法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向( )交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券督查管理機(jī)構(gòu)正確答案是：B，解析證券公司應(yīng)當(dāng)依照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)方法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬元。A.50B.100C.200D.500正確答案是：B，解析申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：分別從事證券也許期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上獲取證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上獲取證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，最少有1名獲取證券也許期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳達(dá)設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。、盤問申請(qǐng)吻合規(guī)定條件、資料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到盤問申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。A.2B.5C.10D.15正確答案是：C，解析盤問申請(qǐng)吻合規(guī)定條件、資料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到盤問申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。30、股份有限公司的股份刊行應(yīng)當(dāng)依照的原則不包括( )。A.公正B.公正C.公開D.同股同價(jià)正確答案是：C，解析股份有限公司的股份刊行應(yīng)當(dāng)依照的原則包括公正、公正、同股同價(jià)。31、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.不得為多獲取傭金而引誘客戶進(jìn)行不用要的證券買賣B.能夠在贊成的營(yíng)業(yè)場(chǎng)因此外接受客戶委托和進(jìn)行清理、交收C.不得為他人控制市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶供應(yīng)方便D.不得散布謠言或其他非公開顯露的信息正確答案是：B，解析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在贊成的營(yíng)業(yè)場(chǎng)因此外接受客戶委托和進(jìn)行清理、交收，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必定恪守誠(chéng)信原則，供應(yīng)充分合理的依照，并以( )方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參照，不構(gòu)成證券公司保證客戶財(cái)產(chǎn)本金不受損失也許獲取最低投資收益的許諾。A.口頭B.書面C.電子D.網(wǎng)絡(luò)正確答案是：B，解析證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必定恪守誠(chéng)信原則，供應(yīng)充分合理的依照，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參照，不構(gòu)成證券公司保證客戶財(cái)產(chǎn)本金不受損失也許獲取最低投資收益的許諾。、刊行人、上市公司擅自改變公開刊行證券所募集資本的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以( )的罰款。A.3

萬元以上

20萬元以下B.3

萬元以上

10萬元以下C.3

萬元以上

30萬元以下D.5

萬元以上

50萬元以下正確答案是：C，解析刊行人、上市公司擅自改變公開刊行證券所募集資本的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員恩賜警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?？腥?、上市公司的控股股東、實(shí)質(zhì)控制人指派從預(yù)先款違紀(jì)行為的，恩賜警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處分。34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，擁有( )以上文化程度和完滿民事行為能力。A.初中B.高中C.專科D.本科正確答案是：B，解析專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，擁有高中以上文化程度和完滿民事行為能力。35、個(gè)人非法吸取也許變相吸取公眾存款，數(shù)額在( )以上的，應(yīng)予追訴。A.10萬元B.20萬元C.30萬元D.50萬元正確答案是：B，解析個(gè)人非法吸取也許變相吸取公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)予追訴。36、證券公司應(yīng)當(dāng)一致組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比率應(yīng)當(dāng)不低于上年關(guān)客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。A.10%B.20%C.30%D.50%正確答案是：A，解析證券公司應(yīng)當(dāng)一致組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比率應(yīng)當(dāng)不低于上年關(guān)客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。、以下關(guān)于證券刊行與承銷信息顯露相關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.刊行人和主承銷商在刊行過程中，應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息顯露文件，執(zhí)行信息顯露義務(wù)B.刊行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的刊行人信息的內(nèi)容及完滿性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者供應(yīng)的信息保持一致C.刊行人和主承銷商在推介過程中不得夸張宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段引誘、誤導(dǎo)投資者D.刊行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將刊行過程中顯露的信息刊登在最少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊正確答案是：D，解析刊行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將刊行過程中顯露的信息刊登在最少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。、兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，其中有一個(gè)公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為( )A.吸取合并B.新設(shè)合并C.創(chuàng)立合并D.派生合并正確答案是：A，解析所謂吸取合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，其中有一個(gè)公司(吸取方)存續(xù)，而其他公司(被吸取方)解散。39、《證券公司督查管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非錢幣財(cái)產(chǎn)出資總數(shù)不得高出證券公司注冊(cè)資本的( )。A.20%B.30%C.40%D.50%正確答案是：B，解析證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用錢幣也許證券公司經(jīng)營(yíng)必要的非錢幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非錢幣財(cái)產(chǎn)出資總數(shù)不得高出證券公司注冊(cè)資本的30%、財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制體系和管理制度、盡責(zé)檢查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重要弊端也許未獲取有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能夠采用的措施是( )A.看守發(fā)言B.出具警告函C.撤掉資格D.責(zé)令改正正確答案是：C，解析財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)以下狀況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采用看守發(fā)言、出具警告函、責(zé)令改正等看守措施：(1)內(nèi)部控制體系和管理制度、盡責(zé)檢查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重要弊端也許未獲取有效執(zhí)行的。(2)未依照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定公布專業(yè)建議的。(3)在受托報(bào)送申報(bào)資料過程中，未的確執(zhí)行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法執(zhí)行連續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未依照本方法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告也許通知的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作許諾的。違反保密制度也許未執(zhí)行保密責(zé)任的。(8)采用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。(9)挑撥、協(xié)助也許伙同委托人攪亂中國(guó)證監(jiān)會(huì)審察工作的。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他狀況。41、《證券法》規(guī)定的證券刊行和交易尋依照的三個(gè)原則是( )A.公正、公開、公正B.公正、公正、平衡C.公正、平衡、公開D.公開、公正、平衡正確答案是：A，解析證券刊行和交易應(yīng)依照“三公”原則，即公開、公正和公正、基金看守要求基金市場(chǎng)擁有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這表現(xiàn)了市場(chǎng)看守的( )原則A.公開B.公正C.公正D.公認(rèn)正確答案是：A，解析基金看守要求基金市場(chǎng)擁有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這表現(xiàn)了市場(chǎng)看守的公開原則、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)原由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和原由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.4正確答案是：C，解析證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)原由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和原由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)。44、宣布證券研究報(bào)告的原則( )。A.獨(dú)立、客觀、公正、謹(jǐn)慎B.公開、公正、公正、獨(dú)立C.獨(dú)立、客觀、公正、公開D.公正、客