2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題及答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題及答案

單選題（共85題）1、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B3、證券公司建立信用風(fēng)險監(jiān)控、報告及預(yù)警機(jī)制時，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A4、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法，錯誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動【答案】B5、（2016年真題）有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B6、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C7、以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A8、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C9、（2016年真題）下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A11、（2018年真題）下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤【答案】A12、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D13、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B14、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C15、（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務(wù)部門C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會【答案】B16、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D18、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A19、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B20、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C21、客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當(dāng)性D.合規(guī)性【答案】A22、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B23、《期貨交易管理條例》規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A24、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D25、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B26、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司被宣告破產(chǎn)D.公司有重大違法行為【答案】D27、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B28、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C29、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B30、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、證券公司作為代銷機(jī)構(gòu)銷售私募類金融產(chǎn)品的時候應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C32、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】C33、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務(wù)報告C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】C34、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（），將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A35、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A36、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A37、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D38、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年財務(wù)報告。A.1B.2C.3D.4【答案】D39、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C40、同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D41、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關(guān)系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C43、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為（）人。A.1B.2C.3D.6【答案】C44、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C45、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A48、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A49、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B50、上市公司并購重組財務(wù)顧問的職責(zé)不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)C.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)D.就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告【答案】D51、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A52、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B53、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A54、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實施【答案】B55、證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對（）合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】D56、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④【答案】A57、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準(zhǔn)則》B.《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】C58、合格境外投資者的托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D59、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，正確的是（）A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D60、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A62、審計委員會的主要職責(zé)不包括（）。A.監(jiān)督年度審計工作B.提請聘任外部審計機(jī)構(gòu)C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通D.對合規(guī)和風(fēng)險管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見【答案】D63、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D64、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，A.ⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ【答案】C65、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內(nèi)B.9個月內(nèi)C.12個月內(nèi)D.18個月內(nèi)【答案】C66、以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C67、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、下列有關(guān)分公司與子公司的說法中，正確的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B69、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C70、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D71、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D72、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）A.董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C73、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D74、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A75、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A76、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D77、(2018年真題)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)