2023基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習題(18)-斃考題

2023基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習題(18)

[單選]公開募集基金的基金管理人的股東如果有虛假出資或者抽逃出資的行為，國務院證券監(jiān)督管理機構應當()。

A、責令改正并罰款

B、責令改正

C、視情節(jié)嚴重給予罰款

D、責令其期限改正，并可視情節(jié)責令其轉讓所持有的該基金管理人的股權

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，當出現(xiàn)虛假出資或者抽逃出資時，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

[單選]私募基金管理人開展業(yè)務外包的，應根據(jù)()原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定外包活動范圍。

A、審慎經(jīng)營

B、成本效益

C、執(zhí)行有效

D、相互制約

答案：A

解析：《私募投資基金管理人內部控制指引》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

[單選]合伙型基金全體合伙人一致同意不托管合伙企業(yè)財產(chǎn)的，應在()中明確約定本合伙型基金不進行托管。

A、出資協(xié)議

B、招募說明書

C、入伙協(xié)議

D、合伙協(xié)議

答案：D

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第五條規(guī)定，合伙型基金的合伙協(xié)議應當具備[托管事項]條款：合伙企業(yè)財產(chǎn)進行托管的，應在合伙協(xié)議中明確托管機構的名稱或明確全體合伙人在托管事宜上對執(zhí)行事務合伙人的授權范圍，包括但不限于挑選托管人、簽署托管協(xié)議等。全體合伙人一致同意不托管的，應在合伙協(xié)議中明確約定本合伙型基金不進行托管，并明確保障投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

[單選]根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，從2023年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起()個月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進行注銷。

A、3

B、6

C、12

D、24

答案：B

解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2023年2月5日對外發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進行注銷。

[單選]股份董事會應當在創(chuàng)立大會結束后()，向公司登記機關報送一系列文件，申請設立登記。

A、50日之后

B、50日內

C、30日內

D、30日之后

答案：C

解析：《中華人民共和國公司法》第九十二條規(guī)定，董事會應于創(chuàng)立大會結束后30日內，向公司登記機關報送下列文件，申請設立登記：(一)公司登記申請書;(二)創(chuàng)立大會的會議記錄;(三)公司章程;(四)驗資證明;(五)法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明;(六)發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明;(七)公司住所證明。

[單選]下列關于投資回訪的說法中，正確的是()。Ⅰ.回訪應確認受訪人是否為投資者本人;Ⅱ.回訪應確認投資者是否知悉未來可能承擔的投資損失;Ⅲ.在私募基金投資冷靜期內進行回訪;Ⅳ.未經(jīng)回訪確認成功，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十條規(guī)定，募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

[單選]銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足的條件有()。Ⅰ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;Ⅱ.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議);Ⅲ.接受基金托管人委托(簽署銷售協(xié)議);Ⅳ.在中國證券監(jiān)督管理委員會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足的條件有：(1)在中國證券監(jiān)督管理委員會注冊取得基金銷售業(yè)務資格。(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

[單選]股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)()。

A、專業(yè)化運營

B、內部牽制

C、業(yè)務流程控制

D、授權流程管理

答案：C

解析：股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務流程的控制。[單選]基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內選擇新基金托管人。

A、2

B、1

C、3

D、6

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。

[單選]非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

A、500

B、300

C、100

D、200

答案：D

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

[單選]王某是某公司的股東，濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害了公司債權人利益，應()。

A、以其出資額為限對公司債務承擔責任

B、對公司承擔有限責任

C、對公司債務承擔連帶責任

D、賠償給公司帶來的損失

答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十條規(guī)定，公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。

[單選]私募基金管理人內部控制活動方面的資料保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于()年。

A、5

B、8

C、10

D、15

答案：C

解析：《私募投資基金管理人內部控制指引》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

[單選]私募投資基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前()