高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)策研究課程

深圳市南山區(qū)軟科學(xué)研究課題廣東新安職業(yè)技術(shù)學(xué)院計(jì)算機(jī)系?深圳市南山區(qū)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)策研究?課題組

目錄第一局部 概述 〔注：數(shù)據(jù)來(lái)源：我國(guó)技術(shù)在外國(guó)尋求保護(hù)的情況，〕韓國(guó)在美國(guó)的專(zhuān)利10年內(nèi)與中國(guó)之差在于：①總量是中國(guó)的10倍；②1990年－1995年，年平均開(kāi)展速度是中國(guó)的近7倍〔38.8%/5.7%〕?？梢?jiàn)專(zhuān)利進(jìn)軍美國(guó)是如何明確，效果又是如何明顯。韓國(guó)2004年在PCT國(guó)際申請(qǐng)的排行榜中繼美、日、歐盟、德、法、英、荷之后，排在第七位，申請(qǐng)量為3521件，占總數(shù)2.9%；而相對(duì)地，中國(guó)為1782件，占總數(shù)的1.5%。第三局部 美、日、歐〔盟〕、韓等國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)踐于我國(guó)、我省的具體手段前面提到“戰(zhàn)略〞是要付諸實(shí)踐的，是對(duì)通過(guò)一定的手段來(lái)實(shí)施的，這些手段，都是在“法律〞的旗幟下的有力措施。南山區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)無(wú)時(shí)無(wú)刻不在這種戰(zhàn)略的環(huán)境下生存、開(kāi)展。是它們這些措施的具體承受者。到目前為止，它們的主要專(zhuān)利戰(zhàn)略手段有以下幾種。一、壁壘的建立“壁壘〞〔Barrier〕是一種形象的說(shuō)法，這里，借用來(lái)表示在國(guó)際貿(mào)易中的專(zhuān)有技術(shù)為后盾的種種鉗制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手段，包括有技術(shù)壁壘、環(huán)保壁壘、標(biāo)準(zhǔn)壁壘、平安壁壘甚至是人道壁壘。這些“壁壘〞最后都轉(zhuǎn)化為高高的具體要求的關(guān)卡。你達(dá)不到這種要求，可能會(huì)產(chǎn)品的質(zhì)量趕不上他人；或者是法律手續(xù)上不完備〔例如缺乏一定的國(guó)際認(rèn)證手續(xù)〕，總之，要對(duì)這些“壁壘〞真正“邁步從頭越〞，最有效的路徑是取得支持超越這些壁壘的專(zhuān)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)〔專(zhuān)利、商標(biāo)等〕的許可，而這樣下來(lái)，利潤(rùn)鏈的大頭，便落到知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人手中了。例如典型的“技術(shù)性貿(mào)易壁壘〞〔TechnicalBarrierstoTrades，TBT〕，就是指通過(guò)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性限制的措施。當(dāng)然，合理制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等可以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)平安，保護(hù)人類(lèi)的健康和環(huán)境的優(yōu)美，促進(jìn)社會(huì)的可持續(xù)開(kāi)展，但是濫用這些措施，那么會(huì)形成貿(mào)易保護(hù)主義，扭曲國(guó)際正常貿(mào)易。問(wèn)題在于“合理〞和“濫用〞之間，是有“空子〞可鉆的。施行者總是從自身利益出發(fā)來(lái)對(duì)付競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且往往得逞。中國(guó)參加WTO，前后談判十多年，在這個(gè)期間，許多經(jīng)濟(jì)興旺國(guó)家已估計(jì)到中國(guó)入世后的環(huán)境，所以競(jìng)相采取以技術(shù)壁壘代替關(guān)稅壁壘的做法。特別是針對(duì)當(dāng)時(shí)中國(guó)許多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，紛紛在中國(guó)進(jìn)行技術(shù)的“圈地運(yùn)動(dòng)〞。向中國(guó)大量申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)槊恳豁?xiàng)專(zhuān)利，就代表著一個(gè)被壟斷了的技術(shù)范圍。這樣的范圍越大，在同一水平上的開(kāi)發(fā)余地便越小，中國(guó)采用于生產(chǎn)制品的技術(shù)落入他們的“雷區(qū)〞的可能性便越大。要防止這種情況的發(fā)生，最積極的方法便是向更高、更新的技術(shù)開(kāi)展，這就是創(chuàng)新，也就是要越過(guò)更高的“壁壘〞。但是，向更新、更高的技術(shù)開(kāi)發(fā)，一是要有更大的投入，二是離不開(kāi)原有的技術(shù)根底。原有的根底如果已被他人壟斷，首先付出大量的經(jīng)費(fèi)才能利用，這當(dāng)然影響自己經(jīng)費(fèi)的投入；而獲得專(zhuān)利使用收入的一方，那么可以利用高額的收入進(jìn)行更新的開(kāi)發(fā)，再次搶占“技術(shù)高地〞，形成技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的“馬太效應(yīng)〞，得利的一方實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)〔形成更多的專(zhuān)利，構(gòu)筑更多的技術(shù)領(lǐng)地，更高的技術(shù)壁壘〕，而落后的一方那么會(huì)更被動(dòng)，更落后。中國(guó)、廣東地區(qū)DVD專(zhuān)利對(duì)外國(guó)的支付，已經(jīng)為外國(guó)作更深入的研究提供大量資金；反過(guò)來(lái)，又將會(huì)使中國(guó)，廣東地區(qū)和外國(guó)的技術(shù)差距越拉越大。外國(guó)專(zhuān)利大舉進(jìn)入中國(guó)的簡(jiǎn)單數(shù)字見(jiàn)下表2、表3、表4。申請(qǐng)授權(quán)三種專(zhuān)利其中創(chuàng)造專(zhuān)利百分比三種專(zhuān)利其中創(chuàng)造專(zhuān)利百分比國(guó)外27869224369187.4%907086190868%國(guó)內(nèi)134394422656217%974340370043.7%廣東168303145778%11187416031.4%表2：1985-2002年三種專(zhuān)利國(guó)外、國(guó)內(nèi)、廣東的申請(qǐng)、授權(quán)比擬表2說(shuō)明： ①已取得中國(guó)授權(quán)中的創(chuàng)造專(zhuān)利，廣東僅占國(guó)外的2.5%；②廣東的獲得授權(quán)專(zhuān)利雖多，但創(chuàng)造專(zhuān)利僅占1.4%，而國(guó)外創(chuàng)造專(zhuān)利卻占授權(quán)專(zhuān)利的68%。這是巨大的差距。③中國(guó)，廣東專(zhuān)利申請(qǐng)的數(shù)量雖不少，但創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)差距也十清楚顯，外國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利中，創(chuàng)造專(zhuān)利高達(dá)87%，中國(guó)和廣東分別只占申請(qǐng)總數(shù)的17%、8%。④廣東的專(zhuān)利不管申請(qǐng)的還是授權(quán)的，其創(chuàng)造專(zhuān)利在全部專(zhuān)利中的份額，都遠(yuǎn)低于全國(guó)之?dāng)?shù)?！矓?shù)字來(lái)源：①據(jù)?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)?，2003〔4〕；②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2003年報(bào)；③廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒〔2003年〕整理?！骋苿?dòng)通信集成電路數(shù)字計(jì)算機(jī)及外設(shè)電子測(cè)量顯示器件電池光通信總計(jì)總量3360337023953898293420281689107720811國(guó)外297930512264224819091880132393216586國(guó)內(nèi)381319131165010252083661454225廣東12381316561235418465表3國(guó)外、國(guó)內(nèi)、廣東在信息技術(shù)局部重點(diǎn)行業(yè)專(zhuān)利狀況表3說(shuō)明： ①?lài)?guó)內(nèi)數(shù)包含了廣東數(shù)；②在中國(guó)信息行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域中，國(guó)外專(zhuān)利占80%；國(guó)內(nèi)僅占20%左右，而廣東那么僅占2.2%?！矓?shù)據(jù)來(lái)源：據(jù)廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒〔2003年〕整理〕1994年1999年2004年外國(guó)申請(qǐng)量99282428174864占全部申請(qǐng)量〔%〕12.8%18.1%21.2%外國(guó)前10家公司申請(qǐng)量之和126419994169占外國(guó)總申請(qǐng)量〔%〕12.7%17.2%18.8%外國(guó)前五家公司申請(qǐng)量松下1747482813三星1145762317索尼1614091289飛利浦923071930IBM126317829表4國(guó)外企業(yè)在中國(guó)專(zhuān)利狀況〔資料來(lái)源：據(jù)?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)?2005年第4期，阮方文章整理〕從表2、表3可知，專(zhuān)利的絕對(duì)數(shù)值，尤其是創(chuàng)造專(zhuān)利，廣東都只占極少局部，其遇到的技術(shù)壁壘和專(zhuān)利雷區(qū)是不難想象的。從表4可知，十年來(lái)，外國(guó)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量增長(zhǎng)速度和勢(shì)頭都是驚人的，在中國(guó)、廣東的技術(shù)“圈地〞，范圍越來(lái)越大。二、標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)合的壟斷中國(guó)入世，簽訂了Trips，還簽訂了關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的?貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議?〔即AgreementnoTechnicalBarriertoTrade，簡(jiǎn)稱(chēng)TBT協(xié)議〕。該協(xié)議鼓勵(lì)成員在制訂各自的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，盡量使用現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但中國(guó)的企業(yè)，在過(guò)去較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)未能放眼于全球經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境中，對(duì)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在認(rèn)識(shí)上有很大的距離。目前美、日等專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)，會(huì)利用高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)設(shè)置進(jìn)口的障礙，以到達(dá)壓抑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。以美國(guó)為代表的興旺國(guó)家已經(jīng)在高科技領(lǐng)域構(gòu)筑起一道巨大的“標(biāo)準(zhǔn)鐵幕〞，維護(hù)國(guó)家利益和企業(yè)利益。標(biāo)準(zhǔn)成為跨國(guó)企業(yè)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要武器。所謂標(biāo)準(zhǔn)，可以理解為“經(jīng)一致〔Consensus〕建立，并經(jīng)某個(gè)組織機(jī)構(gòu)〔Body〕批準(zhǔn)的文件，對(duì)于共同和重復(fù)的應(yīng)用，它為活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)那么、指南或特性，其目的是在一定范圍內(nèi)獲得最正確秩序〞，“標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為根底，并以推進(jìn)最正確的共同利益為目的〞ISO/IECGUIDE2：1991.03.02〔ISO9000，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)詞典〕，廣東人民出版社，1996年，第一版，P5ISO/IECGUIDE2：1991.03.02〔ISO9000，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)詞典〕，廣東人民出版社，1996年，第一版，P5興旺國(guó)家近年采用的“設(shè)定或提高標(biāo)準(zhǔn)〞，“增加檢疫檢驗(yàn)工程〞，技術(shù)法那么變化等方式，形成標(biāo)準(zhǔn)壁壘，名義上是為了平安，為了消費(fèi)者利益，為了環(huán)保，但同時(shí)是為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)，因?yàn)閹缀跛蟹闲聵?biāo)準(zhǔn)的技術(shù)，都已被這些國(guó)家申請(qǐng)了專(zhuān)利。近幾年，中國(guó)〔包括廣東〕企業(yè)，遇到的DVD專(zhuān)利許可、數(shù)字電視制式之爭(zhēng)、思科訴華為、3G移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)、歐盟對(duì)打火機(jī)的CR〔兒童平安規(guī)定〕法案等事件，充分反映這個(gè)問(wèn)題的嚴(yán)重性。在這方面，美國(guó)、歐盟已借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)〔尤其是專(zhuān)利〕的壟斷性，實(shí)現(xiàn)對(duì)某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷，迫使中國(guó)企業(yè)為到達(dá)某些標(biāo)準(zhǔn)而使用其專(zhuān)利，實(shí)現(xiàn)其更高的經(jīng)濟(jì)利益。所以說(shuō)：“標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)，實(shí)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)〞李順德，標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)，實(shí)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)，?李順德，標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)，實(shí)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2005.3.9〔7〕三、海關(guān)配合海關(guān)是商品進(jìn)出口必經(jīng)之地，美國(guó)借助專(zhuān)利的海關(guān)保護(hù)，以專(zhuān)利的侵權(quán)為由頭，貫徹自己的利益，打擊對(duì)方。最近我省一家企業(yè)對(duì)美國(guó)出口的大宗家電，被美國(guó)以這些產(chǎn)品侵犯了相關(guān)的美國(guó)專(zhuān)利，在海關(guān)被扣留，并一攬子提出了數(shù)千項(xiàng)美國(guó)專(zhuān)利清單。當(dāng)我方提出要求美方就這幾千項(xiàng)專(zhuān)利提出明細(xì)表時(shí)，由于解決這個(gè)數(shù)千項(xiàng)專(zhuān)利問(wèn)題要花費(fèi)許多時(shí)間，貨物又是在美國(guó)境內(nèi)，中國(guó)企業(yè)因此要以美元支付在美的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，這便使產(chǎn)品的本錢(qián)大大提高，這是經(jīng)濟(jì)全球化下國(guó)際貿(mào)易殘酷性的表現(xiàn)馬秀山，美打擊我產(chǎn)品出口的新做法，?馬秀山，美打擊我產(chǎn)品出口的新做法，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2004.9,24〔4〕歐盟已成為我國(guó)第二大出口地，而近年來(lái)，我省出口企業(yè)屢因知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量導(dǎo)致貨物在海關(guān)被扣押。據(jù)報(bào)導(dǎo)，以飛利浦為首的專(zhuān)利聯(lián)盟已向各國(guó)海關(guān)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請(qǐng)，要求對(duì)DVD等我國(guó)〔我省占相當(dāng)大的份額〕出口品的盤(pán)查力度，加緊到非常嚴(yán)格的地步。例如2002年1月9日，深圳普迪實(shí)業(yè)開(kāi)展運(yùn)往英國(guó)的3864臺(tái)DVD被海關(guān)扣押；2月21日，惠州德塞視聽(tīng)科技出口到德國(guó)的3900臺(tái)DVD遭海關(guān)扣押袁媛，DVD出口歐美遇強(qiáng)阻，?袁媛，DVD出口歐美遇強(qiáng)阻，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2005.1.14〔4〕，另轉(zhuǎn)引自魏衍亮的近期DVD知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛跟蹤報(bào)告，?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)?2004〔1〕.P392003年7月22日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了對(duì)來(lái)自歐盟之外的假冒貨物加強(qiáng)海關(guān)執(zhí)法力度的規(guī)那么，其中有關(guān)專(zhuān)利的是所謂“盜版貨物〞〔PiratedGoods〕，其定義是“未經(jīng)版權(quán)人或相關(guān)權(quán)利人或外觀設(shè)計(jì)權(quán)人之間同意而制作的拷貝或包含這類(lèi)拷貝的貨物。〞新的海關(guān)規(guī)那么的實(shí)施，是歐盟相關(guān)權(quán)利人的一項(xiàng)對(duì)付我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的武器。如果我省不及時(shí)做好預(yù)警及應(yīng)付準(zhǔn)備，作出應(yīng)對(duì)的出口戰(zhàn)略，是會(huì)吃虧的。要說(shuō)明的是，中國(guó)海關(guān)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)有10年了，10年來(lái)，也查獲侵權(quán)貨物案件達(dá)4000余起〔案值6億多元人民幣〕。我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利海關(guān)各案的數(shù)目雖然已走在全國(guó)前列，至2004年計(jì)共985項(xiàng)。但這與廣東實(shí)際應(yīng)當(dāng)辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利各案的數(shù)目相比〔這可以參考廣東近10年來(lái)的專(zhuān)利數(shù)達(dá)111874件來(lái)估計(jì)〕，仍然是十分薄弱的馬寧，楊暉，新修訂的歐盟海關(guān)規(guī)那么解決，馬寧，楊暉，新修訂的歐盟海關(guān)規(guī)那么解決，?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2004〔9〕，P36魏振豪，企業(yè)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)備案，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2004,9,28〔4〕四、利用中國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力在中國(guó)，無(wú)論是智力勞動(dòng)還是體力勞動(dòng)，勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)來(lái)說(shuō)，是很低的，算得上是質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。據(jù)報(bào)道，體力勞動(dòng)美國(guó)每小時(shí)工資是16美元，墨西哥是4美元，中國(guó)僅是0.5美元成思危，在首屆青年頂峰會(huì)上的講話，?廣東科技報(bào)?2005.1.25〔6〕；即使智力勞動(dòng)，中國(guó)平均也不過(guò)是每小時(shí)5美元左右；東莞、深圳等地區(qū)，體力勞動(dòng)價(jià)格較高，也是平均每小時(shí)1美元左右。所以，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家，就會(huì)利用中國(guó)廉價(jià)的人才〔知識(shí)〕，構(gòu)成他們國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在智力勞動(dòng)方面，采取大量在中國(guó)建立各類(lèi)的研究所〔公司〕，吸引中國(guó)各種高技術(shù)人才，和用自己的專(zhuān)利進(jìn)行深入開(kāi)發(fā)，而新的成果〔專(zhuān)利〕那么成思危，在首屆青年頂峰會(huì)上的講話，?廣東科技報(bào)?2005.1.25〔6〕李振奎，知識(shí)產(chǎn)權(quán)莫濫用，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?2005.1.25〔6〕五、以專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)來(lái)對(duì)抗勞動(dòng)力本錢(qián)優(yōu)勢(shì)前面提到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是給予權(quán)利人一定程度的技術(shù)壟斷權(quán)，以保護(hù)新者的利益。一定的壟斷，對(duì)市場(chǎng)的推進(jìn)是有利的，但壟斷卻有一個(gè)限度，這當(dāng)中，有一個(gè)平衡點(diǎn)，壟斷過(guò)度，便會(huì)阻礙生產(chǎn)力的開(kāi)展。由于先進(jìn)國(guó)家擁有大量的專(zhuān)利，在開(kāi)展中國(guó)家未能在專(zhuān)利方面“打翻身仗〞期間，專(zhuān)利的壟斷性便會(huì)“大顯身手〞，因?yàn)橥ㄟ^(guò)專(zhuān)利，使技術(shù)實(shí)現(xiàn)有償擴(kuò)散，增加自己的優(yōu)勢(shì)，盡管你有廉價(jià)的勞動(dòng)力，但是你的產(chǎn)品都要花高額本錢(qián)來(lái)購(gòu)置專(zhuān)利，這便造成抵消勞動(dòng)本錢(qián)低的優(yōu)勢(shì)，這將削減產(chǎn)品利潤(rùn)，限制生產(chǎn)者技術(shù)研制的再投入，推遲其能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間，這便是競(jìng)爭(zhēng)中取勝之道〔參看后面第四局部〕。六、專(zhuān)利制度負(fù)效應(yīng)的運(yùn)用專(zhuān)利制度的目的，是鼓勵(lì)創(chuàng)新和技術(shù)成果的商品化，為到達(dá)此目的，專(zhuān)利制度鼓勵(lì)創(chuàng)造者公開(kāi)其創(chuàng)造以換取其對(duì)該創(chuàng)造的壟斷權(quán)利，防止以制造、使用、售買(mǎi)或向國(guó)內(nèi)進(jìn)口相應(yīng)的創(chuàng)造成果BALEHMAN，ReportN11，P155。所以說(shuō)，“沒(méi)有合法的壟斷就不會(huì)有足夠的信息產(chǎn)生出來(lái)，但是，有了合法的壟斷又不會(huì)有太多的信息被使用〞[美]羅伯特·卡特等，?法和經(jīng)濟(jì)學(xué)?，上海三聯(lián)書(shū)店，1992年版，P185。專(zhuān)利制度本身，其積極影響是“BALEHMAN，ReportN11，P155[美]羅伯特·卡特等，?法和經(jīng)濟(jì)學(xué)?，上海三聯(lián)書(shū)店，1992年版，P185BALEHMANReportN11，P19專(zhuān)利權(quán)人濫用專(zhuān)利，過(guò)高要求支付專(zhuān)利費(fèi)用。即把掌握的專(zhuān)利，不分時(shí)限、不分主次〔甚至包括快到期的、無(wú)效的、不存在的〕來(lái)向中國(guó)企業(yè)征收專(zhuān)利許可費(fèi)。中國(guó)企業(yè)如果不作認(rèn)真調(diào)查、不加分析，便會(huì)交許多冤枉錢(qián)。針對(duì)某些已形成規(guī)模生產(chǎn)的、但采用了他們專(zhuān)利技術(shù)的企業(yè)索取不合理的高額費(fèi)用。由于企業(yè)不愿停產(chǎn)，就可能忍痛接受這樣的專(zhuān)利許可費(fèi)。不顧他們的專(zhuān)利在中國(guó)的應(yīng)用，中國(guó)企業(yè)本身要付出相應(yīng)的“本地化〞本錢(qián)，而只知對(duì)我國(guó)作出限制和高收費(fèi)。其實(shí)，任何國(guó)外專(zhuān)利要在中國(guó)取得實(shí)際應(yīng)用，中國(guó)企業(yè)的“本地化〞工作是十分重要的，只有解決好這個(gè)問(wèn)題，一項(xiàng)外國(guó)專(zhuān)利才能很好地應(yīng)用于中國(guó)。而實(shí)行“本地化〞的企業(yè)，實(shí)際上是為該專(zhuān)利開(kāi)拓市場(chǎng)，取得了向?qū)＠钟腥恕皦簝r(jià)〞的資本。運(yùn)用前面提到的技術(shù)包圍圈，阻礙中國(guó)企業(yè)尤其是缺乏資金和科研能力的企業(yè)的開(kāi)展。七、特殊條款的運(yùn)用這方面最典型的是美國(guó)的301條款和337條款的運(yùn)用。301條，美國(guó)在鄭書(shū)前，冷靜分析，沉著應(yīng)對(duì)，?鄭書(shū)前，冷靜分析，沉著應(yīng)對(duì)，?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)?2004〔8〕，P21－221991年4月26日，宣布對(duì)中國(guó)發(fā)起特殊301調(diào)查，美對(duì)中宣布價(jià)值15億美元的報(bào)復(fù)清單，中對(duì)美還以12億美元的報(bào)復(fù)清單；于1992年達(dá)成協(xié)議和解；1994年6月，美又宣布對(duì)中進(jìn)行特殊301調(diào)查，預(yù)備性、報(bào)復(fù)性清單達(dá)28億美元，中國(guó)亦作了相當(dāng)回應(yīng)，于1995年達(dá)成協(xié)議和解；1996年5月，美第三次對(duì)中國(guó)進(jìn)行特殊301調(diào)查，報(bào)復(fù)清單30億，中國(guó)也宣布了反報(bào)復(fù)回應(yīng)。最后，中國(guó)外資部部長(zhǎng)致函美國(guó)代理貿(mào)易代表說(shuō)明情況而結(jié)束。關(guān)于337條款在美國(guó)關(guān)于不正當(dāng)貿(mào)易訴訟中，專(zhuān)利案居多，“337條款〞處理中，專(zhuān)利案也最多，如果337條款成立，向美國(guó)出口的商品可能會(huì)永久排除在美國(guó)市場(chǎng)之外。由于中國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量增加客觀上在美國(guó)市場(chǎng)上構(gòu)成與美國(guó)國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)，但因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)在有關(guān)337條款被告時(shí)，抗辯能力差，往往被美國(guó)認(rèn)為是可以欺負(fù)的對(duì)象李濤，“李濤，“中國(guó)制造〞的困境與出路，?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)?，2004〔3〕，P20－23八、抓住弱點(diǎn)，圍追堵截中國(guó)不少工業(yè)制品，在生產(chǎn)時(shí)某些方面忽略〔例如原材料質(zhì)量、衛(wèi)生、平安特性等〕，就會(huì)被對(duì)手抓住不放，要解決這些問(wèn)題，往往又和對(duì)手的專(zhuān)利分不開(kāi)。深圳、東莞某些兒童玩具廠生產(chǎn)的玩具，被認(rèn)為外觀〔其形狀、大小和兒童喉管吻合，極易無(wú)隙，卡牢，造成窒息〕、平安〔材料不能自動(dòng)熄火〕、衛(wèi)生〔玩具填料不夠衛(wèi)生要求，易于引發(fā)呼吸道疾病〕等等，不能出口。而這些問(wèn)題，如果采用外國(guó)專(zhuān)利技術(shù)，那么很易解決。某些企業(yè)為了保證商譽(yù)和品牌，只好高價(jià)購(gòu)置專(zhuān)利技術(shù)。這種問(wèn)題始于我們自己，而解決止于他人專(zhuān)利的情況，使不少企業(yè)吃了苦頭。又如，歐盟從2000年3月禁止銷(xiāo)售供3歲以下兒童使用的、放入口中的含有6種鄰苯二甲酸酯增塑劑中的一種或多聚氯乙烯莰塑料玩具及兒童用品。但是，其符合要求的替代品檸檬酸酯已被歐美的公司申請(qǐng)了專(zhuān)利。而我省許多兒童玩具和用品，正是必須采用代用品的對(duì)象，只好面對(duì)這種“請(qǐng)君入甕〞的現(xiàn)實(shí)。2004年美國(guó)規(guī)定凡進(jìn)入13英寸以上的彩電，必須有“童鎖〞功能，但2003年6月，加拿大Ti-Vision公司宣稱(chēng)，這種童年鎖技術(shù)已被該公司申請(qǐng)專(zhuān)利，中國(guó)〔包括廣東〕向美國(guó)和加拿大出口彩電，便只好向該公司繳納使用費(fèi)?？傊魏挝覀兊娜觞c(diǎn)、缺乏，都是授人以可利用的時(shí)機(jī)。九、利用國(guó)內(nèi)企業(yè)的“無(wú)知〞〔即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識(shí)缺乏，不全〕牟利。國(guó)外一些客商，還會(huì)利用中國(guó)企業(yè)對(duì)法律認(rèn)識(shí)的缺乏，中國(guó)執(zhí)行法律中可能的疏漏，在訂貨的訂單中，委托生產(chǎn)一些可能會(huì)構(gòu)成侵犯專(zhuān)利、商標(biāo)等權(quán)利的商品。中國(guó)企業(yè)貿(mào)然接單生產(chǎn)之后，如果能蒙混過(guò)〔海〕關(guān)，那么得利是訂戶(hù)的；如果被海關(guān)扣壓，那么損失是生產(chǎn)廠家的。如廣東電池生產(chǎn)廠便有過(guò)這樣的教訓(xùn)。又如利用我國(guó)一些企業(yè)缺乏專(zhuān)利使用的經(jīng)驗(yàn)，在專(zhuān)利許可使用中，夾帶一些接近斯限，甚至是過(guò)期的專(zhuān)利，使中國(guó)在支付專(zhuān)利使用費(fèi)之后很快便失去獨(dú)立許可的有利地位，白白付出高額代價(jià)。十、展開(kāi)經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)，想方設(shè)法刺探主要企業(yè)的商業(yè)秘密。其中包括利用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段而竊取有關(guān)情報(bào)。但目前較典型的商業(yè)秘密糾紛，在國(guó)內(nèi)企業(yè)之間發(fā)生較多。深圳地區(qū)的雇員侵權(quán)現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。第四局部 國(guó)外專(zhuān)利戰(zhàn)略已經(jīng)給廣東省的企業(yè)〔包括深圳南山區(qū)〕造成的損害專(zhuān)利戰(zhàn)略的實(shí)施，其目的便是持有專(zhuān)利一方盡可能取得高效益，令競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在這利戰(zhàn)略的逼迫下，處于劣勢(shì)以至長(zhǎng)期被動(dòng)，置于己方的支配之下。所以，作為專(zhuān)利戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的參與者，我們不能不認(rèn)真分析在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，美、日、歐、韓等專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)或?qū)＠髧?guó)已經(jīng)給廣東省有出口任務(wù)的企業(yè)造成什么樣的損失，以及我們應(yīng)采取的對(duì)策。損害，可以分為直接的經(jīng)濟(jì)損失和間接的、其他方面的損害。一、直接的損害這是可以用金錢(qián)來(lái)計(jì)算的損失，易于為人們所重視，例如，我們已經(jīng)十分注意的DVD專(zhuān)利大戰(zhàn)中，我國(guó)、我省所受到的損失，據(jù)報(bào)導(dǎo)用現(xiàn)有DVD生產(chǎn)企業(yè)100多家，我們付給3C〔飛利浦、索尼、先鋒〕、6C〔東芝、日立、松下、三菱、時(shí)代華納、JVC、后增加IBM〕，1C〔法國(guó)湯姆遜〕，Dolby〔杜比公司〕、MPEG-LA、DTS〔美國(guó)數(shù)字影音系統(tǒng)〕等的費(fèi)用，高達(dá)平均每臺(tái)19.7美元；而中國(guó)的DVD在外國(guó)的市場(chǎng)售價(jià)不過(guò)30-50美元?？鄢龑?zhuān)利費(fèi)，本錢(qián)費(fèi)之外，中國(guó)企業(yè)實(shí)際得到的利潤(rùn)還不到付給專(zhuān)利費(fèi)的40%，即8美元左右〔詳見(jiàn)表4〕。另外一組更令人痛心的數(shù)字是中國(guó)企業(yè)出口一臺(tái)售價(jià)32美元的DVD，只能賺到1美元的利潤(rùn)，而付出專(zhuān)利費(fèi)那么高達(dá)60%，即19美元左右。截至2003年，即DVD事端發(fā)生不到2年，支付費(fèi)用為6-9USD/臺(tái)，國(guó)外7大DVD廠商已經(jīng)從我國(guó)外銷(xiāo)的DVD播放機(jī)中收取了30億人民幣的使用費(fèi)用。如果按表1的情況計(jì)算，按廣東約合全國(guó)DVD廠商一半計(jì)算，到2004年，僅廣東省要支付的DVD專(zhuān)利費(fèi)將超過(guò)人民幣50億元。又如對(duì)于MP3，目前也形成大量的專(zhuān)利費(fèi)用支付，我省牽涉到MP3專(zhuān)利的公司達(dá)數(shù)百家〔其中珠海巨力公司還被美國(guó)SignaTel公司告上法庭，被禁止一切使用珠海巨力公司MP3芯片的產(chǎn)品繼續(xù)出口到美國(guó)〕。MP3的專(zhuān)利費(fèi)見(jiàn)表5。序號(hào)付費(fèi)對(duì)象專(zhuān)利率計(jì)算13C售價(jià)3.5%，最低5USD/臺(tái)，2002.7.1起履行26C售價(jià)4%，最低4USD/臺(tái)31C售價(jià)2%，最低2USD/臺(tái)4Dolby約1USD/臺(tái)5MPEG-LA〔23家權(quán)利人專(zhuān)利池管理人〕4USD/臺(tái),2002.1.1起改為2.5USD/臺(tái)6DTS2003年DTS在廣州設(shè)立分公司時(shí)，宣稱(chēng)對(duì)中國(guó)每家企業(yè)先收5000USD，然后每臺(tái)收2－3USD表4我國(guó)DVD企業(yè)〔廣東DVD廠約占全國(guó)50%〕負(fù)擔(dān)的專(zhuān)利費(fèi)〔資料來(lái)源：魏衍亮，近期DVD知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤報(bào)告，?電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)?，2004〔11〕〕技術(shù)個(gè)人計(jì)算機(jī)軟件硬件產(chǎn)品游戲產(chǎn)品電子音樂(lè)傳播/播送/流媒體MP3解碼器0.75USD/個(gè)或一次性支付5-6萬(wàn)USD0.75USD/個(gè)2500USD/個(gè)相關(guān)收益的2%編碼器2.5-5USD/個(gè)1.27-2.5USD/個(gè)MP3PRO解碼器1.25USD/個(gè)或一次性支付9萬(wàn)USD1.25USD/個(gè)2500USD/個(gè)相關(guān)收益的2%編碼器5USD/個(gè)表5關(guān)于MP3的主要專(zhuān)利工程向我省收費(fèi)費(fèi)率〔資料來(lái)源：魏衍亮，葉東蕾，MP3專(zhuān)利付費(fèi)在所難免?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2005.3.23〔7〕〕前不久，東莞超普電子成為獲得菲利浦公司第120個(gè)DVD播放機(jī)許可的公司，而深圳索邦數(shù)碼公司那么是第20個(gè)獲得其DVD錄像機(jī)專(zhuān)利許可的公司。從正面來(lái)看，這是我省企業(yè)通過(guò)正常、合法途徑取得生產(chǎn)技術(shù)。但這后面，都是高昂的代價(jià)，因?yàn)檎嬲暮诵募夹g(shù)是買(mǎi)不來(lái)的。目前走的這一步，是必須的，但卻是痛苦的，是跨國(guó)公司“技術(shù)專(zhuān)利化，專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化〞的專(zhuān)利策略的必然結(jié)果。中國(guó)2004年DVD播放機(jī)出口數(shù)量為1.3億多臺(tái)，而廣東超過(guò)其中的50%，從每臺(tái)DVD的應(yīng)交費(fèi)用來(lái)看，這種代價(jià)是以“億美元〞來(lái)計(jì)算的。二、間接損害我們還應(yīng)當(dāng)著眼于那些暫時(shí)還不能用金錢(qián)直接計(jì)算，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，更為嚴(yán)重的間接的有害影響。這種有害影響，在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，為人們所無(wú)視。其造成的損失一直困擾著我省的外貿(mào)企業(yè)。下面是幾種較重大的隱形的、間接的損害：“怪圈〞現(xiàn)象前面講過(guò)，外國(guó)專(zhuān)利戰(zhàn)略已經(jīng)在我國(guó)企業(yè)中造成技術(shù)壁壘、標(biāo)準(zhǔn)壁壘和圈地布雷，中國(guó)企業(yè)要采取先進(jìn)技術(shù)，要實(shí)現(xiàn)國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)，往往要付出高昂的專(zhuān)利費(fèi)用。所以，要就是高額付款，要就是承當(dāng)高額的賠償風(fēng)險(xiǎn)，但不管哪一方面，都使我們?cè)诘玫较冗M(jìn)技術(shù)的同時(shí)，付出成倍的代價(jià)，亦即技術(shù)的無(wú)代價(jià)“拿來(lái)時(shí)代〞將一去不返了。但問(wèn)題是，即使付了代價(jià)的技術(shù)，卻并不就是解決了創(chuàng)新。我們花去的代價(jià)，恰恰是鼓勵(lì)了對(duì)方的創(chuàng)新，為他們創(chuàng)造了創(chuàng)新、技術(shù)開(kāi)展的根底。當(dāng)我們使用他們技術(shù)的時(shí)候，更高的壁壘，更大范圍的圈地又等待著我們。這便很容易陷入這樣的怪圈：購(gòu)置專(zhuān)利——繼續(xù)落后——繼續(xù)購(gòu)置——更大的落后；利用他人技術(shù)——產(chǎn)生依賴(lài)性——更多地利用他人技術(shù)——更失去創(chuàng)造力——更大的依賴(lài)。被罰款，付專(zhuān)利費(fèi)，會(huì)產(chǎn)生滋養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的負(fù)效應(yīng)。這是我們不能不看到的。在一段時(shí)間內(nèi)，我們可能會(huì)無(wú)可奈何地走這樣的路子，但我們必須有意識(shí)地千方百計(jì)去爭(zhēng)取早日擺脫這條老路。AA智力勞動(dòng)本錢(qián)技術(shù)差距階段P1〔專(zhuān)利〕運(yùn)用收入，技術(shù)繼續(xù)開(kāi)展付出本錢(qián)省去本錢(qián)收入新的差距P’a〔付出本錢(qián)不同，可以得到不同的專(zhuān)利技術(shù)〕過(guò)時(shí)的專(zhuān)利技術(shù)利用B圖4利用專(zhuān)利收入，加大差距的示意圖解分析“加工廠〞問(wèn)題當(dāng)我們被外國(guó)專(zhuān)利包圍的時(shí)候，我們同時(shí)便很可能淪為對(duì)方的品牌的“加工廠〞。即是說(shuō)，我們自己只能按他人的專(zhuān)利加工，付出的是廉價(jià)勞動(dòng)力，但最后，品牌是他人的，利潤(rùn)的大頭是他人的。我們的企業(yè)便只好“安于現(xiàn)狀〞，不能做大做強(qiáng)。廣東東莞地區(qū)許多IT工廠、兒童玩具廠都是接受外國(guó)技術(shù)再加工，沒(méi)有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，據(jù)報(bào)導(dǎo)，廣東50%的玩具以來(lái)料加工貿(mào)易方式出口，生產(chǎn)多靠國(guó)外提供設(shè)計(jì)技術(shù)。長(zhǎng)期依靠低價(jià)優(yōu)勢(shì)和加工貿(mào)易，技術(shù)含量低，主題效應(yīng)差形成玩具業(yè)出口的頑癥，而國(guó)外玩具業(yè)巨頭已經(jīng)搶灘國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其潛在危機(jī)是嚴(yán)重的董旭輝，我國(guó)玩具業(yè)開(kāi)展極需自主品牌，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2004.10.28〔4〕。又如在光盤(pán)生產(chǎn)四大基地〔董旭輝，我國(guó)玩具業(yè)開(kāi)展極需自主品牌，?中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)?，2004.10.28〔4〕史彥，誰(shuí)在為“中國(guó)制造〞設(shè)置陷阱失去“勞動(dòng)力本錢(qián)低〞的優(yōu)勢(shì)在沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約時(shí)，企業(yè)不會(huì)感觸到要付出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)本錢(qián)〞，勞動(dòng)力本錢(qián)低的優(yōu)勢(shì)便很明顯。但是，當(dāng)我們建全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，尤其是參加WTO之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本錢(qián)便十分可觀了。本錢(qián)中，至少增加專(zhuān)利、商業(yè)秘密等許可使用費(fèi)。這些費(fèi)用和勞動(dòng)力費(fèi)用相比，要高得多，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這種許可使用費(fèi)用會(huì)迅速增高。勞動(dòng)力本錢(qián)低的優(yōu)勢(shì)，會(huì)很快被抵消。而取得有償技術(shù)擴(kuò)散的企業(yè)，那么可以用這局部收入來(lái)補(bǔ)償勞動(dòng)力的支付。DD本錢(qián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本錢(qián)，隨著產(chǎn)品技術(shù)含量增加而迅速增加。如果是專(zhuān)利的所有人，那么可以通過(guò)許可使用專(zhuān)利的回報(bào)，可以抵消勞動(dòng)本錢(qián)。如果要付專(zhuān)利費(fèi)，那么該本錢(qián)和勞動(dòng)力本錢(qián)疊加，無(wú)法表達(dá)勞動(dòng)力低價(jià)的優(yōu)勢(shì)。勞動(dòng)力本錢(qián)隨著產(chǎn)品技術(shù)含量的增加，但較緩慢知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，D是分界點(diǎn)，高新企業(yè)根本上在D的右側(cè)圖5廉價(jià)勞動(dòng)力在知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中不具備更大的優(yōu)勢(shì)“失去〞品牌沒(méi)有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，便不能形成自己的品牌。即使我們自己生產(chǎn)的產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)外國(guó)，但品牌都是人家的。而品牌效應(yīng)是占領(lǐng)市場(chǎng)的先導(dǎo)，不形成品牌，市場(chǎng)占有便是一句空話。案例1.佛山某廠〔按我們調(diào)查的工廠，多數(shù)不列出真名，下同〕，生產(chǎn)某種用途的電機(jī)，其特點(diǎn)是噪音低、溫升少，其中有某些關(guān)鍵零部件的光潔度處理很特殊，保證了產(chǎn)品壽命。該廠產(chǎn)品向美國(guó)、德國(guó)、加拿大出口。但是，該廠到目前為止，只有2項(xiàng)創(chuàng)造專(zhuān)利，8項(xiàng)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。而這些專(zhuān)利，沒(méi)有一項(xiàng)向產(chǎn)品輸出口的申請(qǐng)；反而是接受這些外國(guó)的訂貨和技術(shù)，最后是以外國(guó)品牌銷(xiāo)售。案例2.廣州某廠，生產(chǎn)建筑架構(gòu)的控制結(jié)構(gòu)部件，產(chǎn)品國(guó)內(nèi)外都銷(xiāo)售，以出口為主。但是，靠外國(guó)人提供樣品，經(jīng)自己再研發(fā)成技術(shù)資料，盡管積累了許多經(jīng)驗(yàn)，形成一套成熟技術(shù)，但一項(xiàng)專(zhuān)利都沒(méi)申請(qǐng)，廠長(zhǎng)成認(rèn)，目前只知道先賺錢(qián)，以后再看看如何申請(qǐng)專(zhuān)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)向外流失在珠三角地區(qū)，大量的外貿(mào)企業(yè)、中國(guó)公司或合資公司，我們一局部技術(shù)人員〔其中很多是優(yōu)秀分子〕效勞于這些機(jī)構(gòu)，但他們的智力勞動(dòng)成果，卻直接成為這些外資公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有許多從外表上看來(lái)是國(guó)內(nèi)公司申請(qǐng)的專(zhuān)利，但實(shí)際上卻是跨國(guó)公司或外貿(mào)公司的。其最終產(chǎn)權(quán)，仍屬于外國(guó)的。案例：深圳某地家具廠，設(shè)計(jì)形式新穎，擁有數(shù)百項(xiàng)外觀新型專(zhuān)利、特殊工藝中的創(chuàng)造專(zhuān)利，但這些專(zhuān)利，是外國(guó)老板的?！跋麡O保護(hù)〞的長(zhǎng)期存在在我們抽樣調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)中、小企業(yè)有對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)中，普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的“消極保護(hù)〞。面對(duì)前述的種種外國(guó)專(zhuān)利戰(zhàn)略措施，我省企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)起步維艱，盡管在參加WTO之后，人們已經(jīng)開(kāi)始了這方面的意識(shí)，但卻不易有積極的對(duì)策，于是，便自覺(jué)或不自覺(jué)地向“消極保護(hù)〞方面靠近，以圖暫的“安寧〞，甚至是一種“自我撫慰〞。所謂消極保護(hù)，指的是并非沒(méi)有任何保護(hù)〔這是近十多年來(lái)的進(jìn)步現(xiàn)象〕，但往往是較易實(shí)現(xiàn)的或自動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利，有一定的保護(hù)措施；積極要爭(zhēng)取到的〔尤其是創(chuàng)造專(zhuān)利〕那么放松、忽略，畏難而不積極申請(qǐng)。先看看表6狀況，這是有出口任務(wù)的局部企業(yè)在專(zhuān)利、商業(yè)秘密和版權(quán)之間的保護(hù)比擬。序號(hào)被調(diào)查企業(yè)的主要〔出口〕產(chǎn)品企業(yè)所在地創(chuàng)造專(zhuān)利實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)商標(biāo)商業(yè)秘密版權(quán)1家具深圳龍崗√√√√√2裝飾板材佛山南?！獭獭?床具佛山順德√√√√4*機(jī)床機(jī)械佛山南?！獭獭?歐陸家具深圳√√√√6小五金廣州番禺√√√7專(zhuān)業(yè)屏風(fēng)配件佛山南?！獭獭獭?*建筑五金廣州√√√9*床上用品機(jī)械加工佛山南?！獭獭?0實(shí)用〔通信〕軟件廣州√√√11*壓鑄機(jī)械廣州√√√12實(shí)用軟件Δ深圳南山√√√13*監(jiān)控隨動(dòng)系統(tǒng)Δ深圳南山√√√14多功能繞線機(jī)佛山南海√√√√15實(shí)用〔工控〕軟件Δ深圳南山√√√16計(jì)算機(jī)外部設(shè)備江門(mén)√√√17*燈飾控制廣州番禺√√√18*玻璃機(jī)械加工佛山順德√√√19家用電器佛山南?！獭獭獭獭?0中成藥佛山√√√√21計(jì)算機(jī)集成系統(tǒng)廣州√√√22商用數(shù)據(jù)Δ深圳南山√√√23電氣零件湛江√√√24電氣零件鶴山√√√25建筑〔通風(fēng)〕器材佛山高明√√√√√√26專(zhuān)用軟件開(kāi)發(fā)肇慶√√√27網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成Δ深圳南山√√√28網(wǎng)絡(luò)軟件Δ深圳南山√√√29實(shí)用〔股市〕軟件廣州√√√30*通信器材Δ深圳南山√√√31空氣壓縮機(jī)佛山南海√√√√√32*皮革用具湛江√√√33電氣器材東莞√√√√√√34家具東莞√√√√√35軟件開(kāi)發(fā)東莞√√√36打印耗材珠?！獭獭獭獭?7日用制品中山√√√√√√38*指紋技術(shù)設(shè)備Δ深圳南山√√√√√39*專(zhuān)用〔消防〕軟件Δ深圳南山√√√40*電子設(shè)備〔MP3等〕Δ深圳南山√√√41機(jī)床控制Δ深圳南山√√√42電路測(cè)試深圳寶安√√√43化工合劑廣州√√√44模板加工廣州√√√√表6珠三角專(zhuān)利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)抽樣調(diào)查記錄[注：有*者為有較強(qiáng)的獨(dú)創(chuàng)性技術(shù)企業(yè)，有Δ為南山區(qū)企業(yè)。]從抽樣調(diào)查結(jié)果可以看出幾個(gè)問(wèn)題廣東〔包括深圳〕局部中、小企業(yè)，專(zhuān)利意識(shí)非常薄弱，絕大局部，僅倚靠自動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利即商業(yè)秘密和版權(quán)來(lái)保護(hù)，而傳統(tǒng)的商標(biāo)保護(hù)也普遍有認(rèn)識(shí)，但卻未能運(yùn)用多種法律實(shí)現(xiàn)交叉覆蓋的保護(hù)。這樣做，當(dāng)然是省事了，操作起來(lái)簡(jiǎn)單，但保護(hù)卻不完全，不利于核心技術(shù)的保護(hù)和從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中取得巨額收益，沒(méi)有創(chuàng)造專(zhuān)利，就難以有真正的創(chuàng)新和核心技術(shù)的開(kāi)展，更無(wú)法與國(guó)外企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。這里，我們參考全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)卷調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)將表6中的企業(yè)分成4個(gè)等級(jí)作統(tǒng)計(jì)：弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)： 沒(méi)有任何專(zhuān)利授權(quán)，計(jì)30家企業(yè)，占68%；次弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)： 沒(méi)有創(chuàng)造專(zhuān)利，且專(zhuān)利數(shù)小于10個(gè)的共4家，占9%；中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)： 沒(méi)有創(chuàng)造專(zhuān)利，但專(zhuān)利數(shù)超過(guò)10個(gè)的，共5家，占11.5%；強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)： 有創(chuàng)造專(zhuān)利的，共5家，占11.5%。從統(tǒng)計(jì)中可知，絕大局部處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱保護(hù)的，真正有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)的，占的比例很低。有些工廠〔表6中有*者〕，自己開(kāi)發(fā)產(chǎn)品時(shí)，只知埋頭生產(chǎn)，不考慮該技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利狀況，很可能陷入他人專(zhuān)利保護(hù)范圍，而最后不但徒勞無(wú)功，還可能要給專(zhuān)利權(quán)人賠償，這是非常危險(xiǎn)的，前面我們已經(jīng)列舉出許多教訓(xùn)。案例1：表中序號(hào)13，是自行開(kāi)發(fā)的檢控觀測(cè)設(shè)備。我們到該企業(yè)調(diào)查時(shí)，技術(shù)總負(fù)責(zé)人說(shuō)：全部技術(shù)都是自己在實(shí)驗(yàn)室中開(kāi)發(fā)出來(lái)的，不會(huì)是抄襲他人的成果，但因?yàn)橛X(jué)得創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)闊?，不愿意花時(shí)間去搞，所以產(chǎn)品已經(jīng)上市，但沒(méi)有申請(qǐng)任何專(zhuān)利。這里，就有非常典型的、明顯的失誤：自己開(kāi)發(fā)，并不一定取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果開(kāi)發(fā)前不認(rèn)真作專(zhuān)利檢索，其開(kāi)發(fā)所用的技術(shù)與方法，十分可能落入他人的保護(hù)范圍。這種“關(guān)起門(mén)來(lái)搞科研、開(kāi)發(fā)〞，是認(rèn)識(shí)上的嚴(yán)重失誤；專(zhuān)利申請(qǐng)雖然是花去一定時(shí)間，但其獲得的報(bào)償是巨大的，如果自己的產(chǎn)品具有申請(qǐng)專(zhuān)利的條件，自申請(qǐng)之日起，不但得到專(zhuān)利保護(hù)，還可抑制他人的競(jìng)爭(zhēng)，成為市場(chǎng)上的技術(shù)主導(dǎo)，這是一種回報(bào)豐厚的投入。案例2：表6中序號(hào)38，是深圳一家利用指紋技術(shù)生產(chǎn)大批出口產(chǎn)品的企業(yè)，其申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型的專(zhuān)利數(shù)很不少，但是，就是沒(méi)有申請(qǐng)創(chuàng)造專(zhuān)利。其中一些部門(mén)負(fù)責(zé)人甚至弄不清創(chuàng)造專(zhuān)利和其他專(zhuān)利有什么本質(zhì)上的差異，當(dāng)然，這只是個(gè)別部門(mén)負(fù)責(zé)人的認(rèn)識(shí)，不代表決策層的水平，但是，不積極創(chuàng)造和申請(qǐng)創(chuàng)造專(zhuān)利，卻是該企業(yè)目前的實(shí)際情況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中“不作為〞或“少作為〞的狀態(tài)是目前廣東有出口產(chǎn)品企業(yè)中相當(dāng)普遍的現(xiàn)象，而且還會(huì)起到一種麻痹企業(yè)管理者的作用。所以說(shuō)，間接的損失，才是我們真正的隱患，“亡羊補(bǔ)牢，猶未晚也〞，我們應(yīng)從這當(dāng)中得到必要的教訓(xùn)，及時(shí)采取彌補(bǔ)和糾正措施。第五局部 原因分析與對(duì)策建議為什么我們存在著較嚴(yán)重的國(guó)外專(zhuān)利大國(guó)的戰(zhàn)略威脅呢？我們應(yīng)當(dāng)如何對(duì)付這些威脅呢？一、歷史形成的滯后應(yīng)當(dāng)成認(rèn)，由于我國(guó)長(zhǎng)期受方案經(jīng)濟(jì)的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)是薄弱的。從整體上來(lái)說(shuō)，我國(guó)政府為適應(yīng)開(kāi)放改革，全球一體化的形勢(shì)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域上做的工作，是非常認(rèn)真的。廣東也不例外，成績(jī)也是顯著的，只要看一下1985-1995，1996-2005這兩個(gè)10年，廣東創(chuàng)造專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)便清楚了〔詳見(jiàn)表7〕。專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)1985-19941995-2003〔缺2004〕后/前1985-19941995-2003〔缺2004〕后/前總數(shù)244841870657．64倍3149128144．07倍其中創(chuàng)造數(shù)21916178426．12倍32722295．75倍表7廣東后兩個(gè)10年專(zhuān)利狀況比擬〔后10年缺2004年數(shù)據(jù)〕〔資料來(lái)源：根據(jù)?廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒?〔2004〕重新整理。〕表7說(shuō)明無(wú)論是專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)還是授權(quán)數(shù)，也包括其中的創(chuàng)造專(zhuān)利數(shù)，后9年都是前10年的許多倍。但是，我們也要清醒地看到還存在大量的問(wèn)題。首先是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)不強(qiáng)，如前所述，大量的企業(yè)根本還不知道有專(zhuān)利保護(hù)的概念，這是歷史造成的原因，長(zhǎng)期的方案經(jīng)濟(jì)影響是深遠(yuǎn)的，整個(gè)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立和逐步完善，是近二十年左右的事情，而國(guó)外那么有過(guò)百年的歷史差距，不是一朝一夕能扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的。這個(gè)狀況最根本的表現(xiàn)便是我們還未熟悉國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各種游戲規(guī)那么。許多企業(yè)看到別人有的東西就弄來(lái)仿造，據(jù)2005年11月美國(guó)方面援引的美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局提供的數(shù)據(jù)，美國(guó)正在調(diào)查的500件商業(yè)盜版案件中，有40%與中國(guó)大陸有關(guān)，這些案件，包括服飾、音樂(lè)、電影、電腦游戲軟件、藥品等等。這些企業(yè)并未意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的深遠(yuǎn)影響，更不會(huì)把這看作是企業(yè)生死悠關(guān)的大事。案例1.佛山某床上用品設(shè)備的機(jī)械加工廠，產(chǎn)品出口南美、歐洲等地。廠長(zhǎng)對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)十分重視，對(duì)工人生活、勞保條例、文明生產(chǎn)等都很清楚，但是，一談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，便茫然不解，顯得十分陌生。所以，雖然該廠也正常生產(chǎn)，卻竟然未覺(jué)得知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略問(wèn)題。這不能不使人耽心。案例2.陽(yáng)江某機(jī)械廠，生產(chǎn)刀剪，局部出口曾因不懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，200多個(gè)品種，沒(méi)有一項(xiàng)專(zhuān)利，僅1997年便造成200多萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)損失。但從1998年起，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，維權(quán)效益明顯，前年銷(xiāo)售額也到2.39億元，其中專(zhuān)利產(chǎn)品銷(xiāo)售額1.08億元〔占45%〕以上兩例從正反兩面說(shuō)明我們的落后，有歷史根源，只要正視和及時(shí)解決，就會(huì)逐步扭轉(zhuǎn)局面。二、認(rèn)識(shí)的根源由于歷史原因，我省許多企業(yè)在認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生不少錯(cuò)覺(jué)，或者說(shuō)是誤區(qū)，不認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的重要性和殘酷性，直到吃了大虧才醒悟。認(rèn)識(shí)上的假設(shè)干誤區(qū)表現(xiàn)為：消極埋怨。一些企業(yè)，總認(rèn)為目前國(guó)外采取的保護(hù)手段是“保護(hù)過(guò)度〞，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)不利于自己，只利于國(guó)外企業(yè)。這是一種非常有害的情緒，其實(shí)，目前在國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)代，我們假設(shè)首先要成認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極意義，同時(shí)又要認(rèn)識(shí)到這是我們所不能回避的，不能指望別的國(guó)家會(huì)發(fā)慈悲，會(huì)放松對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，會(huì)放松對(duì)中國(guó)的壓力。我們只能力爭(zhēng)和別國(guó)一樣，充分利用各種有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議、法律、法規(guī)〔種種游戲規(guī)那么〕，使之為我所用。不認(rèn)真對(duì)待國(guó)際上已經(jīng)形成體制的國(guó)際規(guī)那么辦事，無(wú)論對(duì)進(jìn)口還是出口，都是不利的，只有充分熟悉和嚴(yán)格遵守這些規(guī)那么，能夠駕馭利用，才能處于主動(dòng)地位。不愿支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的投入。例如，投產(chǎn)前不愿付出“產(chǎn)品信息本錢(qián)〞。國(guó)際上，一個(gè)新產(chǎn)品，其本錢(qián)當(dāng)中的“信息本錢(qián)〞從三十年代的1：0.15到90年代的1：0.6以上。信息本錢(qián)中很大局部是現(xiàn)有技術(shù)的全面查詢(xún)及其可利用的研究，這是構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提。但我省中、小企業(yè)中對(duì)此多不夠重視，只是簡(jiǎn)單地從市場(chǎng)需要出發(fā)便決定產(chǎn)品的投產(chǎn)，甚至直接仿制。前面所舉的埋頭開(kāi)發(fā)，不問(wèn)現(xiàn)狀的例子正是這種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的表現(xiàn)。只知“種地〞，不知“圈地〞。許多企業(yè)，其實(shí)完全有可能擁有不同程度的創(chuàng)新性技術(shù)，可以逐步建立起自己的“技術(shù)領(lǐng)地〞，但因?yàn)楸Ｗo(hù)意識(shí)薄弱，不知把目光放在專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)圈地上〔具體事實(shí)可參看前一節(jié)〕。這是非?？上У?。不重視原始記錄的保存。目前中國(guó)、美國(guó)專(zhuān)利法都采用“先申請(qǐng)制〞，在創(chuàng)造活動(dòng)的同時(shí)，保存同步的開(kāi)發(fā)記錄，對(duì)于保證最先創(chuàng)造的企業(yè)擁有該項(xiàng)創(chuàng)造的專(zhuān)利是至關(guān)重要的。兩項(xiàng)以上專(zhuān)利同時(shí)申請(qǐng)時(shí)，創(chuàng)造記錄在決定誰(shuí)獲得專(zhuān)利，起著重要的作用。但是，廣東許多企業(yè)對(duì)自己的創(chuàng)造活動(dòng)沒(méi)有作詳細(xì)記錄的習(xí)慣，尤其是對(duì)要求有“構(gòu)思日〞作為創(chuàng)造日，沒(méi)有足夠的證據(jù)以證明構(gòu)思、完善、實(shí)施過(guò)程，便只能用實(shí)施日作為創(chuàng)造日。這便會(huì)在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)吃大虧。如果在中國(guó)有早期投資，而又要向美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，那么保護(hù)原始記錄便成為十分重要的。對(duì)于外國(guó)的控訴，不敢積極應(yīng)訴，不戰(zhàn)自敗。國(guó)外企業(yè)有時(shí)對(duì)中國(guó)提起訴訟，其根據(jù)是缺乏的，但是，中國(guó)企業(yè)卻缺乏自信，不敢起而應(yīng)戰(zhàn)，往往便陷入被動(dòng)。例如6C采用給中國(guó)DVD列出的專(zhuān)利清單達(dá)1000多項(xiàng)，但經(jīng)查對(duì)，他們?cè)谥袊?guó)的有效專(zhuān)利權(quán)僅6項(xiàng)〔當(dāng)然，這可以進(jìn)一步落實(shí)〕。如果我們不積極應(yīng)對(duì)，吃虧的是自己。靠政府而不知靠法律。廣東不少企業(yè)仍在方案經(jīng)濟(jì)時(shí)代的習(xí)慣和思維方式，過(guò)份依賴(lài)行政解決問(wèn)題。其實(shí)，在參加WTO之后，我國(guó)已處于完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度之下，法律保護(hù)的效力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于行政保護(hù)。政府將逐步變?yōu)橥该?、守信、?zé)任、效勞和中立的政府，不可能再為企業(yè)包打天下，不可能超出法律作用之外。所以，企業(yè)出口產(chǎn)品受到各種障礙，首先要尋求法律去解決。案例：順德某裝飾，開(kāi)始設(shè)計(jì)產(chǎn)品時(shí)，為了省事，降低本錢(qián)，采用抄襲他人〔尤其是國(guó)外〕的產(chǎn)品，由于少了前期的投入，本錢(qián)低，產(chǎn)品開(kāi)始占有市場(chǎng)，但是到上世紀(jì)九十年代末期，遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，產(chǎn)品滯銷(xiāo)并受到巨額處分。他們起先求助于政府部門(mén)幫助解決問(wèn)題，但是，行政部門(mén)告訴該公司，政府的作用是不能超出法律之外的，只有擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，才是企業(yè)在市場(chǎng)中具有競(jìng)爭(zhēng)力的核心所在。該公司解決了認(rèn)識(shí)問(wèn)題，才逐步變成既能從外國(guó)〔德國(guó)、意大利、法國(guó)〕吸取技術(shù)，又能具有創(chuàng)新力的企業(yè)。做廣告而不愿申請(qǐng)專(zhuān)利。不少企業(yè)，寧愿花費(fèi)巨大的人力、財(cái)力去進(jìn)行產(chǎn)品推銷(xiāo)，巨資投入媒體作廣告，卻無(wú)視投資于科研和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而前者固然可以在短時(shí)期內(nèi)給企業(yè)帶來(lái)一定經(jīng)濟(jì)效益，但有核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能使產(chǎn)品質(zhì)量得到保證，并能真正保住產(chǎn)品的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。只知發(fā)表論文或生產(chǎn)產(chǎn)品，而不申請(qǐng)專(zhuān)利。這是較長(zhǎng)期以來(lái)的傾向，不少?gòu)氖聦?shí)際開(kāi)發(fā)的人誤認(rèn)為只要出產(chǎn)品，只要有論文，便是自己水平的表現(xiàn)。而實(shí)際上對(duì)于有產(chǎn)業(yè)化前景的成果，如果只是出論文、出產(chǎn)品，而不同時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，便等于把知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果拱手讓與他人，造成難以挽回的損失。據(jù)了解中國(guó)在九五期論文數(shù)是專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的幾十倍，這是一種不正常的現(xiàn)象。廣東進(jìn)出口產(chǎn)品在產(chǎn)品介紹的資料上可以有詳細(xì)的技術(shù)闡述，但創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)字不高，也是一種失誤。不善于利用他人的專(zhuān)利為自己效勞。專(zhuān)利是非常龐雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，但其中有很多是過(guò)期專(zhuān)利，是可以無(wú)償為我所用的；另外，有些專(zhuān)利由于他人“不識(shí)貨〞，長(zhǎng)期未被轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，專(zhuān)利權(quán)人會(huì)“降價(jià)處理〞，這是大可利用的時(shí)機(jī)，可惜我省許多有產(chǎn)品出口的企業(yè)，不善于利用這些條件。三、戰(zhàn)略與對(duì)策我們認(rèn)為，南山區(qū)高新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，應(yīng)當(dāng)是：以創(chuàng)新為立足點(diǎn)，依托法律制度在企業(yè)中主動(dòng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為企業(yè)的重要的資產(chǎn)、重要的競(jìng)爭(zhēng)工具、重要的投資內(nèi)容和綜合開(kāi)展的重要組成局部。促使企業(yè)專(zhuān)利從無(wú)到有，從少到多，形成自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位。面對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)和挑戰(zhàn)，當(dāng)然也面對(duì)國(guó)內(nèi)同行的挑戰(zhàn)，要有一套有利于自己的生存和開(kāi)展的對(duì)策。這里，專(zhuān)門(mén)談面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)策。國(guó)家作為一個(gè)整體，應(yīng)當(dāng)有一套完整的保護(hù)本國(guó)工業(yè)開(kāi)展的措施。企業(yè)層面上也應(yīng)有相應(yīng)的對(duì)策。概括地說(shuō)，對(duì)策的根本原那么是“有知，有數(shù)，有為，有效〞。所謂有知，是指知道南山區(qū)企業(yè)在全國(guó)企業(yè)中的地位和責(zé)任，南山區(qū)集中了許多高新技術(shù)企業(yè)，這些企業(yè)的負(fù)責(zé)人更應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)自身的地位。地處南山，實(shí)際上就是處于全國(guó)乃至世界的前沿。其對(duì)外技術(shù)交流，吸收外資，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，都比內(nèi)地優(yōu)越得多，經(jīng)過(guò)多年的開(kāi)放改革，目前已經(jīng)有條件把眼光放到全球范圍來(lái)看待自己的企業(yè)了。另外，還要知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)生存之道中的地位，知道這一戰(zhàn)略任務(wù)的長(zhǎng)期性和關(guān)鍵意義，知道這不是臨時(shí)應(yīng)景的措施，而是企業(yè)的長(zhǎng)期建設(shè)；知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律的內(nèi)涵和作用，一改正去無(wú)知而處于被動(dòng)的狀態(tài)，這是觀念轉(zhuǎn)變的大問(wèn)題，是大前提，除了知道自己之外，還要知道國(guó)內(nèi)外同行的狀況和他們已經(jīng)采取和可能采取的戰(zhàn)略?？傊?，有知就是“知彼〞；有數(shù)，是指對(duì)具體的保護(hù)內(nèi)容、優(yōu)勢(shì)、短處、范圍、利害都心里有底，有一個(gè)數(shù)量的概念，分清輕重緩急；有為，是指有具體措施，不是坐而論道，而是付諸實(shí)踐，包括創(chuàng)新、保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)、應(yīng)對(duì)等等，都要有應(yīng)對(duì)方案；有效，指要取得實(shí)效，隨時(shí)檢驗(yàn)、總結(jié)提高。通過(guò)這“四有〞使企業(yè)逐步適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而具體的做法，可以有下面幾點(diǎn)：建立“首位戰(zhàn)略〞的思想。我們常說(shuō)，高新科技企業(yè)，應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才、國(guó)際化作為企業(yè)開(kāi)展的三大戰(zhàn)略。這三大戰(zhàn)略中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)放在首位，而專(zhuān)利戰(zhàn)略又應(yīng)放在其中的最重要地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不是被動(dòng)的措施，更不是僅僅為了應(yīng)付外國(guó)，而是自己開(kāi)展圖強(qiáng)的。要做到這一點(diǎn)，并不是輕而易舉的，但是，其帶來(lái)的效果卻是巨大的。在高新科技領(lǐng)域中，這一點(diǎn)尤其重要，因?yàn)楦咝驴萍迹鋭?chuàng)新的時(shí)機(jī)相對(duì)會(huì)多一些，在主觀意識(shí)中有了這種戰(zhàn)略意圖，在行動(dòng)上便會(huì)帶來(lái)積極的響應(yīng)，便會(huì)較快地進(jìn)入創(chuàng)新——專(zhuān)利——提高——更多的專(zhuān)利的良性循環(huán)之中。廣東IT企業(yè)中，朗科、華為等便做到這一點(diǎn)，而且已經(jīng)產(chǎn)生了良好的效果。朗科公司的閃存〔U盤(pán)〕技術(shù)，在國(guó)外雖然已經(jīng)有以色列申請(qǐng)了專(zhuān)利，但他們?nèi)匀蛔プ∽约旱膭?chuàng)新點(diǎn)，申請(qǐng)移動(dòng)存儲(chǔ)的專(zhuān)利達(dá)100多項(xiàng)，其中絕大多數(shù)是創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)；華為在國(guó)內(nèi)企業(yè)中，專(zhuān)利申請(qǐng)全國(guó)第一，海外的專(zhuān)利申請(qǐng)也居中國(guó)大陸企業(yè)之首，其他如中興、海川、TCL等，都是牢牢地抓住“首位戰(zhàn)略〞的思想，成功開(kāi)展自己的企業(yè)〔關(guān)于廣東企業(yè)前10名專(zhuān)利申請(qǐng)狀況見(jiàn)表7，這10間企業(yè)都有進(jìn)出口業(yè)務(wù)〕。序號(hào)企業(yè)名稱(chēng)數(shù)量1華為技術(shù)15512鴻高錦精密工業(yè)9983中興通信股份3294廣東美的集團(tuán)股份2725深圳市海川實(shí)業(yè)股份1536廣東科龍電器股份1347深圳創(chuàng)維——RGB電子1108比亞迪股份889順德市順通電腦8610惠州TCL移動(dòng)通信81表82003年廣東專(zhuān)利申請(qǐng)前10名企業(yè) 〔資料來(lái)源：根據(jù)?廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒?〔2004〕重新整理〕加強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，努力打造“品牌〞“品牌〞〔Brand〕不同于“商標(biāo)〞，后者通過(guò)注冊(cè)，可以得到保護(hù)。前者卻是一種經(jīng)營(yíng)積累而成的果實(shí)。是質(zhì)量、商譽(yù)、形象、知名度為用戶(hù)所接受〔認(rèn)可〕的綜合表達(dá)，“十一五〞中提出的正是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌?！捌放屁暿且型度氲?，是抓住機(jī)遇，運(yùn)用技術(shù)實(shí)力在用戶(hù)中建立起來(lái)的產(chǎn)品形象。所以企業(yè)在打造品牌上應(yīng)當(dāng)費(fèi)番心思。企業(yè)品牌建設(shè)，是一個(gè)整體概念，涵蓋了市場(chǎng)拓展、運(yùn)營(yíng)、宣傳和效勞。通過(guò)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行品牌建設(shè)，而專(zhuān)利應(yīng)用是打造品牌的技術(shù)根底。創(chuàng)新是取得專(zhuān)利的前提，專(zhuān)利制度的存在，正是鼓勵(lì)人們不斷地創(chuàng)新。在企業(yè)中，要解決“自主創(chuàng)新還是跟蹤開(kāi)展〞的關(guān)系?！案欓_(kāi)展〞雖然在付出代價(jià)之后，也可以取得一定的技術(shù)，但畢竟還是落后，只有自主創(chuàng)新，才是根本出路。創(chuàng)新的成果就是表現(xiàn)在不斷取得核心技術(shù)。而創(chuàng)新不僅要有專(zhuān)利制度這樣的法律體制來(lái)鼓勵(lì)，還應(yīng)有具體的措施，最典型的措施便是有一定的“創(chuàng)新基金〞的投入。即應(yīng)當(dāng)在開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的同時(shí)，設(shè)立一定數(shù)額的創(chuàng)新基金，資助技術(shù)含量高、創(chuàng)新性較強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于企業(yè)自主擁有的工程。據(jù)報(bào)導(dǎo)，微軟一年的科研經(jīng)費(fèi)是50億美元，愛(ài)立信一年是30~40億美元；美國(guó)僅國(guó)立衛(wèi)生研究院一年的費(fèi)用是100億美元。我們的企業(yè)在這方面是極其微少的。但是，應(yīng)當(dāng)看到一般來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新基金與其資助的產(chǎn)品效益回報(bào)之比，前者只是極其微少的一局部，這是十分值得的。目前廣東大企業(yè)〔如華為等〕是有這項(xiàng)基金的，但中、小企業(yè)那么仍未引起足夠的重視。利用骨干大企業(yè)，推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從全世界來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)是由先進(jìn)技術(shù)選擇產(chǎn)生的，但中國(guó)總體看，技術(shù)落后，存在所謂“大行業(yè)，小企業(yè)〞的現(xiàn)象，普遍采用外國(guó)專(zhuān)利技術(shù)，難以形成自己的標(biāo)準(zhǔn)。目前，南山區(qū)卻存在假設(shè)干個(gè)國(guó)內(nèi)有數(shù)的、影響深遠(yuǎn)的企業(yè)。應(yīng)當(dāng)及時(shí)擺脫別人為中國(guó)企業(yè)制定“游戲規(guī)那么〞的被動(dòng)局面，主動(dòng)出來(lái)引領(lǐng)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，形成自己研發(fā)，自己完善全球化的能力，在政府的支持下，通過(guò)自身的研發(fā)，制訂國(guó)內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，在制度標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要注意到：一是基于先進(jìn)技術(shù)；另一是方便使用，本錢(qián)低。學(xué)會(huì)利用“特種資源〞資源是一種財(cái)富，其中有許多是無(wú)形的，不會(huì)利用，便等于白白浪費(fèi)了。這里指的特種資源是“外交資源〞和“海關(guān)資源〞。外交資源，指中國(guó)外交機(jī)構(gòu)所擁有的各類(lèi)可供商務(wù)活動(dòng)的信息，這是企業(yè)可充分利用的。外交學(xué)院吳健民院長(zhǎng)在答記者問(wèn)中便特別指出，中國(guó)駐外機(jī)構(gòu)存有駐在國(guó)的豐富商務(wù)信息資源，有很高的參考價(jià)值，這種效勞性的外交資源不懂得利用，是十分可惜的。海關(guān)資源，指的是我國(guó)海關(guān)已提供了很好的進(jìn)出口知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效勞，但國(guó)內(nèi)的企業(yè)卻未能及時(shí)向海關(guān)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案，未能充分利用海關(guān)來(lái)保護(hù)自己。而廣東地區(qū)某些企業(yè)在這方面那么已經(jīng)有較內(nèi)地更優(yōu)的表現(xiàn)。在有關(guān)的高新技術(shù)企業(yè)中，應(yīng)抓住重點(diǎn)和弱點(diǎn)，更有針對(duì)性地為這些企業(yè)提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效勞。所謂重點(diǎn)，是指有根底的龍頭企業(yè)，是我省高新技術(shù)企業(yè)中的大戶(hù)。政府部門(mén)應(yīng)及時(shí)提供更有效的效勞。如前面提到的IT行業(yè)、兒童玩具業(yè)、家具業(yè)、是我省的重點(diǎn)。政府部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)他們的指導(dǎo)和效勞，利用他們已有的根底，使之能較快地縮短與國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中的差距。這種效勞包括國(guó)際上有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約、法規(guī)的宣講，對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立有效的效勞和支持機(jī)構(gòu)等。當(dāng)然也包括象本工程這樣的軟科學(xué)研究分析效勞。所謂弱點(diǎn)，是指有潛力，但我們目前可能尚未意識(shí)到，或尚未有足夠重視的行業(yè)。例如農(nóng)產(chǎn)品，中醫(yī)藥等，都應(yīng)當(dāng)有長(zhǎng)遠(yuǎn)的專(zhuān)利戰(zhàn)略規(guī)劃。建立“迎戰(zhàn)〞的思想。外國(guó)專(zhuān)利策略之一，便是倚賴(lài)各種條約、法規(guī)，把中國(guó)企業(yè)看作是“隨意拿捏的柿子〞，利用他們對(duì)法律的熟悉，有較雄厚的資金，伺機(jī)通過(guò)法律途徑和我國(guó)企業(yè)打官司。而我省不少企業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)是不熟悉，不習(xí)慣這樣的形勢(shì)，更不了解各種司法程序，往往忍氣吞聲，甘愿受罰，這樣的狀況必須改變。應(yīng)當(dāng)提倡對(duì)外國(guó)專(zhuān)利官司的積極應(yīng)對(duì)。案例1.2003年4月，美國(guó)勁量電池公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)委員會(huì)〔ITC〕提出337電池調(diào)查申請(qǐng)，原告列出的應(yīng)訴方包括中國(guó)大陸廠家電池企業(yè)和香港2家企業(yè)。由于337調(diào)查節(jié)奏快、費(fèi)用高、難度大，一旦指控成立，將全面封殺我國(guó)對(duì)美電池出口〔每年約3億只〕，價(jià)值4000萬(wàn)狀元〕。但由于中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)組織18家企業(yè)的聯(lián)合應(yīng)訴權(quán)，經(jīng)15個(gè)月的較量經(jīng)已取得了有利于中國(guó)的判決。設(shè)想如果當(dāng)時(shí)不積極應(yīng)訴其后果將不堪設(shè)想。案例2.深圳東進(jìn)通信技術(shù)股份，面對(duì)IT巨頭r英特爾的起訴，在第一次庭審后，立即通過(guò)其子公司〔在北京〕以英特爾涉嫌構(gòu)成技術(shù)壟斷為由，提起反訴，形成拉鋸戰(zhàn)。因?yàn)樵鏂|進(jìn)公司購(gòu)置了兩塊由被告生產(chǎn)的D/4PCI規(guī)格的Dialogic語(yǔ)音卡，同時(shí)獲得了由被告以光盤(pán)形式提供的該卡的軟件開(kāi)發(fā)工具包——SR，而該軟件上附有?英特爾軟件許可協(xié)議?，原告買(mǎi)卡之后，就與英特爾形成了該軟件的許可關(guān)系。但該協(xié)議規(guī)定該軟件只能使用于與其相關(guān)的硬件產(chǎn)品，不能與用戶(hù)向第三方購(gòu)置的硬件結(jié)合使用，明顯違背有關(guān)公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際協(xié)議，形成非法技術(shù)壟斷。目前，這一案子正在進(jìn)行，這是中國(guó)公司反壟斷的典型事例。有條件下，制訂自己的進(jìn)攻型戰(zhàn)略就是說(shuō)，當(dāng)我們學(xué)會(huì)“積極防御〞的同時(shí)，要逐步研究，進(jìn)攻型戰(zhàn)略。那就是要隨時(shí)留意，結(jié)合自己的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，留意技術(shù)的“制高點(diǎn)〞。經(jīng)營(yíng)者經(jīng)常運(yùn)用的“人無(wú)我有，人有我優(yōu)，人優(yōu)我新，人新我變〞的思想，同樣可以運(yùn)用到技術(shù)領(lǐng)域中?！坝?、優(yōu)、新、變〞都可能帶來(lái)專(zhuān)利。但是，如果沒(méi)有這種意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失便是完全可能的了。我們前面舉出的調(diào)查分析，就有不少這種典型例子。但是，“進(jìn)攻〞并不是一味和他人“過(guò)不去〞，而是要抱著一顆平常心，堅(jiān)持?jǐn)U大自己的利益，謀求以低本錢(qián)化解各種糾紛。第一把手抓“知識(shí)產(chǎn)權(quán)〞戰(zhàn)略。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作，不但要建立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，而且要進(jìn)入到企業(yè)第一把手的議事日程中。應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)“縱向〞的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體制，即從企業(yè)第一把手開(kāi)始，就要有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，而下面各部門(mén)的第一把手，也應(yīng)明確有其相應(yīng)的責(zé)任。建立同步知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。這和上面6相配合，是以產(chǎn)品的生命周期為時(shí)間坐標(biāo)，開(kāi)展橫向的管理。詳細(xì)一點(diǎn)說(shuō)，就是以“產(chǎn)品的前期研究〞、“產(chǎn)品生產(chǎn)〔或研制〕任務(wù)確實(shí)立〞、“產(chǎn)品生產(chǎn)路線的設(shè)置〞、“產(chǎn)品設(shè)計(jì)〞、“產(chǎn)品投產(chǎn)〞、“產(chǎn)品完成〞、“產(chǎn)品上市〞〔產(chǎn)品流通、出口〕、“產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓〞、“產(chǎn)品退出市場(chǎng)〞〔生命周期結(jié)束〕等不同的時(shí)間周期來(lái)確定對(duì)產(chǎn)品采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，上述產(chǎn)品生命周期中不同時(shí)段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，工作的具體內(nèi)容是不相同的，弄清這當(dāng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體任務(wù)和措施，并加以落實(shí)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，是很有意義的。所謂“同步知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理〞是指企業(yè)中針對(duì)某一產(chǎn)品，在其生命周期內(nèi)，按其不同時(shí)期的特點(diǎn)，進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，這樣做的目的是保證產(chǎn)品自設(shè)計(jì)伊始，即在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的監(jiān)護(hù)下進(jìn)行，既防止產(chǎn)品侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又能采取有效措施，防止他人侵權(quán)。產(chǎn)品在其生命周期內(nèi)，不同的階段，有不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，在不同階段，應(yīng)采取不同的工作方式和不同的工作內(nèi)容。詳見(jiàn)下表：產(chǎn)品生產(chǎn)周期工作內(nèi)容知權(quán)保護(hù)目的具體措施產(chǎn)品前期研究探索產(chǎn)品上市的可能性及產(chǎn)品市場(chǎng)前景、技術(shù)準(zhǔn)備了解市場(chǎng)上已有類(lèi)似產(chǎn)品的知權(quán)保護(hù)狀況，專(zhuān)利保護(hù)范圍，確定“創(chuàng)新基點(diǎn)〞市場(chǎng)調(diào)查，專(zhuān)利檢索，向設(shè)計(jì)部門(mén)提供同類(lèi)產(chǎn)品的專(zhuān)利保護(hù)技術(shù)范圍公有領(lǐng)域技術(shù)利