證券金融基礎(chǔ)押題卷二題目

-.z證券金融根底押題卷二一、單項(xiàng)選擇題1.世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在〔〕。A荷蘭B美國(guó)C英國(guó)D中國(guó)2.以下選項(xiàng)中不屬于貨幣市場(chǎng)的是〔〕。A回購(gòu)市場(chǎng)B票據(jù)市場(chǎng)C同業(yè)拆借市場(chǎng)D債券市場(chǎng)3.無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)〔〕。A反方向變化B同方向變化C無(wú)關(guān)D相等4.以下屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是〔〕。A股票市場(chǎng)B貨幣市場(chǎng)C債券市場(chǎng)D資本市場(chǎng)5.**證券交易所于〔〕正式營(yíng)業(yè)。A1989年5月3日B1990年8月3日C1991年7月3日D1992年6月3日6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱〔〕。A創(chuàng)業(yè)板B二板市場(chǎng)C新三板D中小企業(yè)板7.我國(guó)債券市場(chǎng)的主體局部是〔〕。A固定收益?zhèn)袌?chǎng)B交易所市場(chǎng)C企業(yè)債市場(chǎng)D全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)8.我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在〔〕，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在〔〕。A**證券交易所；**證券交易所B**證券交易所；**證券交易所C**證券交易所；**證券交易所D**證券交易所；**證券交易所9.為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，對(duì)證券效勞機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)的審批管理方法由〔〕制定。A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)B商務(wù)部C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)10.以下不屬于影響債券利率因素的是〔〕。A籌資者的資信B借貸資金市場(chǎng)利率水平C債券票面金額D債券期限長(zhǎng)短11.以下關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源B政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)展宏觀調(diào)控C政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩D中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)展宏觀調(diào)控12.*股票即時(shí)提醒的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)提醒的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，假設(shè)此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為〔〕。A買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股B買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股C買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股D買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股13.融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為〔〕。A融券保證金比例=保證金/〔賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格〕×100%B融券保證金比例=保證金/〔融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格〕×100%C融券保證金比例=保證金/〔融券賣出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)〕×100%D融券保證金比例=保證金/〔融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià)〕×100%14.以下關(guān)于**證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)B交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式C交易時(shí)間為每周一至周五D**證券交易所成立于1992年11月26日15.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)〔〕年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A2B3C4D516.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為〔〕。A法人股B紅籌股C藍(lán)籌股D外資股17.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)〔〕，從各個(gè)方面規(guī)*自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。A躲避監(jiān)管B科學(xué)管理C廉潔自律D自律管理18.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)〔〕。A參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)B購(gòu)置優(yōu)先股票C優(yōu)先分紅D優(yōu)先配股權(quán)19.以下屬于國(guó)有股權(quán)組成局部的是〔〕。A法人股B國(guó)家股C社會(huì)公眾股D外資股20.以下關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)展盡職調(diào)查的義務(wù)B證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為C證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)21.設(shè)立證券市場(chǎng)的目的是為了〔〕。A結(jié)塊商品銷售速度B解決資本供求矛盾和流動(dòng)性C提高GDPD提高商品質(zhì)量22.投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托〔〕來(lái)進(jìn)展的。A**證券交易所或**證券交易所B證券經(jīng)紀(jì)商C中國(guó)金融結(jié)算公司**分公司或**分公司D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)23.我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步開(kāi)展階段是〔〕。A1978-1992年B1981-1990年C1993-1998年D1999年至今24.**證券賬戶T日開(kāi)立，〔〕即可用于交易。ATBT+1CT+2DT+325.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益〔〕，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A固定對(duì)價(jià)機(jī)制B均分機(jī)制C平衡協(xié)商機(jī)制D行政指令機(jī)制26.相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括〔〕。A股息分派優(yōu)先B股息率固定C具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先27.目前，在我國(guó)對(duì)投資者〔包括個(gè)人和企業(yè)〕買賣基金單位，〔〕印花稅。A暫不征收B征收1%C征收2%D征收4%28.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利表達(dá)了其在〔〕的要求上。A股東義務(wù)B股權(quán)大小C經(jīng)濟(jì)利益D所持股份多少29.我國(guó)證券交易所的證券交易采取〔〕，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)展交易。A代理制B代銷制C經(jīng)紀(jì)制D委托制30.社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)置〔〕和存入財(cái)政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。A股票B國(guó)債C金融債D企業(yè)債31.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有〔〕萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A100B200C300D5032.以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度B是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所C在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過(guò)200人D主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)效勞33.以下〔〕經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。A財(cái)政部宣布提供資金用于根底設(shè)施建立B宏觀經(jīng)濟(jì)開(kāi)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期C宏觀經(jīng)濟(jì)開(kāi)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期D人民幣匯率上升34.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的〔〕。A10%B20%C30%D40%35.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在**交易所開(kāi)市的時(shí)間為〔〕年10月。A2021B2021C2021D202136.歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民之間以〔〕為中介在*種貨幣發(fā)行國(guó)國(guó)境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。A保險(xiǎn)公司B基金公司C券商D銀行37.一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣〔〕的調(diào)節(jié)。A規(guī)模B流通時(shí)間C流通速度D總量38.以下不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是〔〕。A承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C優(yōu)化資源配置D有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表〞之稱39.以下不屬于銀行承兌匯票特點(diǎn)的是〔〕。A節(jié)約資金本錢B流動(dòng)性強(qiáng)，靈活性高C信用好，承兌性強(qiáng)D支付需要特定條件40.一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其〔〕業(yè)務(wù)。A公開(kāi)市場(chǎng)操作B融資性C收益性D投資性41.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括〔〕。A過(guò)戶費(fèi)B印花稅C傭金D增值稅42.上證綜合指數(shù)以股票〔〕為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A成交額B發(fā)行量C流通股本D市值43.現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y*圍僅限于〔〕、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)置國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。A股票B期貨C銀行存款D有價(jià)證券44.未進(jìn)展股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加〔〕。ADBNCSDW45.投資者通過(guò)〔〕持有證券，記錄持有證券余額及變動(dòng)情況。A交收賬戶B投資賬戶C銀行賬戶D證券賬戶46.通過(guò)〔〕的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算**公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A場(chǎng)外發(fā)行B交易所發(fā)行C網(wǎng)下發(fā)行D證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行47.我國(guó)企業(yè)債券的開(kāi)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在〔〕。A開(kāi)展期B萌芽期C再度開(kāi)展期D整頓期48.我國(guó)A股賬戶不可用于買賣〔〕。AB股B人民幣普通股票C上市基金D債券49.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有〔〕，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A法人股B國(guó)有股C流通股D限售股50.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行〔〕。A報(bào)備制B備案制C審批制D注冊(cè)制51.金融期權(quán)的根本功能包括〔〕。I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移AI、II、IIIBI、II、IVCII、IIIDII、III、IV52.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括〔〕。I.根底資產(chǎn)不同；II.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；III.盈虧特點(diǎn)不同；IV.履約保證不同AI、IIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、IV53.套期保值的根本做法是〔〕。I.持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約；II.持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約；III.持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約；IV.持有現(xiàn)貨多頭,買入期貨合約AI、IIIBI、IVCII、IIIDII、IV54.我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有〔〕。I.儲(chǔ)蓄國(guó)債；II.記賬式國(guó)債；III.憑證式國(guó)債；IV.人民勝利折實(shí)公債AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII、III、IV55.間接融資通過(guò)金融中介可以減少資金供應(yīng)方的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為〔〕。I.在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系；II.相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度較高；III.通過(guò)金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性；IV.間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國(guó)對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)AI、II、III、IVBI、II、IVCII、IVDIII、IV56.貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有〔〕。I.每日進(jìn)展收益分配；II.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)展利潤(rùn)分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤(rùn)；III.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；IV.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDIII、IV57.普通股股東的權(quán)利包括〔〕。I.出席股東大會(huì)，參與公司重大決策；II.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議后者質(zhì)詢；III.在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余財(cái)產(chǎn)；IV.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份AI、II、III、IVBI、II、IVCII、III、IVDII、IV58.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別是〔〕。I.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同；II.交易的監(jiān)管程度不同；III.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易具有較大的靈活性；IV.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV59.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備〔〕。I.良好的公司治理機(jī)制；II.資本充足率不低于10%；III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；IV.近3年無(wú)重大**違規(guī)記錄AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV60.基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明了基金的〔〕。I.投資目標(biāo)；II.銷售渠道；III.申購(gòu)和贖回方式；IV.收益分配方式AI、IIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV61.股權(quán)類期權(quán)包括〔〕。I.單只股票期權(quán)；II.股票組合期權(quán)；III.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)；IV.股票指數(shù)期權(quán)AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IVDII、III、IV62.基金托管人的職責(zé)包括〔〕。I.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；II.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶；III.平安保管基金財(cái)產(chǎn)；IV.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV63.國(guó)債公開(kāi)招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式〞，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。I.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，以最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷價(jià)格；II.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，均按面值承銷；III.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷價(jià)格；IV.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，均按發(fā)行價(jià)承銷AI、II、III、IVBI、IIICII、III、IVDII、IV64.關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是〔〕。I.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格；II.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分；III.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值所決定；IV.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV65.**清算所托管的債券全額結(jié)算方式有〔〕。I.現(xiàn)券交易；II.質(zhì)押式回購(gòu)；III.開(kāi)放式回購(gòu)；IV.債券借貸AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IIIDII、III、IV66.基金管理人〔〕的上下直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的上下以及投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。I.個(gè)人的性格特征；II.過(guò)往的業(yè)績(jī)；III.投資管理水平；IV.風(fēng)險(xiǎn)控制能力AI、IIBII、IIICII、III、IVDIII、IV67.金融風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括〔〕。I.確定性；II.周期性；III.可管理性；IV.擴(kuò)散性AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV68.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2021年開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是〔〕。I.；II.**；III.**?。籌V.**AI、II、IVBI、III、IVCII、III、IVDIII、IV69.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)〔〕的交易。I.所有權(quán)；II.占有權(quán)；III.使用權(quán)；IV.收益權(quán)AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III、IV70.金融債券發(fā)行的目的是〔〕。I.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定；II.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈；III.獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源；IV.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV71.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括〔〕。I.送股；II.分紅；III.派息；IV.資本公積轉(zhuǎn)增股本AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV72.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在〔〕方面有所不同。I.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式；II.擔(dān)保要求；III.發(fā)行主體的*圍；IV.發(fā)行定價(jià)方式AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV73.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是〔〕。I.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)；II.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)；III.自然人；IV.一些國(guó)際組織AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDIII、IV74.鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有〔〕。I.VaR計(jì)算簡(jiǎn)便；II.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)；III.VaR限額是動(dòng)態(tài)的；IV.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)AI、II、III、IVBI、II、IVCII、III、IVDII、IV75.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是〔〕。I.交易的對(duì)象不同；II.交易的目的不同；III.對(duì)交易價(jià)格的定義不同；IV.交易的方式不同AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDIII、IV76.美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)的原因有〔〕。I.美國(guó)金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期盲目地向次級(jí)信用購(gòu)房者發(fā)放抵押貸款；II.美國(guó)的利率上升和住房市場(chǎng)持續(xù)降溫；III.過(guò)剩的流動(dòng)性紛紛涌向證券市場(chǎng)和房地產(chǎn)市場(chǎng)，引起資產(chǎn)泡沫；IV.次貸違約率不斷上升AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III、IV77.金融期貨的交易制度主要包括〔〕。I.集中交易制度；II.大戶報(bào)告制度；III.限倉(cāng)制度；IV.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV78.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的特征包括〔〕。I.被動(dòng)投資的指數(shù)型基金；II.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制；III.獨(dú)特的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回機(jī)制；IV.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII、IV79.我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有〔〕。I.政府債券；II.金融債券；III.可轉(zhuǎn)換公司債券；IV.熊貓債券AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV80.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括〔〕。I.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)；II.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股；III.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股；IV.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)AI、II、III、IVBI、IIICII、III、IVDII、IV81.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括〔〕。I.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%；II.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期；III.近3年無(wú)重大**違規(guī)記錄；IV.申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV82.金融衍生工具的開(kāi)展動(dòng)因包括〔〕。I.避險(xiǎn)；II.金融自由化；III.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)；IV.新技術(shù)革命AI、II、III、IVBI、II、IVCII、III、IVDIII、IV83.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括〔〕。I.交易主體不同；II.交易方式不同；III.交易目的不同；IV.結(jié)算方式不同AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV84.宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是〔〕。I.涉及*圍廣；II.干擾程度深；III.作用機(jī)制復(fù)雜；IV.導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IVDII、III、IV85.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括〔〕。I.利率風(fēng)險(xiǎn)；II.操作風(fēng)險(xiǎn)；III.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；IV.信用風(fēng)險(xiǎn)AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV86.國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括〔〕。I.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)；II.**銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)；III.歐洲美元定期存款單利率；IV.聯(lián)邦基金利率AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III、IV87.開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，將〔〕借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。I.依法籌集的資金；II.自有資金；III.自有證券；IV.依法籌集的證券AI、IIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV88.記賬式國(guó)債的承銷程序包括〔〕。I.招標(biāo)發(fā)行；II.遠(yuǎn)程投標(biāo)；III.債券托管；IV.分銷AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IIIDII、III、IV89.我國(guó)混合資本債券的特點(diǎn)包括〔〕。I.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)可以贖回；II.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率高于4%，發(fā)行人可以延期支付利息；III.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本；IV.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IVDIII、IV90.基金托管人為基金份額持有人辦理〔〕業(yè)務(wù)。I.平安保管基金財(cái)產(chǎn)；II.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；III.依法募集資金，辦理基金份額的出售和登記事宜；IV.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IVDII、III、IV91.金融衍生工具的根本特征包括〔〕。I.跨期性；II.杠桿性；III.聯(lián)動(dòng)性；IV.低風(fēng)險(xiǎn)AI、II、IIIBI、II、III、IVCII、III、IVDII、IV92.國(guó)際債券的特征包括〔〕。I.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；II.資金來(lái)源廣；III.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣；IV.發(fā)行規(guī)模