公司內(nèi)部控制規(guī)范-合同

第13部分公司內(nèi)部控制規(guī)范一一合同13.1崗位責(zé)任與授權(quán)批準(zhǔn)制度13.1.1合同崗位責(zé)任制度內(nèi)控制度名稱合同崗位責(zé)任制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1章總則第1條目的為對合同實(shí)施內(nèi)部控制，確保合同的擬定、審批與執(zhí)行分開，并互相制約與監(jiān)督，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司中與合同管理有關(guān)的崗位及職責(zé)權(quán)限的設(shè)置。第2章崗位設(shè)置及主要職責(zé)第3條合同業(yè)務(wù)崗位的設(shè)置合同業(yè)務(wù)崗位至少應(yīng)該包括法務(wù)部經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人、法律顧問、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、財(cái)物人員、合同協(xié)議檔案管理員及印章管理人員七個(gè)崗位。第4條各崗位的主要職責(zé)1?法務(wù)部經(jīng)理的主要職責(zé)(1)審核公司合同管理制度。(2)參與重大合同的談判。審核公司格式合同和各部門合同文本。審核公司合同臺賬和有關(guān)合同糾紛的法律訴訟文件。?各部門負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)(1)協(xié)助擬定主營業(yè)務(wù)格式合同。(2)監(jiān)督本部門合同的簽訂及履行情況。負(fù)責(zé)超出業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員權(quán)限的合同談判。草擬與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的合同文本內(nèi)容。(5)初審業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與對方擬定的合同條款。?法律顧問的主要職責(zé)(1)負(fù)責(zé)合同糾紛的仲裁及訴訟活動(dòng)。參與法律關(guān)系復(fù)雜的合同談判。協(xié)助各部門處理合同中的糾紛。查證擬簽約對象的合法身份及法律資格。監(jiān)督、指導(dǎo)各部門起草及修訂合同文本。協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員依法簽訂、變更和解除合同。審查業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與對方擬定的合同具體條款及合同協(xié)議履行情況。(8)草擬公司合同管理制度、公司主營業(yè)務(wù)格式合同和公司重大或特殊合同.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的主要職責(zé)(1)對擬簽約對象進(jìn)行資格調(diào)查。定期匯報(bào)合同的履行情況。辦理合同變更、清結(jié)手續(xù)。在授權(quán)委托的范圍內(nèi)簽訂合同。(5)與合同協(xié)議對方協(xié)商解決合同糾紛。(6)與合同協(xié)議對方商討合同條款，負(fù)責(zé)擬定合同。?財(cái)務(wù)人員的主要職責(zé)(1)調(diào)查擬簽約對象的資信狀況。按照合同協(xié)議約定條款收付款項(xiàng)。按照合同協(xié)議約定條款辦理財(cái)務(wù)手續(xù)。按照合同協(xié)議約定條款履行賠償責(zé)任。?合同檔案管理員的主要職責(zé)(1)設(shè)置公司合同臺賬。(2)建立和保管合同檔案。7?印章管理人員的主要職責(zé)保管合同專用章。第3章合同業(yè)務(wù)不相容的崗位及基本要求第5條不相容崗位的職責(zé)1.合同的擬定與審批。2?合同的審批與執(zhí)行。第6條合同業(yè)務(wù)人員的基本要求?對外合同的簽訂應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)的人簽章。?合同簽訂時(shí)，必須要加蓋單位印章或合同專用章才能生效。?法定代表人也可以由公司章程等文件規(guī)定能夠代表公司行使職權(quán)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。第4章附則第7條本制度由財(cái)務(wù)部會(huì)同公司其他有關(guān)部門解釋。

第8條本制度自 年 月 日起實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期13.1.2合同訂立權(quán)限分級授予制度內(nèi)控制度名稱合同訂立權(quán)限分級授予制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1章總則第1條為明確公司合同訂立中的各級權(quán)限，規(guī)范公司合同訂立行為，加強(qiáng)對合同使用的監(jiān)督，防范和降低因合同的簽訂給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第2條規(guī)范公司合同訂立前的擬定、審批及合同訂立后的簽章工作，以符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定，確保合同的順利履行，維護(hù)公司的合法權(quán)益。第2章適用范圍第3條本制度所稱合同指公司與自然人、法人及其他組織設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的合同或協(xié)議。第4條本制度適用于公司所有的書面合同審批，包括冠以合同、合約、協(xié)議、契約、意向書等名稱的規(guī)范性文件的審批。第5條本制度中所稱部門指代表公司洽談、簽訂合同協(xié)議的各業(yè)務(wù)、各職能部門。第6條本制度中所稱業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是合同談判、簽訂及履行的第一責(zé)任人，并有責(zé)任保證合同最終文本與經(jīng)各級審批后的合同文本在條款內(nèi)容上的一致性。第3章合同訂立前的授權(quán)審批第7條合同分類1?一般性合同：合同標(biāo)的在 萬元資金支岀或 萬元資金收入以下的合同。2?重大合同：合同標(biāo)的超岀 萬元資金支岀或 萬元資金收入的合同。第8條公司對外簽訂合同均由董事長授權(quán)總經(jīng)理代表公司行使職權(quán)。第9條總經(jīng)理職責(zé)?總經(jīng)理審批公司所有格式合同和各部門的合同文本。?總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司對外重大合同的簽章，并審核超岀各部門負(fù)責(zé)人審核權(quán)限的合同。.總經(jīng)理授權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員代表公司簽訂合同。第10條法務(wù)部經(jīng)理審核公司格式合同和各部門合同文本。第11條各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)?負(fù)責(zé)草擬與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的合同文本。.協(xié)助法律顧問擬定公司主營業(yè)務(wù)格式合同。.初步審核業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與對方商定的合同具體條款。第12條法律顧問職責(zé)?監(jiān)督、指導(dǎo)各部門起草及修訂合同文本。?草擬公司主營業(yè)務(wù)格式合同或公司重大、特殊合同。第4章授權(quán)審