企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范考評檢查

標(biāo)準(zhǔn)

《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》

考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

XX年XX月

編制說明

一、編制目的和適用范圍

1.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)YC/T384—《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）編制，旨在規(guī)范行業(yè)內(nèi)

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評價的內(nèi)容和方法，是《規(guī)范》的配套文件，是行業(yè)內(nèi)煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評檢查的實(shí)施規(guī)

范。

2.本考評標(biāo)準(zhǔn)是在行業(yè)內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)取得階段性成果的基礎(chǔ)上編制的，對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評檢查

標(biāo)準(zhǔn)提出了更加深入、更加嚴(yán)格的要求，目的是推動企業(yè)安全生產(chǎn)的專業(yè)達(dá)標(biāo)和崗位達(dá)標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績效。

二、考評檢查標(biāo)準(zhǔn)的架構(gòu)和主要內(nèi)容

1.本考評標(biāo)準(zhǔn)在《規(guī)范》第3部分附錄的各模塊、要素的“考核評價表”的基礎(chǔ)上編制，主要架構(gòu)和內(nèi)容無重要

修改，僅進(jìn)行了少量的變動以符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求及方便使用。

2.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)中，引用了少數(shù)原《規(guī)范》未引用或新發(fā)布的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，結(jié)合煙草企業(yè)實(shí)際增加和

細(xì)化了部分規(guī)范要求，以提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的法規(guī)符合性。

3.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)中，增加了對規(guī)范相關(guān)要求實(shí)施效果及監(jiān)督檢查的內(nèi)容，將有效性作為考評檢查的關(guān)鍵準(zhǔn)則，有

利于企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的深入推進(jìn)。

4.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)中，對《規(guī)范》要求中涉及設(shè)備設(shè)施設(shè)計(jì)要求但無法現(xiàn)場檢查的少數(shù)內(nèi)容作了刪節(jié)，對《規(guī)范》

要求中易產(chǎn)生歧義的少數(shù)內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充描述或說明，對《規(guī)范》要求中僅引用國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款號或表格號之

處列出了具體要求或表格內(nèi)容，以方便在考評檢查時使用。

5.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)明確了各模塊、要素的考評范圍，以避免遺漏或擴(kuò)大考評范圍；企業(yè)可依據(jù)考評范圍并結(jié)合本

單位實(shí)際執(zhí)行。

三、考評檢查標(biāo)準(zhǔn)的考評方法

1.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)在《規(guī)范》第3部分附錄的各模塊、要素的“考核評價表”基礎(chǔ)上，列出了每個要素需考評檢查

的各個分項(xiàng)要求（以1、2、3一一標(biāo)示）；每一分項(xiàng)為一個扣分點(diǎn)，并規(guī)定每個要素的分值扣完后不再繼續(xù)扣分，以統(tǒng)一

扣分原則。

2.本考評標(biāo)準(zhǔn)的扣分方法，增加了部分否決項(xiàng)（1項(xiàng)不符合扣該要素全部分值），并在安全技術(shù)和現(xiàn)場規(guī)范部分增設(shè)

了部分重點(diǎn)內(nèi)容為加嚴(yán)扣分項(xiàng)（每項(xiàng)不符合扣3-5分），以實(shí)現(xiàn)國家局安全工作要點(diǎn)提出的“切實(shí)提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化達(dá)標(biāo)水平，以更加嚴(yán)格、更加細(xì)致的要求促使企業(yè)全面強(qiáng)化安全管理”的目標(biāo)。

3.本考評檢查標(biāo)準(zhǔn)使用時，考評流程及相關(guān)要素的刪減、抽樣比例等應(yīng)符合YC/T384.3—《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)化規(guī)范第3部分：考核評價準(zhǔn)則和方法》的要求。

YC/T384-《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》基礎(chǔ)管理部分考評檢查標(biāo)準(zhǔn)(1-21)

目錄

1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計(jì)劃考評檢查標(biāo)準(zhǔn)..........................................................................錯誤!未定義書簽。

2危險源管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)...................................................................................................錯誤!未定義書簽。

3法律法規(guī)和其它要求管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)......................................................................................錯誤!未定義書簽o

4組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)考評檢查標(biāo)準(zhǔn)...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

5職業(yè)健康安全文件和記錄考評檢查標(biāo)準(zhǔn)......................................................................................錯誤!未定義書簽。

6能力、意識和安全培訓(xùn)教育考核檢查標(biāo)準(zhǔn).....................................................................................錯誤!未定義書簽。

7參與、協(xié)商和溝通考核檢查標(biāo)準(zhǔn).............................................................................................錯誤!未定義書簽。

8建設(shè)項(xiàng)目“三同時”和企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理考核評價標(biāo)準(zhǔn)...................................................................錯誤!未定義書簽。

9車間和班組安全管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)...........................................................................................錯誤!未定義書簽。

10相關(guān)方安全管理考核檢查標(biāo)準(zhǔn)...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

11安全信息化考評檢查標(biāo)準(zhǔn)...................................................................................................錯誤!未定義書簽。

12安全標(biāo)識管理考核檢查標(biāo)準(zhǔn)................................................................................................錯誤!未定義書簽。

13設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理考核檢查標(biāo)準(zhǔn).........................................................................................錯誤!未定義書簽。

14消防安全基礎(chǔ)管理考核檢查標(biāo)準(zhǔn)............................................................................................錯誤!未定義書簽。

15危險物品和危險作業(yè)管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)......................................................................................錯誤!未定義書簽。

16交通安全基礎(chǔ)管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)............................................................................................錯誤!未定義書簽。

17職業(yè)危害和勞動防護(hù)用品管理考核檢查標(biāo)準(zhǔn).................................................................................錯誤!未定義書簽。

18應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)考核檢查標(biāo)準(zhǔn)...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

19安全檢查、內(nèi)部審核和隱患管理考核檢查標(biāo)準(zhǔn)...............................................................................錯誤!未定義書簽。

20事件、事故管理考核檢查表標(biāo)準(zhǔn)...........................................................................................錯誤!未定義書簽。

21安全績效考核和管理評審考評檢查標(biāo)準(zhǔn).......................................................................................錯誤!未定義書簽。

1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計(jì)劃考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、計(jì)劃和總結(jié)應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

1.1是否形成職業(yè)健康安全方針文本？（企業(yè)或上級公司統(tǒng)一方針）不符合扣5分

職業(yè)健康安1方針內(nèi)容是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，與企業(yè)安全風(fēng)險程度相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)安全文化特色？

1項(xiàng)不符合扣1分

全方針要求*

2方針是否傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識職業(yè)健康安全義務(wù)，并可為相關(guān)方所獲??？

1.2是否制訂企業(yè)安全中長期規(guī)劃？（含企業(yè)中長期規(guī)劃中的安全規(guī)劃或上級公司規(guī)劃），內(nèi)容是否結(jié)合實(shí)際，針對性強(qiáng)？不符合扣5分

安全中長期1安全中長期規(guī)劃是否由主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或以企業(yè)文件形式發(fā)布？

規(guī)劃要求*1項(xiàng)不符合扣1分

2規(guī)劃內(nèi)容是否包括中長期目標(biāo)、人力和資金等資源、技術(shù)和管理等配套措施、企業(yè)安全文化建設(shè)等相關(guān)內(nèi)容？

1.3企業(yè)是否制訂企業(yè)年度安全工作計(jì)劃，具體列出年度內(nèi)安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危害等各項(xiàng)重點(diǎn)工作的要

不符合扣5分

求和進(jìn)度？

企業(yè)年度安

全工作計(jì)劃*1計(jì)劃是否經(jīng)過安委會審議，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或以企業(yè)文件形式發(fā)布后下發(fā)各部門？

1項(xiàng)不符合扣1分

2每年是否經(jīng)過安全例會、綜合檢查、專項(xiàng)檢查等方式，至少檢查兩次年度安全計(jì)劃完成情況，并保存相關(guān)檢查記錄？

企業(yè)是否編制年度安全工作總結(jié)，且內(nèi)容符合實(shí)際，提出問題和改進(jìn)建議？不符合扣5分

1.4

企業(yè)年度安1年度安全工作總結(jié)是否由主管安全領(lǐng)導(dǎo)審核后，經(jīng)過安委會審議？

全工作總結(jié)*2總結(jié)中是否有年度安全費(fèi)用使用情況、年度計(jì)劃完成情況、中長期規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)情況、年度目標(biāo)指標(biāo)和方案完成情況、1項(xiàng)不符合扣1分

存在問題及改進(jìn)建議等內(nèi)容？

應(yīng)得分：5

2目標(biāo)和方案管陛

考評說明

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容

企業(yè)是否開展職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案工作，并形成年度安全目標(biāo)和方案一覽表？不符合扣5分

1企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標(biāo)文本是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或以企業(yè)文件形式發(fā)布？

2.1

2目標(biāo)是否包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)及安全管理、風(fēng)險控制等過程控制目標(biāo)？是否明確哪些是考核類目標(biāo)，

企業(yè)職業(yè)健并鼓勵制訂非考核的改進(jìn)類目標(biāo)？

康安全目標(biāo)1項(xiàng)不符合扣1分

和方案*3是否針對目標(biāo)制訂相應(yīng)的方案，明確為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所規(guī)定的有關(guān)職能、層次的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表等？

（包括單獨(dú)編制的技術(shù)或管理類方案文本，也包括列入相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃、檢測計(jì)劃等專業(yè)計(jì)劃的方案文本）

4目標(biāo)及方案完成情況是否規(guī)定統(tǒng)計(jì)分析周期并按期統(tǒng)計(jì)分析，保存相關(guān)數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的記錄？

1制訂部門職業(yè)健康安全目標(biāo)的重點(diǎn)部門是否包括生產(chǎn)車間、動力部門、物流倉儲部門、商業(yè)企業(yè)區(qū)縣公司（營銷部）、

承擔(dān)專項(xiàng)安全管理職責(zé)的管理部門？

2.2

2相關(guān)重點(diǎn)部門是否結(jié)合本部門危險源及管理職責(zé)實(shí)際，制訂形成本年度部門安全目標(biāo)及措施展開表，經(jīng)過本部門主要

企業(yè)下屬部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施？1項(xiàng)不符合扣1分

門職業(yè)健康

3重點(diǎn)部門目標(biāo)中是否包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)及安全管理、風(fēng)險控制等過程控制目標(biāo)，目標(biāo)是否具體量化，

安全目標(biāo)

是否制訂為保證目標(biāo)完成所需的相關(guān)具體措施？

4重點(diǎn)部門目標(biāo)及相關(guān)措施的完成情況是否規(guī)定統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析，并有相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計(jì)結(jié)果的記錄？

2.3

此處不查，在安全績效考核和管理評審模塊中檢查考評—

目標(biāo)考核

3安全投入費(fèi)用管理應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容考評說明

3.1是否建立安全投入費(fèi)用管理文件，具體規(guī)定安全投入費(fèi)用種類及歸口管理部門職責(zé)和管理要求？不符合扣5分

安全投入

制度中是否對企業(yè)安全設(shè)施的設(shè)置、勞動防護(hù)用品配備、安全檢查和檢測、安全培訓(xùn)等安全投入費(fèi)用的計(jì)劃、使用、統(tǒng)

1項(xiàng)不符合扣1分

保障制度*計(jì)分析作出具體規(guī)定？

1年度安全投入費(fèi)用是否納入企業(yè)年度安全專項(xiàng)費(fèi)用、設(shè)備改造維保費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用等財(cái)務(wù)計(jì)劃？安全管理部門是否對

各類安全投入費(fèi)用計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總？

3.22每年年底安全管理部門是否會同財(cái)務(wù)部門對企業(yè)年度安全投入費(fèi)用總金額、使用情況及有效性等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成

安全投入計(jì)分析報(bào)告或?qū)⒔y(tǒng)計(jì)分析結(jié)果列入年度安全工作總結(jié)？其中安全設(shè)施的投入費(fèi)用（含當(dāng)年技改項(xiàng)目中的安全設(shè)施投入）應(yīng)1項(xiàng)不符合扣5分

劃和使用*單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。

3企業(yè)年度安全設(shè)施的投入費(fèi)用金額是否不低于行業(yè)同類企業(yè)前一年度安全設(shè)施投入平均值，或不低于行業(yè)同類企業(yè)前

三年安全設(shè)施投入平均值？

檢查人：總應(yīng)得分：15

2危險源管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

1危險源管理要求應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

是否建立危險源管理文件，規(guī)定危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定的具體職責(zé)/流程和方法？不符合扣5分

1.11企業(yè)各部門是否組織本部門危險源管理，建立部門危險源辨識評價與控制措施清單或臺賬；清單或臺賬中是否包括勞

務(wù)派遣人員和長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員崗位危險源？

危險源管理

1項(xiàng)不符合扣1分

制度和資料*2是否形成企業(yè)重點(diǎn)/重要危險源及控制措施清單，并經(jīng)安全分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)各部門？

3凡依據(jù)國家和地方標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)為重大危險源的，是否按照國家和地方要求定期評估和申報(bào)，并保存記錄？

1.21每年是否至少組織一次危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施評審和更新，并保存更新記錄？

1項(xiàng)不符合扣1分

危險源資料2當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，發(fā)生企業(yè)活動變化、即將進(jìn)行的施工、設(shè)備更新、產(chǎn)品調(diào)整、生產(chǎn)工藝改變、原輔材料

的更新變更等情況和臨時性變更時，是否及時組織危險源辨識和風(fēng)險評價，并確定風(fēng)險控制措施？

1.31是否將危險源辨識評價與控制措施清單或臺賬發(fā)到相關(guān)管理部門、現(xiàn)場相關(guān)作業(yè)班組或崗位人員（包括勞務(wù)派遣人員和

長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員崗位），并保存發(fā)放記錄？

危險源資料1項(xiàng)不符合扣1分

的應(yīng)用2相關(guān)管理人員、作業(yè)人員是否清楚本崗位的危險源及本崗位負(fù)責(zé)實(shí)施的控制措施？

2危險源辨識和風(fēng)險評價要求應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

1危險源辨識是否覆蓋所有場所和活動，考慮常規(guī)或非常規(guī)的活動，包括承包方人員和訪問者的活動？

2.1

2是否考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素？

危險源辨識1項(xiàng)不符合扣1分

覆蓋所有場3是否考慮由本企業(yè)或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料等？

所和活動4是否考慮已識別的源于工作場所外和附近，能夠?qū)τ善髽I(yè)控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源？

2.21危險源辨識描述是否包括危險發(fā)生的根源，即第一類危險源：存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）

或危險物質(zhì)；危險源描述還應(yīng)包括危險發(fā)生的直接原因和過程，即第二類危險源：可能引發(fā)事故或傷害的人的不安全行

1項(xiàng)不符合扣1分

危險源辨識為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不良因素、管理缺陷等；

及其描述要

2危險源辨識是否具體描述傷害對象和危險導(dǎo)致的后果？

2.31是否將國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的特種設(shè)備及其作業(yè)、危險作業(yè)、煙草制品火災(zāi)、易燃易爆品、劇毒品等風(fēng)險較大的危險源

列入企業(yè)重點(diǎn)/重要危險源？1項(xiàng)不符合扣1分

風(fēng)險評價的

原則和方法2當(dāng)前不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但依然無有效控制措施的、員工或相關(guān)方嚴(yán)重關(guān)注的危險源直接列為重

3危險源控制措施的策劃應(yīng)得分：5

扣分標(biāo)準(zhǔn)

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容

1是否組織編制各現(xiàn)場的重要危險源控制措施表，明確危險源的性質(zhì)特點(diǎn)、責(zé)任人、主要技術(shù)措施和管理措施等內(nèi)容，

3.1且具體可行？

危險源控制2一般危險源的控制措施是否包含在部門危險源臺帳或清單之中，無重要遺留？1項(xiàng)不符合扣5分

策劃和效果

評價*3安全管理部門是否在每年年底對當(dāng)年重點(diǎn)/重要危險源的監(jiān)控情況進(jìn)行評價，并形成年度重要危險源控制評價分析報(bào)

告，內(nèi)容包括問題及其改進(jìn)建議？

3.21風(fēng)險控制措施的順序是否按照消除、取代、工程控制、標(biāo)識、警告和（或）管理控制、個體防護(hù)用品的順序進(jìn)行選擇？

1項(xiàng)不符合扣1分

危險源風(fēng)險2控制措施的方法是否具體、可行、有效？

培的1拷譙

檢查人：總應(yīng)得分：15

3法律法規(guī)和其它要求管理考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

1法律法規(guī)和其它要求的識別、獲取和更新應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

1.1

法律法規(guī)和

是否建立法律法規(guī)和其它要求管理文件，且具體規(guī)定了法規(guī)和其它要求識別、獲取、更新、傳達(dá)的職責(zé)、流程和要求？不符合扣5分

其它要求

管理制度*

是否開展了法律法規(guī)和其它要求的識別、獲取工作，建立企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求清單，內(nèi)容無重

不符合扣5分

1.2要遺漏？

法律法規(guī)和清單內(nèi)容是否符合以下要求：

其它要求識

1涵蓋適用的法律、國務(wù)院行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求；1項(xiàng)不符合扣1分

別及其資料*

2列出文號和標(biāo)準(zhǔn)號、頒布實(shí)施時間、頒布部門等內(nèi)容，？

。Ki1LX人汁Im*甘仔曲小+夕玨事二過人Ji,古住注mMrh密工壬曲四

1.3

1是否及時獲取職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求的更新信息，并收集更新的法律法規(guī)和其它要求文本？

法律法規(guī)和1項(xiàng)不符合扣1分

其它要求資2是否每年更新法律法規(guī)和其它要求清單？

料的更新

應(yīng)得分：

2法律法規(guī)和其它要求的貫徹和應(yīng)用5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

1法律法規(guī)和其它要求清單及各適用法規(guī)和其它要求文本（含電子文本）是否及時經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)或書面文本提供各部門查閱，

2.1

以便員工和相關(guān)方獲??？

貫徹和應(yīng)用1項(xiàng)不符合扣1分

2是否將法規(guī)和其它要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章、制度、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等文件的要求？

要求

3是否明確和落實(shí)職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求的宣傳職責(zé)，每年至少有一次相關(guān)的宣傳活動？并保存記錄。

2.2

1企業(yè)或各部門是否每年至少實(shí)施了一次以上相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求培訓(xùn)，且納入企業(yè)或部門培訓(xùn)計(jì)劃，保存記錄？

1項(xiàng)不符合扣1分

學(xué)習(xí)和培訓(xùn)

2相關(guān)法規(guī)和其它要求的適用部門人員，是否熟悉本部門、本崗位需遵循的法規(guī)和其它要求內(nèi)容，并在工作中貫徹執(zhí)行？

亞4

應(yīng)得分：

3法律法規(guī)和其它要求的合規(guī)性評價5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

每年是否至少進(jìn)行一次職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求的合規(guī)性評價？不符合扣5分

3.11是否根據(jù)企業(yè)管理職責(zé)和需評價內(nèi)容，確定合規(guī)性評價的方法和流程？

合規(guī)性評價2是否在各類專項(xiàng)評價或重點(diǎn)部門評價基礎(chǔ)上組織總體匯總評價或直接進(jìn)行企業(yè)總體評價，總體評價是否組成企業(yè)評價

1項(xiàng)不符合扣1分

的組織*組進(jìn)行，評價組是否有安全管理部門及相關(guān)管理部門人員、工會代表、注冊安全工程師等參加？

3合規(guī)性評價表或評價報(bào)告是否由安全分管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)下發(fā)？

3.21評審時是否對照法律法規(guī)和其它要求進(jìn)行，具體對遵循情況進(jìn)行描述，對合規(guī)性做出評價結(jié)論，并提供具體有效的證

據(jù)？

合規(guī)性評價1項(xiàng)不符合扣1分

的要求3合評價結(jié)果是否形成記錄；評價人是否在記錄上簽字，并保存評價記錄和資料？

1合規(guī)性評價的結(jié)論是否符合實(shí)際，列出需改進(jìn)的基本符合項(xiàng)、需要整改的不符合項(xiàng)？

3.32是否對不符合和基本符合項(xiàng)制訂糾正措施和預(yù)防措施、完善改進(jìn)的計(jì)劃？對暫時無法整改的內(nèi)容是否制訂臨時性控制

1項(xiàng)不符合扣5分

整改和改進(jìn)*措施？

3是否對糾正措施和預(yù)防措施、完善改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查、跟蹤驗(yàn)證，并保存記錄？

檢查人：總應(yīng)得分：15

4組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

1安全生產(chǎn)委員會應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

是否設(shè)立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會并開展工作？不符合扣5分

1.1

1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否擔(dān)任安委會負(fù)責(zé)人，成員是否包括企業(yè)安全主管管領(lǐng)導(dǎo)及其它業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、工會負(fù)責(zé)人和相關(guān)

安全生產(chǎn)委部門主要負(fù)責(zé)人？其中是否包括企業(yè)技術(shù)管理負(fù)責(zé)人？

1項(xiàng)不符合扣1分

員會的設(shè)立*

2是否明確企業(yè)安全生產(chǎn)委員會決策和統(tǒng)籌管理的具體職責(zé)，包括對涉及安全的重大問題進(jìn)行研究決策，批準(zhǔn)年度安全

工作計(jì)劃，聽取并批準(zhǔn)年度安全工作總結(jié)等？

1.21安全生產(chǎn)委員會是否建立工作制度文本，規(guī)定各類安委會會議的頻次、主持人、出席和列席人、議事流程、記錄、安

委會成員參加監(jiān)督檢查、相關(guān)記錄等具體要求？

安委會議事1項(xiàng)不符合扣5分

規(guī)程和監(jiān)督2是否至少每半年召開一次全體會議，并形成會議紀(jì)要，主要負(fù)責(zé)人每年主持一次會議？

檢查機(jī)制*3企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)成員是否定期帶班或值班？

2安全管理機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

2.11是否設(shè)置安全管理部門,部門人員是否為專職安全管理人員？不滿300人的企業(yè)是否至少配備1名專職安全管理人員？

專職安全管理人員和專職安全員數(shù)量達(dá)到職工總數(shù)的3%。？

安全管理機(jī)1項(xiàng)不符合扣5分

2超過200人（含外來務(wù)工人員）的部門、企業(yè)確定的重點(diǎn)部門是否配備專職安全員：其它部門是否配置兼職安全員？

構(gòu)和人員設(shè)

置要求*3調(diào)整安全管理部門負(fù)責(zé)人，是否經(jīng)過上級單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和安全管理部門同意？

1是否有安全管理人員、專兼職安全員任職資格相關(guān)規(guī)定文本？（文件或崗位說明書等）

2.2

2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員是否持有安監(jiān)部門批準(zhǔn)的具有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的培

安全管理人訓(xùn)證書？當(dāng)?shù)卣幸蟮?，是否持有?dāng)?shù)卣鞴懿块T頒發(fā)的安全管理人員證書？1項(xiàng)不符合扣5分

員、專兼職安

3兼職安全員是否由所在部門按其任職要求和能力選聘批準(zhǔn)；并保存批準(zhǔn)記錄？

全員任職資*

4兼職安全員是否經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)考試合格，每年是否進(jìn)行一次再培訓(xùn)并保存培訓(xùn)記錄？

2.31企業(yè)是否至少設(shè)置1個專職或兼職安全工程師崗位，并由具有注冊安全工程師資質(zhì)的人員擔(dān)任？

1項(xiàng)不符合扣5分

注冊安全工2企業(yè)是否制訂注冊安全工程師崗位工作制度，形成文本對注冊安全工程師參與并簽署意見的各項(xiàng)職責(zé)及工作流程作出

程師的配置具體規(guī)定？

應(yīng)得分：5

3安全生產(chǎn)責(zé)任制

扣分標(biāo)準(zhǔn)

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容

是否形成企業(yè)各級部門及相關(guān)人員安全職責(zé)文本？由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或以企業(yè)文件形式下發(fā)？安全職責(zé)是否具體，

3.1不符合扣5分

符合“一崗雙責(zé)”的要求并得到實(shí)施？

安全職責(zé)1職責(zé)文本是否對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、企業(yè)主管安全領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)其它業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)的安全管理職責(zé)作出具體規(guī)定，規(guī)定職

責(zé)內(nèi)容符合法規(guī)和本標(biāo)準(zhǔn)要求？

文本*

3企業(yè)下屬各部門及其管理人員涉及的安全職責(zé)中，是否根據(jù)各部門及崗位職責(zé)分工及其危險源相關(guān)管理管控措施作出

具體規(guī)定？

1項(xiàng)不符合扣1分

4崗位作業(yè)人員的安全職責(zé)是否明確其安全生產(chǎn)的基本義務(wù)和責(zé)任？

5各級工會的安全職責(zé)是否明確其對安全和勞動保護(hù)工作的監(jiān)督、組織員工參與和協(xié)商重大安全事項(xiàng)的各項(xiàng)具體職責(zé)；

6職業(yè)健康安全管理體系事務(wù)代表（員工代表）的職責(zé)是否明確其收集反映員工意見、參與和協(xié)商的各項(xiàng)具體職責(zé)？

3.21領(lǐng)導(dǎo)和管理人員崗位規(guī)范或崗位說明書等文本中，是否在描述崗位業(yè)務(wù)職責(zé)的同時，明確其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全相關(guān)事

項(xiàng)具體管理職責(zé)？

“一崗雙責(zé)”1項(xiàng)不符合扣5分

2領(lǐng)導(dǎo)和管理人員是否清楚本崗位的安全職責(zé)，并按規(guī)定履行職責(zé)，包括組織或參與相關(guān)安全監(jiān)督檢查，體現(xiàn)“一崗雙

要求*者”的要求？

3.31是否逐級簽訂安全責(zé)任書，直至企業(yè)下屬部門？

項(xiàng)不符合扣分

安全責(zé)任書、2是否經(jīng)過與各級員工簽訂安全責(zé)任書或承諾書、崗位說明書、操作規(guī)程等各種方式，告知各級員工安全生產(chǎn)的義務(wù)和11

承諾書和安責(zé)任、危險源控制措施和目標(biāo)、應(yīng)急處理措施等？

檢查人：總應(yīng)得分：15

5職業(yè)健康安全文件和記錄考評檢查標(biāo)準(zhǔn)

1職業(yè)健康安全文件總體要求應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

是否編制各類職業(yè)健康安全文件，形成文件系統(tǒng)，且結(jié)構(gòu)合理可行，符合企業(yè)安全管理和現(xiàn)場控制的需要？（含執(zhí)行上級公

1.1不符合扣5分

司的文件）

編制各類職

1是否建立企業(yè)各類安全文件系統(tǒng)清單？

業(yè)健康安全

文件，形成文2企業(yè)文件系統(tǒng)是否包括職業(yè)健康安全管理體系手冊；管理文件（如職業(yè)健康安全管理體系程序文件、管理辦法、管理制度等）；1項(xiàng)不符合扣1分

件系統(tǒng)清單*技術(shù)文件（如安全操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、檢查表等）；應(yīng)急預(yù)案（綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處理方案）；需規(guī)范受

特的相關(guān)外束十件箋？

2安全管理文件要求應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)的文件系統(tǒng)是否包括以下安全管理類文件，各管理文件的內(nèi)容包括管理職責(zé)、流程和要求，且合理可行，符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的

要求：（各文件可單獨(dú)編制，也可在一個文件中包括幾個章節(jié)分別描述某個文件內(nèi)容；但管理手冊中包括的簡單描述不能

2.1視為文件；文件名稱不限）

建立各類安1安全責(zé)任制；2安全生產(chǎn)投入管理；3危險源辨識、風(fēng)險評價和控制策劃；4職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其它要求管理；5文1項(xiàng)不符合扣1分

全管理文件件記錄管理；6安全培訓(xùn)和教育；7安全事項(xiàng)參與、協(xié)商和溝通；9建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”管理；9相關(guān)方安全管理；10

安全標(biāo)識管理；H設(shè)備設(shè)施安全管理；12危險作業(yè)審批；13臨時線路審批；14庫房管理；15消防管理；16危險物品管理；17

交通安全管理；18廠內(nèi)機(jī)動車輛管理；19職業(yè)危害管理；20勞動防護(hù)用品管理；21應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理；22安全檢查和隱患

管理：23職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核：24事件、事故管理：25安全績效考核：26職業(yè)健康安全管理體系管理評審？

3安全操作規(guī)程要求應(yīng)得分：5

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容扣分標(biāo)準(zhǔn)

1是否以作業(yè)工序、作業(yè)崗位為基本單元編制各類作業(yè)崗位的安全操作規(guī)程？編制范圍是否包括作業(yè)和設(shè)備操作崗位、檢修崗

3.1位、倉儲崗位、檢驗(yàn)檢測崗位等；

安全操作規(guī)2安全操作規(guī)程是否下發(fā)到作業(yè)人員崗位現(xiàn)場？（現(xiàn)場有電腦或顯示裝置的可使用電子版本）1項(xiàng)不符合扣5分

程制訂*3外來務(wù)工人員（含勞務(wù)派遣人員和長期為企業(yè)提供服務(wù)的勞務(wù)承包人員）是否編制崗位安全操作規(guī)程？其中使用派遣或承包

機(jī)構(gòu)相關(guān)安全操作規(guī)程的，是否經(jīng)過企業(yè)確認(rèn)？

1安全操作規(guī)程是否包括崗位設(shè)備和作業(yè)活動的主要危險源及控制要求、勞動防護(hù)用品配備和穿戴要求等，內(nèi)容是否符合

3.2國家、行業(yè)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，并具體可行？

1項(xiàng)不符合扣1分

安全操作規(guī)2崗位安全操作規(guī)程是否隨工藝或設(shè)備的變更情況，及時進(jìn)行更新；保持有效版本？

程內(nèi)容

3安全操作規(guī)程內(nèi)容是否為現(xiàn)場員工熟悉和掌握？

4文件和記錄控制要求應(yīng)得分：5

扣分標(biāo)準(zhǔn)

檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容

4.1是否建立文件控制管理文件，具體規(guī)定文件控制的要求，并得到實(shí)施？不符合扣5分

文件控制制1各類文件是否有編制人和批準(zhǔn)人，發(fā)布前是否經(jīng)過評審，并保存評審和批準(zhǔn)記錄；

度和基本1項(xiàng)不符合扣1分

2各類文件是否編號，并標(biāo)明文本的版本；是否有發(fā)布和實(shí)施日期？

要求*

3是否建立各類各級受控文件的發(fā)放記錄臺帳或清單？發(fā)放時是否編制并記錄發(fā)放號？

4.21是否確定各類各級文件的定期評審要求；當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時是否及時評審，并保存記錄？

文件的評審、2文件需更新時，是否辦理審批手續(xù)，按原批準(zhǔn)權(quán)限重新批準(zhǔn)，并保存審批記錄？1項(xiàng)不符合扣1分

修改和作廢3文件如作廢，是否由主管部門回收，保持回收記錄？作廢文件如需保留，是