2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共85題）1、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D2、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立C.有限責(zé)任公司、股份有限公司D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司【答案】C3、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無法確定實(shí)繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤和分擔(dān)虧損B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤和分擔(dān)虧損D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤和分擔(dān)虧損【答案】A4、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D5、與資本流動(dòng)相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段不包括（）。A.募集B.決策C.投資D.管理【答案】B6、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.市場信息追蹤指標(biāo)C.經(jīng)營指標(biāo)D.管理指標(biāo)【答案】D7、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾【答案】D8、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制【答案】D9、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D10、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D11、股權(quán)基金管理人對其行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書后一定時(shí)間內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以在一定時(shí)期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】A12、創(chuàng)業(yè)投資基金從投資方式來看，通常采?。ǎ┓绞?。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.參股性投資C.控股性融資D.發(fā)行債券【答案】B13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人對資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等【答案】B14、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】C15、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B16、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)（）審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A17、（2018年真題）基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的（）A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準(zhǔn)D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)【答案】C18、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B19、目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源于（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).金融機(jī)構(gòu)C.工商企業(yè)D.個(gè)人投資者【答案】C20、（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B21、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.拖售權(quán)行使時(shí)的交易價(jià)格通常由股權(quán)投資基金和收購方進(jìn)行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動(dòng)參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會(huì)對拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購?fù)顺鰴C(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)掌握一定主動(dòng)性【答案】B22、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、（2021年真題）對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算D.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額【答案】C24、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】D25、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險(xiǎn)識別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_(dá)到一定要求【答案】C26、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B27、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項(xiàng)是（）。A.易得性原則B.易解性原則C.規(guī)范性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D28、天使投資個(gè)人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D29、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、（2017年真題）目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B31、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，’俗稱‘新三板”），是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。A.全國人大代表常委會(huì)B.國務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B32、基金投資者的權(quán)利不包括（）A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會(huì)議D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料【答案】D33、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C34、（2020年真題）股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.估值調(diào)整條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C35、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A36、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整【答案】B37、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B38、下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分【答案】D39、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要來源有（）。Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)Ⅱ、與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資Ⅲ、跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息Ⅳ、參加各省主辦的股權(quán)基金投資交流大會(huì)，獲取信息。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、(2017年)下列關(guān)于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購基金具有較高的杠桿率【答案】D42、（2021年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B43、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D44、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)B.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)【答案】D45、（2017年真題）投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A46、股權(quán)投資基金擬對目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場景分析和敏感分析等方法B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確【答案】D47、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B48、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.期貨公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.證券公司D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】D49、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、下列關(guān)于出具法律意見書要求的說法錯(cuò)誤的是（）。A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進(jìn)行盡職調(diào)查D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C51、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C52、(2016年)B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A53、下列各項(xiàng)中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。A.市場分析B.知識產(chǎn)權(quán)C.歷史經(jīng)營業(yè)績D.公司治理狀況【答案】A54、下列屬于基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B55、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B56、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】D58、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)。A.瀑布式的收益分配體系B.門檻收益率C.業(yè)績報(bào)酬D.追趕機(jī)制【答案】C59、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過（）對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認(rèn)定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B60、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時(shí)，股權(quán)投資基金可通過（）保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。A.保護(hù)性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認(rèn)購條款D.排他性條款【答案】C61、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報(bào)紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D62、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D63、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不可以進(jìn)行的投資或活動(dòng)為（）。A.存放銀行B.購買國債C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.購買固定收益類證券【答案】C64、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C65、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C66、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（）轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。A.債權(quán)形態(tài)B.股權(quán)形態(tài)C.資本形態(tài)D.資產(chǎn)形態(tài)【答案】B67、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個(gè)階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B68、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C69、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價(jià)值法【答案】C70、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號（）A.流動(dòng)比率B.違約金比例C.速動(dòng)比率D.存貨周轉(zhuǎn)率【答案】B71、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C72、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加【答案】D74、QFLP是指（）。A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境內(nèi)有限合伙人D.合格境內(nèi)普通合伙人【答案】A75、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。A.合伙型B.公司型C.信托（契約）型D.股權(quán)【答案】B76、投資機(jī)構(gòu)通過參與（）股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項(xiàng)目投