2022年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》試題及答案(新版)40

2022年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》試題及答案(新版)1、[單選題]合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為()。A.100萬元B.50萬元C.60萬元D.30萬元【答案】A【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。故可以受讓的最低基金份額金額為100萬元。2、基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構()。Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務Ⅱ.辦理基金份額登記Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務Ⅳ.辦理基金估值核算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本題考查基金業(yè)務外包?；鸸芾砣丝梢宰孕修k理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構從事基金銷售業(yè)務，可委托外包機構辦理基金份額登記，可委托外包機構辦理基金估值核算。3、[單選題]目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括()等。A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司B.保險機構、證券投資咨詢機構C.獨立基金銷售機構D.以上都是【答案】D【解析】本題考查募集機構的資質(zhì)要求。目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。4、[單選題]相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,股權投資基金的政府監(jiān)管具有()特征。Ⅰ.法定性Ⅱ.優(yōu)先性Ⅲ.強制性Ⅳ.前瞻性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A5、[單選題]股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D【解析】本題考查基金管理人備案股權投資基金的時間要求。股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。6、[單選題]一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少()個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.4B.5C.6D.7【答案】C【解析】《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。7、[單選題]法律盡職調(diào)查報告主要包括()。A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應對建議B.評估目標企業(yè)的財務健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析【答案】A8、[單選題]股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取的行政監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。9、[單選題]在投資協(xié)議與投資備忘錄中通常包含董事會席位條款，關于董事會相關職權，以下表述錯誤的是(A.制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.制定公司的基本管理制度C.按照股權比例行使表決權D.決定公司內(nèi)部管理機構的設置【答案】C10、[單選題]股權投資協(xié)議中，關于排他性條款的說法錯誤的是()。A.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權決定是否投資B.排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方