《專利實務(wù)教學(xué)資料》第八節(jié) 專利申請的復(fù)審

第九節(jié)專利申請的復(fù)審編輯ppt2一、機構(gòu)介紹二、審查原則三、審查方式四、審查決定五、回避制度六、更正制度七、駁回請求八、司法救濟九、判決執(zhí)行第一部分概要編輯ppt3

一、機構(gòu)介紹

1、專利復(fù)審委員會的組成

（實施細則第五十九條）專利復(fù)審委員會專利復(fù)審委員會由技術(shù)專家，和法律專家組成主任（委員）國家知識產(chǎn)權(quán)局局長副主任（委員）主持常務(wù)工作的副主任其他副主任編輯ppt4一、機構(gòu)介紹專利復(fù)審委員會ThePatentReexaminationBoard立案及流程管理處光電申訴處（六）機械申訴處（一）研究處化學(xué)申訴處（五）醫(yī)藥生物申訴處（四）行政訴訟處外觀設(shè)計申訴處（八）辦公室通信申訴處（三）電學(xué)申訴處（二）材料申訴處（七）人事教育處編輯ppt5一、機構(gòu)介紹2、專利復(fù)審委員會的任務(wù)根據(jù)專利法第四十一條的規(guī)定，專利復(fù)審委員會對復(fù)審請求進行受理和審查，并作出決定。復(fù)審請求案件包括對初步審查和實質(zhì)審查程序中駁回專利申請的決定不服而請求復(fù)審的案件。根據(jù)專利法第四十五條和第四十六條第一款的規(guī)定，專利復(fù)審委員會對專利權(quán)無效宣告請求進行受理和審查，并作出決定。當(dāng)事人對專利復(fù)審委員會的決定不服，依法向人民法院起訴的，專利復(fù)審委員會可出庭應(yīng)訴。

編輯ppt6一、機構(gòu)介紹專利復(fù)審委員會的主要職能根據(jù)中央編辦復(fù)字[2003]156號《關(guān)于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局部分內(nèi)設(shè)機構(gòu)調(diào)整的批復(fù)》，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會的主要職能是：一、對不服國家知識產(chǎn)權(quán)局駁回專利申請及集成電路布圖設(shè)計登記申請決定提出的復(fù)審請求進行審查；二、對宣告專利權(quán)無效的請求及集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)撤銷案件進行審理；三、負責(zé)專利復(fù)審委員會作為行政訴訟被告的應(yīng)訴工作；四、參與專利、集成電路布圖設(shè)計確權(quán)和侵權(quán)技術(shù)判定的研究工作；五、接受人民法院和管理專利的部門委托，對專利確權(quán)和專利侵權(quán)案件的處理提供咨詢意見。

編輯ppt7二、審查原則1、合法原則專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)依法行政，復(fù)審請求案件（簡稱復(fù)審案件）和無效宣告請求案件（簡稱無效宣告案件）的審查程序和審查決定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。編輯ppt8二、審查原則2、公正執(zhí)法原則專利復(fù)審委員會以客觀、公正、準確、及時為原則，堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，獨立地履行審查職責(zé)，不徇私情，全面、客觀、科學(xué)地分析判斷，作出公正的決定。

編輯ppt9二、審查原則3、請求原則復(fù)審程序和無效宣告程序都應(yīng)當(dāng)基于當(dāng)事人的請求啟動。請求人在專利復(fù)審委員會作出復(fù)審請求或者無效宣告審查請求決定前撤回其請求的，其啟動的審查程序終止；但對于無效宣告請求，專利復(fù)審委員會認為根據(jù)已進行的審查工作能夠作出宣告專利權(quán)無效或者部分無效的決定的出外。請求人在審查決定的結(jié)論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請求的，不影響審查決定的有效性。編輯ppt10二、審查原則4、依職權(quán)審查原則專利復(fù)審委員會可以對所審查的案件依職權(quán)進行審查，而不受當(dāng)事人提出的理由、證據(jù)的限制。編輯ppt11二、審查原則5、聽證原則在作出審查決定之前，應(yīng)當(dāng)給予審查決定對其不利的當(dāng)事人針對審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實陳述意見的機會，即審查決定對其不利的當(dāng)事人已經(jīng)通過通知書、轉(zhuǎn)送文件或者口頭審理過程中已經(jīng)被告知過審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實。在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據(jù)人民法院或者地方知識產(chǎn)權(quán)局作出的生效的判決或者調(diào)解決定變更專利申請人或者專利權(quán)人的情況下，應(yīng)當(dāng)給予變更后的當(dāng)事人陳述意見的機會。

編輯ppt12二、審查原則6、公開原則除了根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的案件（包括專利申請人不服初審駁回提出復(fù)審請求的案件）以外，其他各種案件的口頭審理應(yīng)當(dāng)公開舉行，審查決定應(yīng)當(dāng)公開出版發(fā)行。編輯ppt13三、審查方式1、合議審查專利復(fù)審委員會合議審查的案件，應(yīng)當(dāng)由三或五人組成的合議組負責(zé)審查，其中包括組長一人、主審員一人、參審員一或三人。對下列案件，應(yīng)當(dāng)組成五人合議組：(1)在國內(nèi)或者國外有重大影響的案件；(2)涉及重要疑難法律問題的案件；(3)涉及重大經(jīng)濟利益的案件。合議組意見的形成：依照少數(shù)服從多數(shù)的原則2、獨任審查對于簡單的案件，可以由一人獨任審查。

目前尚未執(zhí)行過編輯ppt14四、審查決定1、審查決定的構(gòu)成審查決定的著錄項目法律依據(jù)決定要點案由決定的理由結(jié)論附圖編輯ppt15編輯ppt16編輯ppt17編輯ppt18編輯ppt19四、審查決定2、審查決定的出版除所針對的專利申請未公開的情況外，決定正文全文公開出版。對于應(yīng)當(dāng)公開出版的審查決定，當(dāng)事人對審查決定不服向人民法院起訴并已被受理的，在人民法院生效判決生效后，審查決定與判決書一起公開。編輯ppt20五、回避制度合議組成員應(yīng)當(dāng)自行回避的情形實施細則37條，審案人員：（一）是當(dāng)事人或者其代理人的近親屬的；（二）與專利申請或者專利權(quán)有利害關(guān)系的；（三）與當(dāng)事人或者其代理人有其他關(guān)系，可能影響公正審查和審理的；（四）專利復(fù)審委員會成員曾參與原申請的審查的。合議組成員應(yīng)當(dāng)自行回避而沒有回避的，當(dāng)事人有權(quán)請求回避。編輯ppt21五、回避制度回避請求的提出書面方式提出，說明理由，必要時附具證據(jù)回避請求的處理書面方式作出決定，并通知當(dāng)事人。編輯ppt22六、更正制度受理的更正通知書的更正審查決定的更正——明顯的文字錯誤視為撤回的更正其他處理決定的更正編輯ppt23七、駁回請求對于已經(jīng)受理的復(fù)審或者無效宣告案件，經(jīng)審查認定不符合受理條件的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后，作出駁回復(fù)審請求或者駁回?zé)o效請求的決定。編輯ppt241、可以請求司法救濟的情形對專利復(fù)審委員會作出的復(fù)審決定不服的，可以向人民法院起訴；對專利復(fù)審委員會作出的無效宣告請求審查決定不服的，可以向人民法院起訴；對專利復(fù)審委員會作出的其他審查決定不服的，可以向人民法院起訴。八、司法救濟編輯ppt252、訴訟時效收到通知之日起三個月內(nèi)提出起訴。郵寄的各種文件,自文件發(fā)出之日起滿15日,推定為當(dāng)事人收到文件之日。文件送交地址不清,無法郵寄的,可以通過公告的方式送達當(dāng)事人。自公告之日起滿1個月,該文件視為已經(jīng)送達。對一審人民法院判決不服，國內(nèi)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自判決書送達之日起15日內(nèi)提出上訴，涉外當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自判決書送達之日起30日內(nèi)提出上訴。八、司法救濟編輯ppt263、管轄法院應(yīng)當(dāng)以專利復(fù)審委員會為被告。一審行政訴訟案歸北京市第一中級人民法院管轄。（《行政訴訟法》第十四條（二）第十七條）對北京市第一中級人民法院作出的一審判決不服提出的上訴案件，歸北京市高級人民法院管轄。八、司法救濟編輯ppt27九、判決執(zhí)行1、復(fù)審請求或者無效宣告請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷后，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)重新作出審查決定。2、因主要證據(jù)不足或者法律適用錯誤導(dǎo)致審查決定被撤銷的，不得以相同的理由和證據(jù)作出與原決定相同的決定。3、因違反法定程序?qū)е聦彶闆Q定被撤銷的，根據(jù)人民法院的判決，在糾正程序錯誤的基礎(chǔ)上，重新作出審查決定。編輯ppt28第二部分專利申請的復(fù)審單方當(dāng)事人參與編輯ppt29國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利初步審查發(fā)明專利實質(zhì)審查實用新型專利初步審查外觀設(shè)計專利初步審查駁回決定提起復(fù)審請求3個月內(nèi)一、復(fù)審程序的審查流程

編輯ppt30專利復(fù)審委員會進行形式審查國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門進行前置審查專利復(fù)審委員會進行合議審查專利復(fù)審委員會做出決定

是否同意撤銷駁回決定是否回到國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門繼續(xù)審批程序一、復(fù)審程序的審查流程編輯ppt31專利復(fù)審委員會進行合議審查撤銷駁回決定回到國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門繼續(xù)審批程序發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣?、口頭審理通知書或者兩者結(jié)合的方式逾期未答復(fù)復(fù)審請求視撤；口審?fù)ㄖ獣暢返那樾未饛?fù)或進行修改一、復(fù)審程序的審查流程編輯ppt32作出復(fù)審決定維持駁回決定撤銷駁回決定法院判決維持復(fù)審委決定的回到國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門繼續(xù)審批程序起訴至北京市第一中級人民法院上訴至北京市高級人民法院3個月內(nèi)一、復(fù)審程序的審查流程起訴至北京市第一中級人民法院上訴至北京市高級人民法院編輯ppt33二、復(fù)審程序的法律依據(jù)專利法第四十一條國務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會。專利申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請人。專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴。

復(fù)審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動的救濟程序，同時也是專利審批程序的延續(xù)。因此，一方面，專利復(fù)審委員會一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進行審查，不承擔(dān)對專利申請全面審查的義務(wù)；另一方面，為了提高授權(quán)專利的質(zhì)量、避免不合理地延長審批程序，專利復(fù)審委員會可以依職權(quán)對駁回決定未提及的明顯實質(zhì)性缺陷進行審查。編輯ppt34三、復(fù)審請求的形式審查1、復(fù)審請求的客體——針對專利局作出的駁回決定不服，對其他決定或者通知不服的復(fù)審請求，不予受理。2、復(fù)審請求人資格——被駁回申請的申請人，否則，其復(fù)審請求不予受理；共同申請人的情況必須是全部申請人，補正，否則視為未提出。3、期限——收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，否則不予受理。提出復(fù)審請求的期限不符合上述規(guī)定，但決定作出后（前）提出的恢復(fù)權(quán)利請求符合《專利法實施細則》第七條和第九十三條規(guī)定的，允許恢復(fù)（兩請求合并），復(fù)審請求應(yīng)當(dāng)受理；不符合該有關(guān)規(guī)定的，復(fù)審請求不予受理。4、文件形式：提交復(fù)審請求書，說明理由，必要時附證據(jù)。符合標(biāo)準表格規(guī)定的格式，補正，兩次補正后仍存在同樣缺陷的，復(fù)審請求視為未提出。編輯ppt35三、復(fù)審請求的形式審查5、費用——未繳納或者未繳足復(fù)審請求費的，視為未提出。6、委托手續(xù)——（1）涉及專利申請整個程序的委托或者解除、辭去委托的，參照指南第一部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定在專利局辦理手續(xù)。（2）權(quán)限僅限于辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)的，參照上述規(guī)定在專利復(fù)審委員會辦理，無需辦理著錄項目變更手續(xù)。（3）在專利復(fù)審委員會辦理委托手續(xù)，但未寫明委托權(quán)限僅限于復(fù)審程序，補正，否則視為未委托。（4）與多個專利代理機構(gòu)同時存在委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)書面指定其中之一為收件人；未指定的，將在復(fù)審程序中最先委托的代理機構(gòu)視為收件人。（5）根據(jù)專利法的19條第1款，未按規(guī)定委托代理機構(gòu)的，復(fù)審請求不予受理。編輯ppt36四、復(fù)審請求的前置審查原審查部門提出前置審查意見，作出前置審查意見書。前置審查的期限收到案卷之日起一個月內(nèi)完成前置審查意見的類型復(fù)審請求成立，同意撤銷駁回決定；復(fù)審請求人提交的申請文件修改文本克服了申請文件中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷原駁回決定；復(fù)審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使原駁回決定被撤銷，因而堅持原駁回決定。編輯ppt37四、復(fù)審請求的前置審查前置審查范圍

原審查部門在前置審查中不得補充駁回理由和證據(jù)，但同時規(guī)定了三種例外情形：對駁回決定和前置審查意見中主張的公知常識補充相應(yīng)的公知常識性證據(jù)；認為審查文本中存在駁回決定未指出，但足以用已告知過申請人的事實、理由和證據(jù)予以駁回的缺陷的，應(yīng)當(dāng)在前置審查意見中指出該缺陷；認為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現(xiàn)審查文本中存在其他明顯實質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷，可以一并指出。編輯ppt38五、復(fù)審請求的合議審查1、審查范圍：理由和證據(jù)的審查在復(fù)審程序中，合議組一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進行審查。除駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)外，合議組發(fā)現(xiàn)審查文本中存在下列缺陷的，可以對與之相關(guān)的理由及其證據(jù)進行審查，并且經(jīng)審查認定后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該理由及其證據(jù)作出維持駁回決定的審查決定：(1)足以用在駁回決定作出前已告知過申請人的其他理由及其證據(jù)予以駁回的缺陷；(2)駁回決定未指出的明顯實質(zhì)性缺陷（不能檢索引入新證據(jù)）或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。合議組可以引入所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識性證據(jù)。編輯ppt39五、復(fù)審請求的合議審查2、修改文本修改時機：在提出復(fù)審請求、答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣ò◤?fù)審請求口頭審理通知書）或者參加口頭審理時,復(fù)審請求人可以對申請文件進行修改。修改內(nèi)容：所作修改應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十三條和專利法實施細則第六十一條第一款的規(guī)定。根據(jù)專利法實施細則第六十一條第一款的規(guī)定，復(fù)審請求人對申請文件的修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者合議組指出的缺陷。下列情形通常不符合上述規(guī)定：

編輯ppt40五、復(fù)審請求的合議審查（1）修改后的權(quán)利要求相對于駁回決定針對的權(quán)利要求擴大了保護范圍。（2）將與駁回決定針對的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案作為修改后的權(quán)利要求。（3）改變權(quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求。（4）針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明書進行修改。但修改明顯文字錯誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外。編輯ppt41五、復(fù)審請求的合議審查3、審查方式在復(fù)審程序中，復(fù)審請求人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會提出進行口頭審理的請求，并且說明理由。復(fù)審請求人提出口頭審理請求的，合議組根據(jù)案件的具體情況決定是否進行口頭審理。針對一項復(fù)審請求，合議組可以采取書面審理、口頭審理或者書面審理與口頭審理相結(jié)合的方式進行審查。編輯ppt42五、復(fù)審請求的合議審查針對合議組發(fā)出的復(fù)審請求口頭審理通知書，復(fù)審請求人應(yīng)當(dāng)參加復(fù)審委員會在指定時間舉行的口