第十三講項目風險監(jiān)控

2023/4/14第十三講項目風險監(jiān)控第十三講項目風險監(jiān)控第十三講項目風險監(jiān)控21、項目風險監(jiān)控概述項目風險監(jiān)控在風險管理中是不可缺少的環(huán)節(jié)。工程項目風險監(jiān)控的必要性表現(xiàn)在：(1)隨著項目的進展，反映工程建設環(huán)境和工程實施方面的信息越來越多，原來不確定的因素也在逐步清晰，原來對風險的判斷是否客觀，需要用最新信息作出評價，以便進一步采取更具體的應對措施。(2)已經(jīng)采取的風險應對措施是否適當，也需要通過對風險監(jiān)視對其作出客觀的評價。(3)采取風險應對措施后，會留下殘余風險和以前未識別的新風險，對這些風險需要在監(jiān)控階段進行評價和考慮應對措施。第十三講項目風險監(jiān)控31、項目風險監(jiān)控概述風險監(jiān)測與控制指識別、分析和規(guī)劃新生風險，追蹤已識別風險和“觀察清單”中的風險，重新分析現(xiàn)有風險，監(jiān)測應急計劃的觸發(fā)條件，監(jiān)測殘余風險，審查風險應對策略的實施并評估其效力的過程。風險監(jiān)測的其他目的在于確定：?項目的假設是否仍然成立。?風險的原有狀態(tài)是否已經(jīng)改變，及其趨勢分析。?是否遵循了恰當?shù)姆结樑c程序。?應依據(jù)項目風險，對費用或進度應急儲備進行修改。第十三講項目風險監(jiān)控第十三講項目風險監(jiān)控5項目風險監(jiān)控步驟(1)建立項目風險監(jiān)控體制。主要包括：項目風險責任制、項目風險信息報告制、項目風險監(jiān)控決策制、項目風險監(jiān)控溝通程序等。(2)確定要監(jiān)控的項目風險事件。(3)確定項目風險監(jiān)控責任。所有需要監(jiān)控的項目風險都必須落實到人，同時明確崗位職責，對于項目風險控制應實行專人負責。(4)確定項目風險監(jiān)控的行動時間。指對項目風險的監(jiān)控要制訂相應的時間計劃和安排，計劃和規(guī)定出解決項目風險問題的時間表與時間限制。第十三講項目風險監(jiān)控6項目風險監(jiān)控步驟(5)制訂具體項目風險監(jiān)控方案。根據(jù)項目風險的特性和時間計劃制訂出各具體項目風險控制方案，找出能夠控制項目風險的各種備選方案，然后要對方案作必要可行性分析，以驗證各項風險控制備選方案的效果，最終選定要采用的風險控制方案或備用方案。(6)實施具體項目風險監(jiān)控方案。要按照選定的具體項目風險控制方案開展項目風險控制的活動。(7)跟蹤具體項目風險的控制結果。(8)判斷項目風險是否已經(jīng)消除。第十三講項目風險監(jiān)控72、風險監(jiān)控的依據(jù).1風險管理計劃該計劃提供的關鍵依據(jù)包括為項目風險管理分配人員、風險負責人、時間和其他資源。.2風險登記冊風險登記冊提供的關鍵依據(jù)包括識別的風險和風險負責人，商定的風險應對策略，具體的實施行動，風險征兆和警示信號，殘余風險和二次風險，低優(yōu)先級風險的“觀察清單”，以及時間和費用應急儲備。第十三講項目風險監(jiān)控82、風險監(jiān)控的依據(jù).3批準的變更請求批準的變更請求可包括諸如工作方法、合同條款、范圍和進度計劃的修訂。批準的變更可引起新風險或已識別風險的變化，需對這些變化進行分析，評定其對風險登記冊、風險應對計劃或風險管理計劃的影響。所有變更都應正式予以記錄。不應處理或實施口頭商討的但未形成書面記錄的變更。.4工作績效信息工作績效信息包括項目可交付成果的狀態(tài)、糾正性措施和績效報告，它們是風險監(jiān)控過程的重要依據(jù)。.5績效報告績效報告可提供項目工作績效信息，如可影響風險管理過程的一項分析等。第十三講項目風險監(jiān)控93、風險監(jiān)測與控制：工具與技術.1風險再評估風險監(jiān)控過程通常要求對新風險進行識別并對風險進行重新評估。應安排定期進行項目風險再評估。項目團隊狀態(tài)審查會的議程中，應包括項目風險管理的內(nèi)容。重復的內(nèi)容和詳細程度取決于項目相對于目標的績效情況。例如，如果出現(xiàn)了風險登記冊未預期的風險或“觀察清單”中未包括的風險，或其對目標的影響與預期的影響不同，規(guī)劃的應對措施可能無濟于事。此時，需要進行額外的風險應對規(guī)劃，從而對風險進行控制。第十三講項目風險監(jiān)控103、風險監(jiān)測與控制：工具與技術.2風險審計風險審計在于檢查并記錄風險應對策略處理已識別風險及其根源的效力，以及風險管理過程效力。.3變差和趨勢分析應通過績效信息對項目實施趨勢進行審查。可通過實現(xiàn)價值分析、項目變差和趨勢分析的其他分析方法，對項目總體績效進行監(jiān)控。分析的結果可以揭示項目完成時在費用與進度目標方面的潛在偏離。與基準計劃的偏差可能表明威脅或機會的潛在影響。例如掙值法。第十三講項目風險監(jiān)控113、風險監(jiān)測與控制：工具與技術.4技術績效衡量技術績效衡量將項目執(zhí)行期間的技術成果與項目計劃中的技術成果進度進行比較。如出現(xiàn)偏差，在某里程碑處未實現(xiàn)計劃規(guī)定的功能，有可能意味著項目范圍的實現(xiàn)存在風險。.5儲備金分析在項目實施過程中可能會發(fā)生一些對預算或進度應急儲備金造成積極或消極影響的風險。儲備金分析指在項目的任何時點將剩余儲備金金額與剩余風險量進行比較，以確定剩余的儲備金是否仍舊充足。第十三講項目風險監(jiān)控123、風險監(jiān)測與控制：工具與技術.6狀態(tài)審查會項目風險管理可以是定期召開的項目狀態(tài)審查會的一項議程。該議程項目所占用的會議時間可長可短，這取決于已識別的風險、風險優(yōu)先級以及應對的難易程度。風險管理開展得越頻繁，就越加容易。經(jīng)常就風險進行討論，可促使有關風險（特別是威脅）的討論更加容易和準確進行。第十三講項目風險監(jiān)控134、項目風險監(jiān)控的成果.1風險登記冊（更新）更新后的風險登記冊包括：?風險再評估、風險審計和風險定期審核的結果，可以包括概率、影響、優(yōu)先級、應對計劃、負責人及風險登記冊其他元素的更新。?項目風險實際結果和風險應對策略的實際結果，可幫助項目經(jīng)理為整個組織的風險和未來項目的風險進行規(guī)劃。就此可完成整個項目風險管理的記錄，并形成項目收尾過程的依據(jù)，同時成為項目收尾文件的組成部分。第十三講項目風險監(jiān)控144、項目風險監(jiān)控的成果.2請求的變更實施應急計劃或權變計劃的結果，往往是要求變更項目管理計劃以應對風險。其結果是發(fā)生變更請求。請求的變更作為風險監(jiān)控過程的成果進入整體變更控制過程。審定后批準的變更請求將成為指導和管理項目實施過程和風險監(jiān)控過程的依據(jù)。.3推薦的糾正措施推薦的糾正措施包括應急計劃或權變措施。后者指對以往未曾識別或被動接受的風險采取未經(jīng)計劃的應對措施。權變措施應恰當?shù)赜涊d并納入到“指導和管理項目實施過程”和“項目工作監(jiān)控過程”中。推薦的糾正措施是整體變更控制過程的依據(jù)。第十三講項目風險監(jiān)控154、項目風險監(jiān)控的成果.4推薦的預防措施采用推薦的預防措施以便項目符合項目管理計劃的要求。.5組織過程資產(chǎn)（更新）項目風險管理6過程產(chǎn)生的信息，可供未來的項目使用和參考，應該保留到組織過程資產(chǎn)中。風險管理計劃模板，包括概率和影響矩陣和風險登記冊，可在項目收尾時更新?？蓪︼L險形成記錄并對風險分解結構進行更新。項目風險管理活動獲取的經(jīng)驗教訓，將有助于促進組織經(jīng)驗教訓數(shù)據(jù)庫更加豐富。有關項目活動實際費用和持續(xù)時間的數(shù)據(jù)可加入到組織數(shù)據(jù)庫中。其中也包括風險管理計劃模板、核對單和風險分解結構。第十三講項目風險監(jiān)控16.6項目管理計劃（更新）如果批準的變更請求對風險管理過程存在影響，則應對項目管理計劃的相應組成部分進行修改并重新簽發(fā)，以反映審定的變更。第十三講項目風險監(jiān)控175、風險監(jiān)控的應用.1國家跟蹤審計制度對政府投資項目決策風險的監(jiān)控所謂跟蹤審計，是指國家審計機關對政府投資項目從建設資金的籌集、運用和工程實施過程中的勘察、設計、征地、拆遷、招標投標以及工程決算包括資產(chǎn)交付使用與投資效益分析等全過程的審計，以防止舞弊、遏制“尋租”等腐敗現(xiàn)象，進一步提高質(zhì)量、降低造價、規(guī)避風險。由于跟蹤審計起著全程跟蹤的監(jiān)控作用，因而被稱為“跟蹤審計”。第十三講項目風險監(jiān)控18與常規(guī)的竣工決算審計比較，跟蹤審計體現(xiàn)出如下特點：(1)審計時間不同。前者在項目竣工以后作一次性審計，后者在項目正式立項起就開始了審計，根據(jù)工程進展進行多次審計，體現(xiàn)出隨著建設進程及時、分散進行審計的特點。在建設成本控制中，施工過程中只能節(jié)約投資20%左右，而在決策和設計階段，影響造價的可能性能達到60%~80%。(2)審計方式不同。前者一般是在取得竣工決算資料后在審計部門辦公室進行審計，只是為了獲取部分證據(jù)才去建設現(xiàn)場觀察。后者的日常審計則主要體現(xiàn)為在建設現(xiàn)場進行工作，審計是對組成工程項目的各單位工程視其完工的先后分別進行審計，體現(xiàn)出事中、事后審計有機結合的特點。第十三講項目風險監(jiān)控19與常規(guī)的竣工決算審計比較，跟蹤審計體現(xiàn)出如下特點：(3)審計的內(nèi)容不同。前者主要是事后對竣工資料審計，后者是在平時對形成竣工資料的各環(huán)節(jié)、過程及相關資料及時進行動態(tài)審計，體現(xiàn)出全過程審計的特點。(4)審計的作用不同。前者主要是通過竣工決算審計，擠干水分，降低造價。后者除有前者的作用外，還有規(guī)范管理、防止舞弊、提高質(zhì)量的作用，同時堵住了在事后審計幾乎看不到的漏洞，防止了資源流失問題，體現(xiàn)出能顯著降低造價和促進管理的效益審計特點。第十三講項目風險監(jiān)控20.2預警系統(tǒng)預警系統(tǒng)是通過建立風險評估體系和進行風險控制，來預防、化解風險的發(fā)生，將風險造成的損失降到最低的有效手段。一方面事前通過預警系統(tǒng)預測出項目的高強度的風險，進而采取預防措施，例如針對風險增加合同條款、購買工程保險。另一方面，危害項目的不利因素通過某些風險指標顯現(xiàn)出來時，風險預警系統(tǒng)就會發(fā)出明確的信號，以便管理者及時采取相應對策，減少可能的損失。而且風險預警系統(tǒng)是一個實時系統(tǒng)，它通過各項風險指標對外部環(huán)境和項目內(nèi)部的各項風險因素進行實時的監(jiān)控、預測和警告，保證項目按計劃順利進行。第十三講項目風險監(jiān)控工程項目風險預警機制項目進度管理風險預警項目合同變更風險預警合同支付提前預警設備維護、維修到期風險預警成本執(zhí)行風險預警工作延期風險預警等功能第十三講項目風險監(jiān)控風險預警系統(tǒng)結構第十三講項目風險監(jiān)控23王家?guī)X透水事故王家?guī)X煤礦項目原定于2010年10月投入運營，預計年產(chǎn)原煤千萬噸，煤種是優(yōu)質(zhì)瘦煤，是極好的煉焦配煤，每噸價格可達一千多元，是一般取暖用煤的三倍以上，投產(chǎn)后可望年利稅10億元。為了盡快讓這筆巨大的收益變成現(xiàn)實，王家?guī)X煤礦承建方中煤一建63處一直致力于提高工程進度，2010年至事故發(fā)生，共收到項目甲方的賀信達14次之多，直到突然打通與老空井的礦壁，釀成這起事故。第十三講項目風險監(jiān)控24救援過程回放2010年3月28日下午2時30分許,華晉焦煤有限責任公司王家?guī)X煤礦發(fā)生一起透水事故。當班下井261人，升井108人，153人被困井下。中新網(wǎng)3月28日電中共中央總書記胡錦濤、國務院總理溫家寶28日就山西王家?guī)X煤礦透水事故作出重要指示，要求全力搶救被困人員。受黨中央、國務院委派，中共中央政治局委員、國務院副總理張德江已趕赴現(xiàn)場，指揮救援。2010年４月５日經(jīng)過5000多人8天8夜的緊急搶險救援，115人被成功救出。新華網(wǎng)山西鄉(xiāng)寧4月11日電王家?guī)X煤礦透水事故遇難人數(shù)上升至33人。目前，仍有5名工人被困井下，搶險救援隊伍正在加緊搜救。第十三講項目風險監(jiān)控25事故損失及可能原因中廣網(wǎng)北京2010年4月11日消息據(jù)中國之聲《新聞縱橫》7時15分報道：據(jù)了解，王家?guī)X透水事故搶險搜尋耗資已經(jīng)遠超1個億。而目前判斷王家?guī)X礦恢復建設至少要幾個月的時間。2010年3月30日，在王家?guī)X礦難發(fā)生后的第三天，國家安監(jiān)總局、國家煤監(jiān)局聯(lián)合發(fā)出的事故通報稱，王家?guī)X礦施工過程中存在違規(guī)違章行為，工作面出現(xiàn)透水征兆后，沒有按照規(guī)定及時撤人和采取有效應對措施。施工方為了經(jīng)濟利益趕工期，被認為是發(fā)生礦難的首要原因。第十三講項目風險監(jiān)控26駱琳：王家?guī)X煤礦主要存在七方面問題新華網(wǎng)山西河津4月13日電王家?guī)X”328”特別重大透水事故調(diào)查組第一次會議上，調(diào)查組組長、國家安監(jiān)總局局長駱琳說，根據(jù)目前掌握的情況，經(jīng)初步調(diào)查分析，王家?guī)X礦建設施工中存在著嚴重的違規(guī)違章行為，主要表現(xiàn)在7個方面。一是水文地質(zhì)資料未查清，沒有嚴格執(zhí)行先探后掘、有疑必探的規(guī)定，井田內(nèi)老窯積水情況未查清，就進行回采工作面巷道施工，沒有按要求配備探放水鉆機，未采取打鉆探水措施；二是勞動組織管理混亂，為了搶工期、趕進度，井下安排15個掘進面同時作業(yè)，當班作業(yè)人員過度集中，且領導干部帶班制度不落實；三是現(xiàn)場管理不到位，單純追究產(chǎn)值、速度，忽視安全生產(chǎn)；四是施工安全措施不落實，工作面出現(xiàn)透水征兆后，沒有按照規(guī)定采取停止作業(yè)、立即撤人等果斷有效措施；五是隱患排查治理不力，特別是今年3月份以來20101工作面回風巷多次發(fā)現(xiàn)巷道積水、頂板淋水，但一直未采取有效措施消除隱患；六是施工組織不合理，違反施工組織程序，在礦井一、二期工程沒有全面完成、主要排水系統(tǒng)沒有建成的情況下，就強行施工三期工程；七是安全培訓不到位，未對職工進行全員安全培訓，新到職工未培訓就安排上崗作業(yè)，部分特殊工種無證上崗。第十三講項目風險監(jiān)控27礦山主要危害因素及監(jiān)控礦井通風

礦井通風的目的有兩個：在正常生產(chǎn)時期，保證向礦井各用風地點輸送足夠數(shù)量的新鮮空氣，用以稀釋有毒有害氣體，排除礦塵和保持良好的工作環(huán)境，確保礦井安全生產(chǎn)；在發(fā)生災變時，能有效、及時地控制風向及風量，并與其他措施結合，防止災害擴大。通風參數(shù)測定：壓力和風速。第十三講項目風險監(jiān)控28煤礦瓦斯瓦斯是指礦井中主要由煤層氣構成的以甲烷為主的有害氣體，有時單獨指甲烷。瓦斯是一種無色、無味、無臭、可以燃燒或爆炸的氣體，難溶于水，擴散性較空氣高。瓦斯無毒，但濃度很高時，會引起窒息。瓦斯檢測實際上是指甲烷檢測，主要檢測甲烷在空氣中的體積濃度。使用便攜式瓦斯檢測報警儀，可隨時檢測作業(yè)場所的瓦斯?jié)舛?，也可使用瓦斯傳感器連續(xù)實時地監(jiān)測瓦斯?jié)舛?。第十三講項目風險監(jiān)控29礦山火災凡是發(fā)生在礦山地下或地面而威脅到井下安全生產(chǎn)，造成損失的非控制燃燒均稱為礦山火災。礦山火災的發(fā)生具有嚴重的危害性，可能會造成人員傷亡、礦井生產(chǎn)接續(xù)緊張、巨大的經(jīng)濟損失、嚴重的環(huán)境污染等。根據(jù)引燃源的不同，礦山火災可分為外因火災和內(nèi)因火災兩大類。外因火災是指由于外來熱源造成的火災。外因火災的特點是突然發(fā)生，來勢兇猛，如不能及時發(fā)現(xiàn)，往往可能釀成惡性事故。內(nèi)因火災是指煤(巖)層或含硫礦場在一定的條件和環(huán)境下自身發(fā)生物理化學變化積聚熱量導致著火而形成的火災。內(nèi)因火災的特點是發(fā)生過程比較長，而且有預兆，易于早期發(fā)現(xiàn)，但很難找到火源中心的準確位置，撲滅此類火災比較困難。第十三講項目風險監(jiān)控30礦山水害在礦山開采過程中，礦井突水水源主要有地表水、溶洞一溶蝕裂隙水、含水層水、斷層水、封閉不良的鉆孔水、采空區(qū)形成的“人工水體”等。在各類突水事故發(fā)生之前，一般均會顯示出多種突水預兆

(1)一般預兆：①煤層變潮濕、松軟；煤幫出現(xiàn)滴水、淋水現(xiàn)象，且淋水由小變大；有時煤幫出現(xiàn)鐵銹色水跡。

②工作面氣溫降低，或出現(xiàn)霧氣或硫化氫氣味。③有時可聞到水的“嘶嘶”聲。④礦壓增大，發(fā)生片幫、冒頂及底鼓。第十三講項目風險監(jiān)控31礦山水害(2)工作面底板灰?guī)r含水層突水預兆：①工作面壓力增大，底板鼓起，底鼓量有時可達500mm以上。②工作面底板產(chǎn)生裂隙，并逐漸增大。③沿裂隙或煤幫向外滲水，隨著裂隙的增大，水量增加。當?shù)装鍧B水量增大到一定程度時，煤幫滲水可能停止，此時水色時清時濁，底板活動時水變渾濁；底板穩(wěn)定時水色變清。④底板破裂，沿裂縫有高壓水噴出，并伴有“嘶嘶”聲或刺耳水聲。⑤底板發(fā)生“底爆”，伴有巨響，地下水大量涌出，水色呈乳白或黃色(3)松散孔隙含水層水突水預兆：

①突水部位發(fā)潮、滴水且滴水現(xiàn)象逐漸增大，仔細觀察發(fā)現(xiàn)水中含有少量細砂。②發(fā)生局部冒頂，水量突增并出現(xiàn)流砂，流砂常呈間歇性，水色時清時混，總的趨勢是水量、砂量增加，直至流砂大量涌出。③頂板發(fā)生潰水、潰砂，這種現(xiàn)象可能影響到地表，致使地表出現(xiàn)塌陷坑。第十三講項目風險監(jiān)控32礦山粉塵礦山粉塵是礦井在建設和生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的各種巖礦微粒的總稱。礦山生產(chǎn)的主要環(huán)節(jié)如采礦、掘進、運輸、提升的幾乎所有作業(yè)工序都不同程度地產(chǎn)生粉塵。采掘機械化和開采強度、采礦方法、作業(yè)地點的通風狀況、地質(zhì)構造及煤層賦存條件都是影響粉塵產(chǎn)生的因素。礦塵的危害性主要表現(xiàn)在以下4個方面：(1)污染工作場所，危害人體健康，引起職業(yè)病；(2)某些礦塵(如煤塵、硫化塵)在一定條件下可以爆炸；(3)加速機械磨損，縮短精密儀器使用壽命；(4)降低工作場所能見度，增加工傷事故的發(fā)生。粉塵檢測項目主要是粉塵濃度、粉塵中游離二氧化硅含量和粉塵分散度(也稱為粒度分布)。第十三講項目風險監(jiān)控33人工挖孔樁人工挖孔灌注砼樁采用人工挖土成孔，灌注砼澆搗成樁。這類樁由于其受力性能可靠，不需大型機具設備，施工操作工藝簡單，可直接檢查樁底巖土層情況，單樁承載力高，無環(huán)境污染，故在各地應用較為普遍。人工挖孔樁的缺點是挖孔中勞動強度較大，單樁施工速度較慢，尤其是安全性較差。人工挖孔樁的常見安全事故有孔口石塊或雜物掉入孔口砸傷正在孔中的施工人員；孔口操作人員被地下有害氣體中毒昏迷甚至死亡，孔壁支護不當而坍塌砸傷甚至活埋操作工人；孔內(nèi)電纜、電線磨損受潮導致工人觸電傷亡；深孔中突然涌水淹沒操作人員等等。第十三講項目風險監(jiān)控掙值分析掙值，也稱作掙得值、贏得值，就是按照預算計劃成本核算的已完成工作量的成本。掙值分析就是在傳統(tǒng)的偏差分析基礎上，引進一個中間變量“掙值”來分析項目進度和成本。通過測量和計算已完成工作的預算費用、已完成工作的實際費用以及計劃工作的預算費用得到有關計劃實施的進度和費用偏差，而達到判斷項目進度計劃和預算執(zhí)行情況的目的，對它們各自未來的發(fā)展趨勢做出科學的預測與判斷。第十三講項目風險監(jiān)控掙值分析方法的內(nèi)涵掙值分析的三個基本參數(shù)項目計劃作業(yè)的預算成本（BudgetedCostofWorkScheduled，BCWS）項目已完成作業(yè)的實際成本（ActualCostofWorkPerformed，ACWP）已完成作業(yè)的預算成本（BudgetedCostofWorkPerformed，BCWP）第十三講項目風險監(jiān)控掙值分析的兩個差異分析變量成本偏差（CostVariance，CV）計算公式為：CV=BCWP-ACWP進度偏差（ScheduleVariance，SV）計算公式為：SV=BCWP-BCWS第十三講項目風險監(jiān)控掙值分析的兩個指數(shù)變量成本績效指數(shù)（CostPerformedIndex，CPI）計算公式為：CPI=BCWP/ACWP當CPI>1，表示低于預算，即實際成本低于預算成本；當CPI<1，表示超出預算，即實際成本高出預算成本；當CPI=1，表示實際費用與預算費用相吻合。進度績效指數(shù)（SchedulePerformedIndex，SPI）計算公式為：