《＜深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施＞資助項目申報操作指引》

深圳市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《〈深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施〉資助項目申報操作指引》的通知

（深金監(jiān)規(guī)〔2019〕1號）各有關(guān)單位：為貫徹落實《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號），規(guī)范市金融發(fā)展專項資金申報流程，市地方金融監(jiān)管局制定了《〈深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施〉資助項目申報操作指引》，現(xiàn)印發(fā)實施，請遵照執(zhí)行。深圳市地方金融監(jiān)督管理局2019年6月6日《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施》資助項目申報操作指引為貫徹落實《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號）（以下簡稱《若干措施》），規(guī)范我市金融發(fā)展專項資金申報流程，制定本申報操作指引。一、金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎按照《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規(guī)〔2017〕2號）執(zhí)行。二、一次性獎勵和搬遷費用補貼（一）政策依據(jù)與資助標準：《若干措施》第十條、第十一條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條、第二十八條。（二）申報時間：1．每年3月、9月集中受理（交易場所每年3月集中受理1次），具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．金融機構(gòu)正式開業(yè)后（同時具備營業(yè)執(zhí)照和金融許可證），1年之內(nèi)（起算時間以營業(yè)執(zhí)照、金融許可證靠后的出證時間為準）向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯；金融類控股（或集團）可在達到地方財力貢獻要求后，1年之內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。（三）申報所需提交材料：1．專項資金申請表；2．國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)金融許可證（金融類控股集團申報，其相對控股的金融企業(yè)總部也需提交）；3．深圳市商事登記主管部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；4．申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》；5．金融機構(gòu)基本信用信息（深圳信用網(wǎng)打印，含注冊資本、實收資本、成立時間、股東等信息；金融類控股集團申報，其相對控股的金融企業(yè)總部的基本信用信息也需提供）；6．驗資報告（一級分支機構(gòu)無需提供；金融類控股集團申報的，其相對控股的金融企業(yè)總部的驗資報告也需提供）；7．上一個納稅年度在深納稅證明（金融類控股集團、金融配套服務(wù)機構(gòu)需提交）；8．獲得獎勵之日起15年內(nèi)不遷離深圳的承諾書；9．隸屬于證券公司、期貨公司等金融企業(yè)總部的深圳市級分公司，需要提供其企業(yè)總部出具的深圳市級分公司（僅限1家）證明。以上申報材料，第2、3、4項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）；第1、5、6、7、8、9項交原件（一式兩份，加蓋本單位公章）。（四）申報、審批流程及時限：1．申請：申請機構(gòu)登錄深圳網(wǎng)上辦事大廳申報，上傳材料掃描件后，到市政府行政服務(wù)辦事大廳提交紙質(zhì)材料；2．受理：市地方金融監(jiān)管局核驗申報材料，符合條件且材料齊全，即進入審查程序；不符合條件，則退回材料至辦事大廳并出具書面意見，轉(zhuǎn)請辦事大廳通知申請機構(gòu)取回申報材料及轉(zhuǎn)交書面意見；材料不齊全，轉(zhuǎn)請辦事大廳告知申請機構(gòu)補齊材料；3．審查：市地方金融監(jiān)管局會同有關(guān)部門進行初審、復(fù)核、集體決議等審查流程；4．公示：公示時間為5個工作日；公示無異議的，由市地方金融監(jiān)管局下達資金資助計劃；公示有異議的，由市地方金融監(jiān)管局負責調(diào)查核實；經(jīng)核實后異議不成立的，由市地方金融監(jiān)管局下達資金資助計劃；異議成立的，取消相關(guān)資助項目，由市地方金融監(jiān)管局負責向申請機構(gòu)作出解釋；5．資金下達：申請機構(gòu)根據(jù)市地方金融監(jiān)管局通知提交賬戶確認函、收款收據(jù)、辦理人員身份證復(fù)印件以及法人授權(quán)委托書后，市地方金融監(jiān)管局正式下達資金資助計劃。已提交完整申請材料的金融機構(gòu)，市地方金融監(jiān)管局自申報截止日起90個工作日內(nèi)完成審查、公示、資金下達程序；資金撥付需根據(jù)市財政專項資金預(yù)算安排辦理。三、增資獎勵（一）政策依據(jù)與資助標準：《若干措施》第十二條、第十六條、第十九條、第二十條。（二）申報時間：1．每年3月、9月集中受理金融機構(gòu)增資獎勵申請，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．金融機構(gòu)自取得深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書之日起，1年內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。（二）申報所需提交材料：1．一次性獎勵需提交的第1、2、3、4、5、6、7項材料；2．深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書。以上申報材料，第2項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）。（三）申報、審批流程及時限：申報、審批流程及時限按照一次性獎勵相關(guān)標準執(zhí)行。四、并購獎勵（一）政策依據(jù)與資助標準：《若干措施》第十三條、第十六條、第十九條、第二十條、第二十二條。（二）申報時間；1．每年3月、9月集中受理金融機構(gòu)并購獎勵，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．金融機構(gòu)自取得深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書或銀行交易流水證明（混合并購以前述兩者中最后完成時間為準）之日起，1年內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。（三）申報所需提交材料：1．一次性獎勵需提交的第1、2、3、4、5、7項材料；2．并購交易合同；3．股權(quán)并購的需提供深圳市商事登記主管部門出具的注冊資本變更核準通知書；現(xiàn)金并購的需提供銀行交易流水證明；混合并購的需同時提供以上兩種證明材料。以上申報材料，第2、3項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）。（四）申報、審批流程及時限：申報、審批流程及時限按照一次性獎勵相關(guān)標準執(zhí)行。五、購置自用辦公用房補貼（一）政策依據(jù)與資助標準：《若干措施》第十五條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十八條。（二）申報時間：1．每年3月、9月集中受理，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．金融機構(gòu)自房地產(chǎn)證出證之日起1年內(nèi)向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為自動放棄補助，不可追溯。（三）申報所需提交材料：1．一次性獎勵需提交的第1、2、3、4項材料；2．購房發(fā)票；3．房地產(chǎn)證；4．房地產(chǎn)權(quán)登記中心出具的不動產(chǎn)權(quán)材料電腦查詢結(jié)果表；5．補貼之日起15年內(nèi)不遷離深圳，享受補貼的辦公用房10年（一級分支機構(gòu)為5年）內(nèi)不得對外租售的承諾書。第2、3項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）；第4、5項交原件（一式兩份，加蓋本單位公章）。（四）申報、審批流程及時限：按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。六、自用辦公用房租房補貼（一）政策依據(jù)與資助標準：1．《若干措施》第十五條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十三條、第二十四條；2．租房補貼所依據(jù)的房屋租金市場指導(dǎo)價，以當年深圳市房屋租賃主管部門公布的房屋租賃指導(dǎo)租金為主要依據(jù)；若合同單價低于房屋租賃市場指導(dǎo)價，則按其實際租價為基準給予租房補貼。（二）申報時間；1．一年受理1次，每年3月集中受理上一年度的租房補貼，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．自金融機構(gòu)注冊之日算起，在有效補貼年限內(nèi)，逾期未提出申請的，視為放棄補助，不可追溯。（三）申報材料：1．一次性獎勵需提交的第1、2、3、4項材料；2．深圳市金融機構(gòu)租房補貼申請信息表；3．房地產(chǎn)租賃合同；4．租房發(fā)票；5．小額貸款公司、交易場所需提交深圳信用網(wǎng)打印的企業(yè)基本信用信息（含注冊資本、實收資本、成立時間、股東信息等）。以上申報材料，第3、4項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份），第2、5項交原件（一式兩份，加蓋本單位公章）。（四）申報、審批流程及時限：按照金融機構(gòu)一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。七、金融租賃公司融資獎勵、購置設(shè)備補貼、購機和購船登記費補貼（一）政策依據(jù)及資助標準：《若干措施》第十七條。（二）申報時間：1．每年3月集中受理上一年度的金融租賃公司相關(guān)獎勵和補貼，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．金融租賃公司實際發(fā)放合同約定授信額后向市地方金融監(jiān)管局提出融資獎勵申請；金融租賃公司繳清合同約定購買金額后向市地方金融監(jiān)管局申請購置設(shè)備補貼；金融租賃公司獲得購機、購船登記證明文件后向市地方金融監(jiān)管局申請購機和購船登記費補貼。（三）申報所需提交材料：1．一次性獎勵需提交的第1、2、3、4項材料；2．金融租賃公司融資服務(wù)情況一覽表；3．金融租賃公司與融資服務(wù)對象簽訂的租賃合同；4．授信協(xié)議書（如有）；5．金融租賃公司與高新技術(shù)企業(yè)簽訂的設(shè)備購買協(xié)議；6．合作對象為高新技術(shù)企業(yè)的相關(guān)證明材料；7．設(shè)備購置發(fā)票；8．設(shè)備用途情況說明；9．購機、購船發(fā)票；10．購機、購船登記證明文件（海事局頒發(fā)的所有權(quán)登記證）。以上申報材料，第1、2、3、4項為融資補貼所需提交材料；第1、5、6、7、8項為購置設(shè)備補貼所需提交材料；第1、9、10項為購機、購船登記費補貼所需提交材料；第2、8項交原件（加蓋本單位公章，一式兩份）；第3、4、5、6、7、9、10項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份）。（四）申報、審批流程及時限：按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。八、股權(quán)類機構(gòu)一次性落戶獎勵、募集資金獎勵（一）政策依據(jù)及資助標準：《若干措施》第二十一條、第二十二條、第二十八條。（二）申報時間：1．每年3月、9月集中受理，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．機構(gòu)正式開業(yè)后（同時具備營業(yè)執(zhí)照和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明），1年之內(nèi)（以在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案、實繳注冊資本或募資規(guī)模達到獎勵金額的時間孰后起算）向市地方金融監(jiān)管局提出申請，逾期不申報視為放棄補助，不可追溯。（三）申報所需提交材料：1．申請材料目錄；2．專項資金申請表；3．深圳市商事登記主管部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；4．企業(yè)基本信用信息（深圳信用網(wǎng)打印，含注冊資本、實收資本、成立時間、股東信息等）；5．申請撥款賬戶的《基本存款賬戶信息》、銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議、開立單位銀行結(jié)算賬戶申請書；6．獲得獎勵之日起15年內(nèi)不遷離深圳等有關(guān)事項的承諾書；7．基金管理協(xié)議（如基金公司自行管理，則提供基金公司章程）；8．申明書（同意將獎勵資金劃入管理企業(yè)，若為基金公司自行管理則將獎勵資金劃入基金公司）；9．基金出資情況證明材料：（1）公司制股權(quán)投資基金：最近一期驗資報告；（2）合伙制股權(quán)投資基金：1）合伙協(xié)議；2）合伙人實繳出資確認書；3）銀行托管協(xié)議；4）托管資金到賬確認函；5）銀行回單；10．管理企業(yè)驗資報告；11．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明。以上申報材料，第3、5、7、9項驗原件，交加蓋本單位公章的復(fù)印件（一式兩份），第1、2、4、6、8、10、11項交原件（加蓋本單位公章，一式兩份）。（四）申報、審批流程及時限：按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。九、股權(quán)類機構(gòu)租房、購房補貼（一）政策依據(jù)及資助標準：1．《若干措施》第二十一條、第二十二條；2．金融機構(gòu)租房補貼所依據(jù)的房屋租金市場指導(dǎo)價，以當年深圳市房屋租賃主管部門公布的房屋租賃指導(dǎo)租金為主要依據(jù)；若合同單價低于房屋租賃市場指導(dǎo)價，則按其實際租價為基準給予租房補貼。（二）申報時間、所需提交材料、申報、審批流程及時限：按照金融機構(gòu)租、購房補貼相關(guān)流程和時限執(zhí)行；其中，股權(quán)投資、股權(quán)投資管理和直投類機構(gòu)無國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)金融許可證，需提供中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案證明。十、股權(quán)類機構(gòu)管理費收入獎勵（一）政策依據(jù)及資助標準：《若干措施》第二十一條、第二十二條。（二）申報時間：1．每年3月集中受理上年度管理費收入獎勵，具體以市地方金融監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布的受理通知為準；2．自企業(yè)注冊之日至連續(xù)5年內(nèi)的管理費收入可以申請獎勵。在提出申請當年僅可申請上年度補貼，當年逾期未提出申請的，視為放棄上年度的獎勵，不可追溯。（三）申報所需提交材料：1．“股權(quán)類機構(gòu)一次性落戶獎勵、募集資金獎勵”所需提供的第1、2、3、4、5、6、7項；其中“2．專項資金申請表”需包含申請管理費收入獎勵金額的計算說明；2．管理公司提供稅務(wù)主管部門出具的相關(guān)完稅憑證、申請年度的所有納稅申報表、年度匯算清繳申報表；3．管理公司審計報告（含會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)證書）；4．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案證明；5．合伙協(xié)議；6．管理公司提供管理費收入會計入賬憑證及附件。以上申報材料，第2、3、4項交原件（加蓋本單位公章，一式兩份），第5、6項驗原件，交復(fù)印件（加蓋本單位公章，一式兩份）。（四）申報、審批流程及時限：按照一次性獎勵申報、審批流程及時限執(zhí)行。十一、創(chuàng)新型金融機構(gòu)相關(guān)補助及獎勵（一）政策依據(jù)及資助標準：1．《若干措施》第二十五條；2．同時滿足以下條件的征信公司、資信（評級）公司、造幣公司、金融押運公司、金融媒體、保險配套服務(wù)等創(chuàng)新型金融機構(gòu)可向市地方金融監(jiān)管局提出申請：（1）經(jīng)國家金融監(jiān)管、主管部門審批、認定或備案；（2）行業(yè)內(nèi)排名前五或在本市注冊且持續(xù)經(jīng)營1年（含）以上，上年度形成地方財力2000萬元（含）以上，可參照金融企業(yè)總部享受除一次性落戶獎以外的其他支持政策；行業(yè)內(nèi)排名前十或上年度形成地方財力在1000萬元以上，2000萬元以下，可參照總部一級分支機構(gòu)享受除一次性落戶獎以外的其他