基金管理有限公司總裁辦公會(huì)議事規(guī)則模版

基金管理有限公司總裁辦公會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）總裁辦公會(huì)的行為，確保總裁辦公會(huì)成員忠實(shí)履行職責(zé)，勤勉高效地工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）等法律、法規(guī)以及《基金管理有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”），并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本規(guī)則。第二條公司總裁辦公會(huì)為公司貫徹執(zhí)行董事會(huì)確定的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃、規(guī)章制度及董事會(huì)決議的公司經(jīng)營(yíng)層議事決策機(jī)構(gòu)。第三條公司總裁辦公會(huì)成員由總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、督察長(zhǎng)組成。第二章職責(zé)與權(quán)限第四條總裁辦公會(huì)成員分管公司業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)以總裁辦公會(huì)會(huì)議決議或紀(jì)要方式明確分工、劃分職責(zé)，并報(bào)監(jiān)管部門備案。同時(shí)分管兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上業(yè)務(wù)或存在交叉分管時(shí)，不能存在利益沖突，須遵守隔離墻制度。第五條公司總裁辦公會(huì)行使下列職權(quán)：（一）貫徹執(zhí)行董事會(huì)確定的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃、規(guī)章制度及董事會(huì)決議；（二）研究決定公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；（三）擬訂并貫徹執(zhí)行公司的年度預(yù)算、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）擬訂公司財(cái)務(wù)決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和單次金額或同類的連續(xù)性事項(xiàng)在12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元（RMB10,000,000）的公司固有資金運(yùn)用方案和公司資產(chǎn)處置方案；（六）審議決定對(duì)單次或同類的連續(xù)性事項(xiàng)在12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元（RMB10,000,000）的公司固有資金運(yùn)用（包括投資事項(xiàng)）或公司資產(chǎn)處置方案；（七）審議決定并組織實(shí)施公司所管理資產(chǎn)的投資與管理計(jì)劃；（八）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（九）擬定、修改公司基本管理制度；（十）制定公司具體規(guī)章制度及審定部門管理制度；（十一）聘任和解聘除須由董事會(huì)任免的人員外的所有人員并確定其任期和報(bào)酬；（十二）組織制定公司除由股東、董事會(huì)決定權(quán)限以外的公司員工的考核、評(píng)議，并決定其薪酬、獎(jiǎng)懲及福利保障方案；（十三）向董事會(huì)、股東會(huì)及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的監(jiān)管意見、整改通知和處罰措施，制定整改方案；（十四）《公司章程》和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第三章議事制度第六條總裁辦公會(huì)會(huì)議由總裁召集和主持?？偛貌荒苷偌椭鞒謺r(shí)，由總裁指定副總裁召集和主持；總裁因特殊原因未指定召集人或主持人時(shí)，由半數(shù)以上總裁辦公會(huì)成員共同推舉一名成員召集和主持。第七條總裁辦公會(huì)會(huì)議由成員本人出席，不能委托他人代為出席。與會(huì)成員因故不能出席會(huì)議時(shí)，會(huì)前應(yīng)向總裁請(qǐng)假，對(duì)會(huì)議議題有意見或建議亦應(yīng)同時(shí)提出。公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席可列席總裁辦公會(huì)會(huì)議；經(jīng)總裁同意，可通知與會(huì)議議題相關(guān)的人員列席總裁辦公會(huì)會(huì)議。第八條根據(jù)工作需要，可定期（原則上每月召開一次）或不定期召開總裁辦公會(huì)擴(kuò)大會(huì)議，各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人列席。會(huì)議聽取、檢查重要會(huì)議決議執(zhí)行情況及公司各部門、分支機(jī)構(gòu)工作匯報(bào)，安排部署工作任務(wù)。第九條總裁辦公會(huì)研究決定事項(xiàng)，應(yīng)在主持人的主持下，充分聽取每個(gè)成員及列席人員的意見和建議，根據(jù)多數(shù)參會(huì)人員的意見做出決定。第十條對(duì)需形成決議事項(xiàng)，總裁辦公會(huì)會(huì)議應(yīng)采取表決通過(guò)方式，表決實(shí)行一人一票，由全體總裁辦公會(huì)成員過(guò)半數(shù)通過(guò)。當(dāng)同意和不同意票數(shù)相等時(shí)，總裁可多投1票，即總裁在特定情況下，有2票表決權(quán)。第十一條總裁辦公會(huì)原則上每?jī)芍苷匍_一次。遇下列情況時(shí)，總裁可臨時(shí)召集辦公會(huì)議。（一）董事長(zhǎng)提出時(shí)；（二）總裁認(rèn)為必要時(shí)；（三）有重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)必須立即決定時(shí)；（四）二名以上經(jīng)營(yíng)層人員提議的決策或需要溝通協(xié)調(diào)的事項(xiàng)；（五）有突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)。第十二條綜合管理部負(fù)責(zé)總裁辦公會(huì)會(huì)議通知、議程安排、會(huì)議記錄、文件保管等項(xiàng)事宜。（一）綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議召開前收集公司會(huì)議議題。提議部門或提議人填寫《總裁辦公會(huì)會(huì)議議題征集單》（見附件1），需相關(guān)部門對(duì)會(huì)議議題簽署意見的，同時(shí)在會(huì)議議題征集單上簽署意見后，報(bào)總裁、董事長(zhǎng)審批；（二）綜合管理部根據(jù)審定的會(huì)議議題制作《總裁辦公會(huì)會(huì)議通知單》（見附件2），列明會(huì)議內(nèi)容、參會(huì)人員等會(huì)議事項(xiàng)，報(bào)會(huì)議召集人審核同意后下發(fā)；（三）綜合管理部一般應(yīng)于會(huì)議召開前兩日向全體與會(huì)人員發(fā)送會(huì)議通知，告知會(huì)議的議題、議程，會(huì)議材料隨會(huì)議通知一并發(fā)送。如遇特殊情況，可不受上述規(guī)定限制。第十三條總裁辦公會(huì)會(huì)議召開時(shí)，由綜合管理部做好會(huì)議記錄，并負(fù)責(zé)將會(huì)議議定事項(xiàng)的決定作成會(huì)議紀(jì)要或決議，報(bào)總裁簽發(fā)。會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要或決議保存期為20年?？偛棉k公會(huì)內(nèi)容應(yīng)以記實(shí)形式由綜合管理部如實(shí)筆錄。會(huì)議記錄應(yīng)載明以下事項(xiàng)：（1）會(huì)議名稱、次數(shù)、時(shí)間、地點(diǎn)；（2）主持人、出席、列席、記錄人員姓名；（3）報(bào)告事項(xiàng)之案由及決定；（4）討論事項(xiàng)之案由、討論情況及決定；（5）出席人員要求記載的其他事項(xiàng)。第十四條提交總裁辦公會(huì)研究討論的議題，應(yīng)做到準(zhǔn)備充分、材料詳實(shí)。對(duì)需要會(huì)議決策的事項(xiàng)，提交議題的總裁辦公會(huì)成員及相關(guān)部門需認(rèn)真調(diào)查研究，進(jìn)行可行性論證，提出可供選擇的預(yù)案或建議。（一）在確定投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)建立可行性研究制度，提交可行性研究報(bào)告等有關(guān)資料。上會(huì)前，應(yīng)組織有關(guān)部門和專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。（二）研究重要財(cái)務(wù)支出，應(yīng)預(yù)先由使用部門提出報(bào)告，財(cái)務(wù)部門提出審核意見。第十五條每項(xiàng)議題由分管領(lǐng)導(dǎo)或部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人做主題發(fā)言，要闡明議題的主要內(nèi)容和主導(dǎo)意見。會(huì)議主持人應(yīng)充分調(diào)動(dòng)與會(huì)人員的積極性，使各位參會(huì)人員對(duì)所討論的議題充分表達(dá)意見，與會(huì)人員也應(yīng)以認(rèn)真、負(fù)責(zé)的態(tài)度參與議題的討論。第十六條列席人員有發(fā)言權(quán)，但無(wú)表決權(quán)。第十七條經(jīng)營(yíng)層成員有不同意見，允許保留。如遇到意見明顯分歧，一般應(yīng)暫緩表決，待進(jìn)一步調(diào)查研究、交換意見后再議。在特殊情況下，可將分歧意見向董事長(zhǎng)請(qǐng)示、報(bào)告。第十八條總裁辦公會(huì)討論重要問(wèn)題時(shí)，經(jīng)營(yíng)層成員因故缺席，一般應(yīng)由召集人或委托有關(guān)人員事先征求意見，會(huì)上加以說(shuō)明，會(huì)后通報(bào)情況。如有不同意見的，要認(rèn)真考慮，必要時(shí)提交復(fù)議。第十九條總裁辦公會(huì)成員及列席會(huì)議的成員，應(yīng)嚴(yán)守秘密。在未按規(guī)定對(duì)外公開披露前，不得向其他任何同事、客戶、親屬或其他人員泄露總裁辦公會(huì)研究事項(xiàng)、議事過(guò)程及所作出的相關(guān)決議或決定。第四章總裁辦公會(huì)議定事項(xiàng)的實(shí)施和督查第二十條總裁辦公會(huì)形成的決議、決定事項(xiàng)，每位經(jīng)營(yíng)層成員必須服從，并按照分工負(fù)責(zé)組織實(shí)施，不得進(jìn)行抵觸或按個(gè)人意愿行事。每次辦公會(huì)研究的重要事項(xiàng)，由總裁簽發(fā)《公司總裁辦公會(huì)工作通知單》（附件3），綜合管理部負(fù)責(zé)送達(dá)、簽收。分管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員在下次總裁辦公會(huì)匯報(bào)落實(shí)情況。第二十一條經(jīng)營(yíng)層成員應(yīng)對(duì)總裁辦公會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任?？偛棉k公會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程、董事會(huì)授權(quán)，致使公司遭受損失的，參加決議的經(jīng)營(yíng)層成員應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任；但在表決時(shí)表明不同意見或反對(duì)并記載于總裁辦公會(huì)記錄的經(jīng)營(yíng)層成員，可免除責(zé)任。第五章附則第二十二條本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。若本規(guī)則與國(guó)家頒布的政策法規(guī)文件有沖突，則以后者為準(zhǔn)。第二十三條本規(guī)則修改時(shí)，由總裁辦公會(huì)提出修改意見，提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)。第二十四條本規(guī)則自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。附件：1.基金管理有限公司總裁辦公會(huì)會(huì)議議題征集單2.基金管理有限公司總裁辦公會(huì)會(huì)議通知單3.基金管理有限公司總裁辦公會(huì)工作通知單附件1基金管理有限公司總裁辦公會(huì)會(huì)議議題征集單編號(hào)：日期：年月日提議部門提議人提議召開時(shí)間約需時(shí)間分鐘需何種會(huì)議設(shè)備□電腦□投影其他需列席人員議題議題1.2.3.會(huì)議材料：1.2.3.相關(guān)部門會(huì)簽意見：相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽意見：專業(yè)委員會(huì)審核意見：總裁審閱意見：董事長(zhǎng)審批意見：附件2基金管理有限公司總裁辦公會(huì)會(huì)議通知單編號(hào)：年月日會(huì)議名稱會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議時(shí)間會(huì)議主持參會(huì)人員列席人員記錄人員會(huì)議議題：會(huì)議材料：會(huì)議召集人審核意見：