安監(jiān)部風(fēng)險管控制度及隱患排查治理制度

風(fēng)險分級管限制度1、目的規(guī)范和指導(dǎo)各單位開展風(fēng)險分級管控工作，達到降低風(fēng)險，杜絕或削減各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)平安事故的發(fā)生。2、適用范圍適用各單位風(fēng)險分級管控工作。3、相關(guān)要求3.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴峻后果的作業(yè)活動以及危急性大、波及范圍廣、失控狀態(tài)下可能導(dǎo)致嚴峻后的設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域應(yīng)重點進行管控。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必需同時負責(zé)管控，并逐級落實詳細措施。3.2風(fēng)險分級管控工作要做到全員參加，全員管控，合理辨識的要求，嚴格落實管控要求。4、風(fēng)險分級管控工作實施4.1風(fēng)險分級工作4.1.1各單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，成立各級工作小組，負責(zé)本單位危急源識別、評估和管控措施制定、監(jiān)督落實工作，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位精確，評價得當(dāng)。4.1.2各單位依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標準，梳理、明確本單位風(fēng)險劃分的原則及單元，順當(dāng)進行下一步危急源辨識評估工作的開展。4.1.3各單位依據(jù)識別范圍的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，作為危急源辨識的基本單元。4.1.4依據(jù)辨識的風(fēng)險，采納作業(yè)條件危急性評價法（D=LEC）或其他方法，結(jié)合公司平安目標限制要求及各單位自身平安目標限制要求，進行評價。4.1.5各單位將評價分析的相關(guān)風(fēng)險，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險等級劃分要求，劃分風(fēng)險等級，明確風(fēng)險管控層級，將識別辨識的風(fēng)險分為一、二、三、四級風(fēng)險，對應(yīng)的將風(fēng)險源分為1、2、3、4級危急源。4.2風(fēng)險分級管控工作4.2.1各單位應(yīng)依據(jù)自身特點劃定管理等級要求，遵循2級以上危急源進行重點管控的原則，應(yīng)依據(jù)實際狀況進行重點管理，不能降低限制等級，將2級及以上的危急源列為重大風(fēng)險，對于不同級別風(fēng)險的管理依據(jù)公司要求嚴格落實。4.2.2對于重大風(fēng)險的管控，應(yīng)做好以下幾方面的工作：（1）分公司及其責(zé)任單位應(yīng)建立并保存本單位內(nèi)部的《重大風(fēng)險清單》，如有變動需剛好更新，至少每半年更新一次。（2）分公司應(yīng)依據(jù)本單位排查出的風(fēng)險中所指定的“限制措施”對重大風(fēng)險進行管理。（3）對于重大風(fēng)險，應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“重大風(fēng)險”標示牌，注明重大風(fēng)險名稱、級別、危害因素及防范措施等信息。（4）分公司應(yīng)成立重大風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。（5）各級平安生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)涵蓋本單位全部重大風(fēng)險的事故應(yīng)急預(yù)案,并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，填寫事故應(yīng)急演練記錄表。（6）分公司及責(zé)任單位應(yīng)編制重大風(fēng)險布置圖，并上墻公示，定期對重大風(fēng)險進行隱患排查治理，并形成記錄。（7）對于在重大風(fēng)險區(qū)域進行的作業(yè)，屬于高危作業(yè)，應(yīng)制定實施高危風(fēng)險作業(yè)管理要求及規(guī)定，并進行高危風(fēng)險作業(yè)審批。4.2.3對于較大風(fēng)險的管控，應(yīng)做好以下幾方面的工作：（1）建立并保存本分廠內(nèi)部的《較大風(fēng)險清單》，如有變動需剛好更新，至少每半年更新一次。（2）分廠應(yīng)依據(jù)《較大風(fēng)險清單》中所列的“限制措施”對較大風(fēng)險進行管理。（3）對于較大風(fēng)險，分廠應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“較大風(fēng)險”標示牌或在分廠進口區(qū)域醒目位置張貼分廠較大風(fēng)險清單，注明較大風(fēng)險名稱、級別、危害因素及防范措施等信息。（4）分廠級平安生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)涵蓋企業(yè)內(nèi)部全部較大風(fēng)險的綜合或?qū)ｍ棏?yīng)急預(yù)案,并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，填寫事故應(yīng)急演練記錄表。（5）應(yīng)編制較大風(fēng)險布置圖，并上墻公示，定期對較大風(fēng)險區(qū)域或設(shè)備進行巡查，并形成記錄。（6）對于在較大風(fēng)險區(qū)域進行的作業(yè)，屬于較大危急作業(yè)，應(yīng)制定實施分廠級風(fēng)險作業(yè)管理要求及規(guī)定，并進行較大風(fēng)險作業(yè)審批。4.2.4對于一般風(fēng)險的管控，應(yīng)做到以下幾方面的工作：（1）車間建立風(fēng)險清單。（2）須要開展操作、檢修工作時，應(yīng)實行必要的平安措施和完善個體防護，消退存在的平安風(fēng)險，同時嚴格執(zhí)行工作票管理制度，落實各項平安措施。（3）對人的擔(dān)心全行為限制：通過制定平安規(guī)程、習(xí)慣性違章管控方法等對日常工作中出現(xiàn)的擔(dān)心全行為進行風(fēng)險限制。（4）對物的擔(dān)心全狀態(tài)限制：為降低設(shè)備擔(dān)心全狀態(tài)的風(fēng)險，需明確責(zé)任，明確要求，建立完善的設(shè)備點巡檢、維護保養(yǎng)臺帳，剛好記錄設(shè)備運行狀態(tài)、設(shè)備檢修時間及評價、存在的平安隱患及限制措施、設(shè)備改造方案等。（5）對管理缺陷風(fēng)險的限制：明確車間內(nèi)部各級人員平安責(zé)任及日常檢查落實機制，達到有檢查、有落實、有責(zé)任、有追究的閉環(huán)管控體系。5、監(jiān)督考評方法5.1各單位依據(jù)平安生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎懲制度對風(fēng)險分級管控工作的的實施、保持及持續(xù)改進進行過程及績效管控考核，平安管理機構(gòu)依據(jù)各部門、車間、人員風(fēng)險辨識活動開展?fàn)顩r、完成的質(zhì)量狀況進行考核以及進行適當(dāng)?shù)莫剳汀?.2各級平安管理部門要不定期抽查各單位對于重大風(fēng)險的管控要求執(zhí)行狀況，對于未依據(jù)要求嚴格執(zhí)行或者降檔執(zhí)行的，依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進行通報考核。6、相關(guān)記錄6.1危急源辨識、評價、管控一覽表6.2重大風(fēng)險清單6.3較大風(fēng)險清單平安生產(chǎn)事故隱患排查治理制度1、總則1.1建立平安生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制，強化平安生產(chǎn)崗位責(zé)任，加強事故隱患檢查和治理，防止和削減事故，保障職工生命和公司財產(chǎn)平安。1.2鋁電公司各生產(chǎn)單位及后勤部門的平安生產(chǎn)事故隱患排查治理適用本制度。1.3平安生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患），是指違反平安生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和平安生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其它因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危急狀態(tài)、人的擔(dān)心全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)覺后能夠馬上整改解除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過肯定時間整改治理方能解除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以解除的隱患。1.4任何單位和個人發(fā)覺事故隱患，均有權(quán)向上級領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門報告。平安監(jiān)管、檢查部門接到事故隱患報告后，應(yīng)依據(jù)職責(zé)分工馬上組織核實，并予以查處；發(fā)覺所報告事故隱患應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)部門處理的，要馬上移送有關(guān)部門并記錄備查。2、生產(chǎn)經(jīng)營單位的職責(zé)2.1鋁電公司各單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和公司的相關(guān)規(guī)章、標準和規(guī)程的要求從事生產(chǎn)活動。2.2各生產(chǎn)單位是事故隱患排查、治理和防控的責(zé)任主體。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立健全事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責(zé)人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責(zé)任制。2.3各單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金運用專項制度。2.4各生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)定期組織平安生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本單位的事故隱患。對排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)依據(jù)事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并依據(jù)職責(zé)分工實施監(jiān)控治理。2.5各生產(chǎn)單位建立事故隱患報告和舉報嘉獎制度，激勵、發(fā)動職工發(fā)覺和解除事故隱患。對發(fā)覺、解除和舉報事故隱患的有功人員，賜予物質(zhì)嘉獎和表彰。2.6存在將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租以及作業(yè)外委的，應(yīng)與承包、承租單位和施工單位簽訂平安生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責(zé)。發(fā)包單位對承包、承租、施工單位的事故隱患排查治理負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。2.7各級平安管理部門和有關(guān)部門的檢查人員依法履行事故隱患監(jiān)督檢查職責(zé)時，各被檢查單位應(yīng)當(dāng)主動協(xié)作，不得拒絕和阻撓。2.8各生產(chǎn)單位每月對本單位事故隱患排查治理狀況于每月上報的《安監(jiān)月報》中進行統(tǒng)計分析，對于重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)剛好向鋁電公司安監(jiān)部報告。重大事故隱患報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：2.8.1隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生緣由。2.8.2隱患的危害程度和整改難易程度分析。2.8.3隱患的治理方案。2.9對于一般事故隱患，由生產(chǎn)單位各級負責(zé)人或者有關(guān)人員馬上組織整改。對于重大事故隱患，由生產(chǎn)單位主要負責(zé)人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：2.9.1治理的目標和任務(wù)。2.9.2實行的方法和措施。2.9.3經(jīng)費和物資的落實。2.9.4負責(zé)治理的機構(gòu)和人員。2.9.5治理的時限和要求。2.9.6平安措施和應(yīng)急預(yù)案。2.10各單位在事故隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)實行相應(yīng)的平安防范措施，防止事故發(fā)生。事故隱患解除前或者解除過程中無法保證平安的，應(yīng)當(dāng)從危急區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標記，短暫停產(chǎn)停業(yè)或者停止運用；對短暫難以停產(chǎn)或者停止運用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強維護和保養(yǎng)，制定預(yù)防措施，防止事故發(fā)生。2.11各單位應(yīng)當(dāng)加強對自然災(zāi)難的預(yù)防。對于因自然災(zāi)難可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、標準和本制度的要求排查治理，實行牢靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)難預(yù)報時，應(yīng)當(dāng)剛好向下屬單位發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)難可能危及生產(chǎn)經(jīng)營單位和人員平安的狀況時，應(yīng)當(dāng)實行撤離人員、停止作業(yè)、加強監(jiān)測等平安措施，并剛好向平安監(jiān)督管理部門報告。3、監(jiān)督管理3.1各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)程要求，建立健全事故隱患排查治理等各項制度。3.2各平安生產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)定期對生產(chǎn)單位事故隱患排查治理狀況開展監(jiān)督檢查；應(yīng)當(dāng)加強對重點單位的事故隱患排查治理狀況的監(jiān)督檢查，納入重點行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的平安專項整治中加以治理。3.3對檢查過程中發(fā)覺的事故隱患，應(yīng)當(dāng)剛好上傳平安管理系統(tǒng)或下達隱患整改通知書，重大隱患應(yīng)當(dāng)制定整改方案。3.4各級平安管理部門應(yīng)當(dāng)定期對本單位事故隱患排查治理狀況進行統(tǒng)計分析，提出工作改進措施。4、責(zé)任追究4.1各單位主要負責(zé)人是落實事故隱患排查治理的第一責(zé)任人，對本單位事故隱患排查治理工作負總責(zé)。4.2生產(chǎn)單位發(fā)生以下狀況，應(yīng)追究相關(guān)人員管理責(zé)任：4.2.1未履行事故隱患排