農(nóng)村信用社企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定所需資料文件資料清單模版

附件５:***農(nóng)村信用社企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定所需資料文件資料清單一、企業(yè)概況（一）企業(yè)需提供的關(guān)于注冊(cè)、資質(zhì)等資料文件(復(fù)印件）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證(國(guó)稅、地稅)、進(jìn)出口業(yè)務(wù)許可證、法人代表（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理)身份證、關(guān)于專利證書、關(guān)于資質(zhì)證明、關(guān)于經(jīng)營(yíng)許可和認(rèn)證等。主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼、關(guān)于資質(zhì)和許可證等。(二)企業(yè)需填寫的關(guān)于附表資料文件資料1、企業(yè)概況及重大變更事項(xiàng)，填附表1;2、主要股東及股權(quán)構(gòu)成,填附表2；3、主要下級(jí)機(jī)構(gòu)，填附表3。二、業(yè)務(wù)領(lǐng)域企業(yè)需提供的關(guān)于文字材料（一)主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍及所屬行業(yè)(產(chǎn)業(yè));(二）企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景、該產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位、國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策，企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中的地位、競(jìng)爭(zhēng)能力。三、企業(yè)素質(zhì)(一）企業(yè)需提供的關(guān)于資料文件（復(fù)印件)從股東得到的詳細(xì)支持及可能得到的支持(關(guān)于資金和業(yè)務(wù)支持,股東會(huì)議決議等）,從政府得到的詳細(xì)支持(政府關(guān)于資金支持、政策扶持等方面的資料文件）。（二）企業(yè)需填寫的關(guān)于附表資料文件資料1、企業(yè)高管人員素質(zhì)簡(jiǎn)況,填附表4a；２、企業(yè)職工素質(zhì)簡(jiǎn)況，填附表4b;3、產(chǎn)品技術(shù)與生產(chǎn)條件,填附表5(a、b）。四、經(jīng)營(yíng)管理(一）企業(yè)需提供的關(guān)于資料文件及文字材料（復(fù)印件)１、公司和主要股東(法人）簡(jiǎn)介、法人治理結(jié)構(gòu)(公司章程)、機(jī)構(gòu)設(shè)置(組織結(jié)構(gòu)圖）、經(jīng)營(yíng)管理制度(生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、安全管理、資金和財(cái)務(wù)管理、投資管理、計(jì)劃和績(jī)效考核、分支機(jī)構(gòu)管理、供銷管理等方面的有關(guān)制度和辦法）、經(jīng)營(yíng)歷史、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及近兩年工作總結(jié);2、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售方面的情形介紹;3、對(duì)外提供擔(dān)保、資產(chǎn)抵押、質(zhì)押等或有負(fù)債情形、訴訟或其他重大經(jīng)濟(jì)糾紛情形。(二)企業(yè)需填寫的關(guān)于附表資料文件資料1、主導(dǎo)產(chǎn)品概況,填附表６;2、在施或計(jì)劃實(shí)施重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目情形，填附表７。五、財(cái)務(wù)資料文件資料(一)企業(yè)需提供的關(guān)于資料文件（復(fù)印件）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前三年年度財(cái)務(wù)報(bào)表和本年度截至上月底的財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及其補(bǔ)充資料文件資料)及財(cái)務(wù)報(bào)表的附注說(shuō)明。(二)企業(yè)需填寫的關(guān)于附表資料文件資料1、應(yīng)收、應(yīng)付賬款明細(xì)表，附表8;2、長(zhǎng)、短期借款明細(xì),填附表9;3、本年度其他數(shù)據(jù)，填附表10；4、預(yù)測(cè)數(shù)據(jù),填附表11。附表１企業(yè)概況單位：萬(wàn)元企業(yè)名稱機(jī)構(gòu)代碼住所地注冊(cè)時(shí)間經(jīng)營(yíng)辦公地址注冊(cè)資本經(jīng)營(yíng)范圍法人代表主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬產(chǎn)業(yè)基本賬戶開戶銀行賬號(hào)貸款卡號(hào)聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真郵政號(hào)碼網(wǎng)址E-ｍaiｌ重大變更事項(xiàng)注:對(duì)于重大的注冊(cè)資本和股東的變更,請(qǐng)另附資料文件資料。附表2主要股東單位：萬(wàn)元%股東名稱注冊(cè)資本投資時(shí)間投資金額投資方式持股比例法人代表主營(yíng)業(yè)務(wù)注:對(duì)于自然人股東，“注冊(cè)資本”、“法人代表”和“主營(yíng)業(yè)務(wù)”不需填列;“投資方式”是指“貨幣”或“實(shí)物”。對(duì)于重要的法人股東，除填列上表外,請(qǐng)另外提供詳盡的文字資料文件資料。附表3主要下級(jí)機(jī)構(gòu)單位：萬(wàn)元%下級(jí)機(jī)構(gòu)名稱注冊(cè)時(shí)間注冊(cè)資本持股比例實(shí)際出資出資方式法人代表主營(yíng)業(yè)務(wù)注:主要下級(jí)機(jī)構(gòu)是指分公司、控股子公司等。附表4人員素質(zhì)a.企業(yè)高管人員素質(zhì)簡(jiǎn)況 姓名年齡技術(shù)職稱現(xiàn)任職位學(xué)歷主要工作經(jīng)歷注:高管人員是指公司副總以上的人,包括董事會(huì)成員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師等。對(duì)公司的負(fù)責(zé)人（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理)，需要另外提供比較詳盡的簡(jiǎn)歷，同時(shí)提供其身份證復(fù)印件。ｂ.企業(yè)職工素質(zhì)簡(jiǎn)況項(xiàng)目文化素質(zhì)職稱年齡總?cè)藬?shù)中專高中及以下大專本科及以上初級(jí)中級(jí)高級(jí)3０歲以下３０至５0歲50歲以上人數(shù)比例附表５產(chǎn)品技術(shù)與生產(chǎn)條件a.主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)技術(shù)來(lái)源研發(fā)條件技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)評(píng)估自主研發(fā)引進(jìn)創(chuàng)新其它研發(fā)設(shè)備研發(fā)經(jīng)費(fèi)人員素質(zhì)質(zhì)量體系認(rèn)證國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際領(lǐng)先國(guó)內(nèi)領(lǐng)先其它b.生產(chǎn)條件單位:平方米萬(wàn)元%占地面積建筑面積技術(shù)裝備面積賬面值所有權(quán)屬性面積賬面值所有權(quán)屬性成新率賬面值所有權(quán)屬性成新率附表6主導(dǎo)產(chǎn)品概況單位:噸、套、件、萬(wàn)元、%主導(dǎo)產(chǎn)品名稱生產(chǎn)能力(噸、套、件）實(shí)際銷量*場(chǎng)占有率(%)主要*場(chǎng)區(qū)域銷售渠道*年*年*年＊年*年*年*年＊年＊年附表7在施或計(jì)劃實(shí)施重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目情形單位：萬(wàn)元年度經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資額建設(shè)期（年）進(jìn)度情形資金來(lái)源預(yù)計(jì)收入預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)2006年200７年注:對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，需要另外提供詳盡資料文件資料。附表８應(yīng)收、應(yīng)付賬款明細(xì)表應(yīng)收賬款企業(yè)名稱（前五位）金額（萬(wàn)元）賬齡（月）占比（%)其他應(yīng)收賬款企業(yè)名稱(前五位）金額(萬(wàn)元）賬齡（月)占比(％)應(yīng)付賬款企業(yè)名稱（前五位）金額(萬(wàn)元)賬齡(月)占比（%)其他應(yīng)付賬款企業(yè)名稱（前五位）金額(萬(wàn)元)賬齡（月）占比（%）附表９長(zhǎng)、短期借款明細(xì)單位:萬(wàn)元%銀行或其他債權(quán)人名稱借入日到期日協(xié)議金額余額年利率(%)擔(dān)保方式是否“展期”或“借新還舊”,如是第一次借入時(shí)間附表10其他數(shù)據(jù)項(xiàng)目職工人數(shù)(人）產(chǎn)值(萬(wàn)元）研究開發(fā)費(fèi)（萬(wàn)元）研究開發(fā)人員數(shù)(人）利息支出(生產(chǎn)部分）（萬(wàn)元)折舊（萬(wàn)元）攤銷(萬(wàn)元）不良資產(chǎn)（萬(wàn)元）待處理資產(chǎn)損失（萬(wàn)元)對(duì)外擔(dān)保余額（萬(wàn)元)本期已還貸款本金（萬(wàn)元）本期應(yīng)還貸款本金(萬(wàn)元）本期應(yīng)還債務(wù)本金(萬(wàn)元)逾期貸款余額（萬(wàn)元）本期已還貸款利息（萬(wàn)元）本期應(yīng)還貸款利息（萬(wàn)元)本期應(yīng)還債務(wù)利息(萬(wàn)元)期內(nèi)應(yīng)償還的長(zhǎng)期債務(wù)本金(萬(wàn)元）附表11預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)項(xiàng)目2006年２007年計(jì)劃投資數(shù)額（萬(wàn)元)預(yù)計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入(萬(wàn)元）預(yù)計(jì)利潤(rùn)總額(萬(wàn)元)預(yù)