2017年上半年海南基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試試題

2017年上半年海南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考

試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起—日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。153040602、基金銷售適用性的—原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A.投資人利益優(yōu)先B.全面性C.客觀性D.及時(shí)性3、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金4、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi)C：1年以上5年以內(nèi)D：5年以上5、下列—不屬于基金管理人的投資管理活動(dòng)。A.交易管理B.基金估值C.績效評估D.風(fēng)險(xiǎn)控制6、基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值?7、計(jì)算基金份額凈值的收益率指標(biāo)有_。A.到期收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.年化收益率D.幾何平均收益率8、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有_。A.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄9、執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)有_。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證券投資者保護(hù)基金10、基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)_。A.公平對待投資者B.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C.表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)D.基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料11、目前，基金公司的架構(gòu)基本上都是_。A.投資一體化B.營銷一體化C.投資和營銷一體化D.研發(fā)和營銷一體化12、我國目前只能由依法設(shè)立的—擔(dān)任基金管理人。A.基金投資者B.基金管理公司C.基金份額持有人D.基金托管銀行13、開放式基金非交易過戶不包括_。A.繼承B.司法強(qiáng)制執(zhí)行C.贖回D.捐贈(zèng)14、下列不屬于基金利潤來源的是_。A.存款利息收入B.發(fā)放貸款利息收入C.投資收益D.公允價(jià)值上升帶來的收益15、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變—對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率16、中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了_。A.抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.降低基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)17、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有_。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金18、—是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A：基金募集與銷售B：投資管理C：基金運(yùn)營D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)19、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的_。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性20、公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于—人：借入資本B：自有資本C：國有資本D：個(gè)人資本21、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機(jī)構(gòu)—進(jìn)行檢查。A.財(cái)務(wù)狀況B.人力資源C.內(nèi)部控制D.資格許可22、有價(jià)證券的特征包括—等方面。A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性23、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有_。A.ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式B.目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式C.ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購24、在二級市場的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常LOF的報(bào)價(jià)頻率要_ETF。A.高于B.低于C.等于D.不低于25、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利26、投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+427、契約型證券投資基金的投資者享有_。A.投資管理決策權(quán)B.資產(chǎn)配置管理權(quán)C.基金資產(chǎn)保管權(quán)D.基金收益所有權(quán)28、對于股票型基金，下列說法正確的有_。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng).主要投資于股票C.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D.股票型基金是各國廣泛采用的基金類型29、下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是―A：證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所B：證券市場是價(jià)值直接交換的場所C：證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所D：證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所30、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和員工要求的有_。A.注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人B.注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人C.注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人D.注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的―時(shí)，基金不得成立?！狝：50%B：70%C：80%D：100%32、基金管理公司的督察長應(yīng)由—聘任。A.基金管理公司董事會B.基金管理公司總經(jīng)理C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會33、下列屬于利息收入的有_。A.結(jié)算備付金收入B.存出保證金收入C.股利收入D.買入返售金融資產(chǎn)收入34、ETF與投資者交換的是_。A.現(xiàn)金一籃子股票一籃子債券D.基金份額35、―年，中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A：1992B：1993C：1994D：199536、下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的有_。A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理B.基金份額凍結(jié)一般由國家有權(quán)機(jī)關(guān)提出C.基金份額凍結(jié)時(shí)，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)D.基金份額凍結(jié)由基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理37、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是_。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.基金管理公司38、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A.被動(dòng)型B.主動(dòng)型C.成長型口.收入型39、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于一個(gè)月。A：3B：6C：9D：1240、通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為—A：網(wǎng)上發(fā)售B：網(wǎng)下發(fā)售C：回?fù)軝C(jī)制D：回購機(jī)制41、下列各項(xiàng)，—應(yīng)依法征收營業(yè)稅。A.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入C.金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基會份額的差價(jià)收入D.非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價(jià)收入42、監(jiān)管的首要原則是―A：保護(hù)投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公”原則D：監(jiān)管與自律并重原則43、封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人44、我國股票價(jià)格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)指數(shù)45、某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8262元人民幣，合同生效以來總收益為60358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的_。A.日每萬份基金凈收益為0.9131元B.日每萬份基金凈收益為3.0179元C.基金份額凈值為1.0179元D.基金份額凈值為0.9131元46、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有_。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)C.每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶D.已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶47、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后一個(gè)工作日內(nèi)披露。A：1B：2C：3D：448、通過基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在—等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)。A.基金既往表現(xiàn)業(yè)績評價(jià)B.基金品種的選擇C.投資組合搭配D.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配49、證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是_。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生品50、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是―A：利率風(fēng)險(xiǎn)B：匯率風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)51、下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法，正確的有_。A.也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險(xiǎn)時(shí)產(chǎn)生多少超額收益B.目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)C.以年或年化數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整D.當(dāng)夏普指數(shù)為正值時(shí)，說明在該時(shí)期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險(xiǎn)收益率52、—是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.欺詐客戶53、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是_。A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為D.維持公平而有次序的證券市場54、我國的金融債券包括_。A.政策性金融債券B.商業(yè)銀行次級債券C.證券公司債券D.證券公司短期融資債券55、下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有_。A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B.基金管理費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)56、20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于OA.短期債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券57、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對象―A：現(xiàn)金B(yǎng)：剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券C：期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券回購D：剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券58、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定—的重要基準(zhǔn)。A.現(xiàn)金流量B.