新三板上市盡職調(diào)查前期文件提供清單-券商法律部分

盡職調(diào)查前期文件提供清單-券商法律部分序號文件（資料）名稱已提供（注明提供日期）未提供不適用備注1公司、子公司最新營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證(國稅和地稅)、外匯登記證(如有)等所有政府登記、許可、備案文件。2公司、子公司、分公司自設(shè)立以來截至目前所有工商機關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。3內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責。4目前最新股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)完整地逐層追溯披露至各個股東的最終權(quán)益持有人(實際控制人)。5股東名冊（見附件1）6公司自然人股東身份證復(fù)印件，并說明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。7公司法人（非自然人）股東《營業(yè)執(zhí)照》、《組織機構(gòu)代碼證》8請公司自然人股東分別填寫“自然人股東之間親屬關(guān)系調(diào)查表”（見附件2）9請公司自然人股東分別填寫“自然人股東與非自然人股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查問卷”（見附件3）10公司法人（非自然人）股東自設(shè)立以來截至目前所有工商機關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。11請公司持股5%以上股東、實際控制人分別填寫“公司股東、實際控制人對外投資其他企業(yè)情況調(diào)查表”（見附件4）12公司控股股東、實際控制人控制的其他企業(yè)自設(shè)立以來截至目前所有工商機關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。13直接或間接持有公司股份的股東是否存在委托持股、信托持股、職工持股會或類似安排。如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)決議、協(xié)議等原始書面文件。是否存在質(zhì)押、司法查封、凍結(jié)等股權(quán)受到限制的情形，如有請?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件。14直接或間接持有公司股份的股東所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法查封、凍結(jié)等股權(quán)受到限制的情形，如有請?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件。15公司、子公司歷次股權(quán)變動相關(guān)文件，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、付款憑證；驗資報告、出資憑證等16公司、子公司非貨幣財產(chǎn)出資的評估報告、財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移憑證17公司、子公司經(jīng)營范圍涉及行政許可或特許經(jīng)營權(quán)的許可證照18公司、子公司經(jīng)營所需要的資質(zhì)證書、資格證書、許可證等19公司章程20公司成立至今股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）的歷次決議/記錄及會議文件（通知、表決票、簽到表等）21公司相關(guān)內(nèi)部控制制度（包括但不限于財務(wù)管理制度、資金管理制度、對外投資管理制度、擔保制度、采購管理制度、銷售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓管理制度、薪酬管理制度等）。22公司治理制度（包括但不限于三會議事規(guī)則、投資者關(guān)系管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度等）。23董事會對管理層業(yè)績的評估和考核制度24股東若有專業(yè)投資機構(gòu)，請介紹其參與公司治理的情況25請?zhí)峁┕径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員名單與簡歷（模板見附件5）26請書面說明公司設(shè)立以來董事、監(jiān)事及高級管理人員的變化情況（模板見附件6）27公司和董監(jiān)高、核心技術(shù)人員簽訂的勞動合同。28公司與普通員工簽訂的勞動合同樣本5份29公司董監(jiān)高、核心技術(shù)人員和公司簽訂的股份自愿鎖定協(xié)議（如有）30公司和員工簽訂的競業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議（如有）、補償協(xié)議（如有）。31公司為穩(wěn)定管理層及核心技術(shù)人員，采取的激勵措施和制度32請公司董事、監(jiān)事、高級管理人員分別填寫“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員之間親屬關(guān)系調(diào)查表”（見附件7）33請公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員分別填寫“對外投資情況調(diào)查表”（見附件8）34請公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員分別填寫“兼職情況調(diào)查表”（見附件9）35請公司財務(wù)人員分別填寫“兼職情況調(diào)查表”（見附件10）36請說明公司現(xiàn)有員工情況(見附件11)37公司在職員工名單，包括職務(wù)、所在部門、學歷、身份證號碼、年齡、入職時間38公司員工工資明細表，包括薪金、福利待遇、獎金制度等39公司員工近兩年社會保險繳納明細表40公司員工近兩年住房公積金繳納明細表41社會保險登記證以及近兩年社會保險繳納通知書及繳納憑證42近兩年住房公積金繳納通知書及繳納憑證43若存在未為員工，或未足額為員工繳納社會保險或住房公積金的情況，請出具情況說明解釋原因44任何有關(guān)勞動爭議的文件（包括仲裁申請書、起訴狀、答辯狀、裁決書、判決書、調(diào)解協(xié)議等）452012年至今發(fā)生的意外事故和職工傷亡事故的詳情以及原因說明。（如有）46請?zhí)峁┕九c公司的股東簽署的任何合同47公司2012年至今發(fā)生過的任何形式的擔保（包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等）情況匯總表(匯總表格式見附件12，請按公司作為擔保人和被擔保人的情況，分別填寫該匯總表)，并請?zhí)峁Ｖ泻贤?、文件、抵押和質(zhì)押證明等。48公司2012年至今對外投資相關(guān)資料，包括相關(guān)合同、協(xié)議，通過該事項的會議文件等49公司對外投資的企業(yè)自設(shè)立以來截至目前所有工商機關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。50公司2012年至今委托理財相關(guān)資料，包括相關(guān)合同、協(xié)議，通過該事項的會議文件等。51請?zhí)峁┕臼褂没驌碛械耐恋?包括無證土地)及房屋(包括無證房屋)匯總表(土地匯總表格式見附件13，房屋匯總表格式見附件14；若該物業(yè)用于出租，還需按附件15和附件16提供匯總表)。52除填寫上述表格之外，請按附件17中的清單提供相關(guān)文件。53公司擁有的車輛等運輸工具的行駛證、登記證、購置合同、發(fā)票、入賬憑證54公司擁有的對其業(yè)務(wù)具有重要性的任何設(shè)備、機械、儀器的產(chǎn)權(quán)證明文件，如產(chǎn)權(quán)證照、買賣合同、貨款支付憑證等55請?zhí)峁┈F(xiàn)時持有或擁有的全部專利、商標、服務(wù)標識、專有技術(shù)、域名、軟件著作權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)資質(zhì)的匯總表（匯總表格式見附件18），并提供前述知識產(chǎn)權(quán)的注冊證書。56與第三方訂立的有關(guān)專利、商標、專有技術(shù)、域名、著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注冊證明。57生產(chǎn)經(jīng)營所需但尚未登記到公司名下的知識產(chǎn)權(quán)資料58任何與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的訴訟、仲裁、產(chǎn)生的債務(wù)等相關(guān)資料59公司目前有效、仍在履行的借款合同匯總表(匯總表格式見附件19)及合同文本，包括人民幣或外匯貸款合同及有關(guān)批文、登記文件。60請說明公司與其股東、以及公司控股股東、實際控制人控制的其他企業(yè)之間是否存在資金拆借、擔保事項。61納稅申報表及繳款憑證62公司獲得稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件63公司是否存在欠稅、是否受到過稅務(wù)機關(guān)的行政處罰，如受到過行政處罰，請詳細說明處罰時間、處罰原因、處罰金額等情況。64公司2012年以來重大投資項目（包括自建及聯(lián)建）的建設(shè)和生產(chǎn)的任何環(huán)境影響報告書、環(huán)境評價報告及環(huán)保部門的審批意見，包括但不限于對水污染（工業(yè)用水及生活用水）、大氣污染、土壤污染的綜合或獨立的環(huán)境影響報告和審批意見（如有）。65公司2012年以來發(fā)生過的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況（如有）。66公司因環(huán)境保護原因產(chǎn)生的訴訟、仲裁、產(chǎn)生的債務(wù)等相關(guān)資料（如有）。67主要產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量控制情況、主要包括質(zhì)量控制標準、質(zhì)量控制措施、安全生產(chǎn)措施、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等68任何與產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等有關(guān)的訴訟、仲裁、產(chǎn)生的債務(wù)等相關(guān)資料69公司在中國境內(nèi)外是否涉及/可能涉及刑事調(diào)查或訴訟、民事訴訟、仲裁，或其他任何司法程序、行政程序或調(diào)查，如是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)證明文件。70公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員現(xiàn)存尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政處罰的相關(guān)資料。71公司2012年