出口偏向型經(jīng)濟(jì)增長的要素收益分析

出口偏向型經(jīng)濟(jì)增長的要素收益分析

F752.771.2：A1672－2817（2009）05－0020－06改革開放以來，中國進(jìn)行了一系列制度改革，實(shí)施了從點(diǎn)到面漸進(jìn)式對外開放戰(zhàn)略，要素配置機(jī)制從計(jì)劃機(jī)制過渡到市場機(jī)制，其著力點(diǎn)在于通過優(yōu)惠政策集聚外部要素，改善中國要素稟賦現(xiàn)狀，解決要素短缺困境。特別是20世紀(jì)90年代初期以來，中國加快了對外開放步伐，成為世界要素集聚最多的國家之一。1979—1982年，外國直接投資只有17.7億美元，但到1992年就猛增到110.1億美元，2008年實(shí)際吸收外商直接投資達(dá)923億美元①。在對外貿(mào)易領(lǐng)域，1980—2006年，我國進(jìn)出口總額由381.4億美元增長到17604億美元，27年中增長了46.15倍。其中，出口額由181.2億美元增長到9689.4億美元，增長了53.5倍[1]。隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和參與國際分工程度的不斷提高，中國已獲得李嘉圖所說的“比較利益”，經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）和對外貿(mào)易獲得長足發(fā)展，吸納了大量城鎮(zhèn)及農(nóng)村勞動力就業(yè)。然而，中國在獲得收益的同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也暴露出了很多問題和矛盾。在巨大的出口增長和貿(mào)易順差背后，生產(chǎn)要素的收益，特別是勞動力收益狀況并沒有隨外貿(mào)增長而同步增加，廣大勞動者的福利狀況沒有緊隨外貿(mào)增長而得到同步改善。如果考慮到生活質(zhì)量指標(biāo)，勞動者的福利狀況甚至下降了。因此，研究對外貿(mào)易中勞動者收益，清楚地了解大量持續(xù)出口的真實(shí)含義，意義非常重大。一、貿(mào)易與要素收益理論根據(jù)比較優(yōu)勢理論，勞動生產(chǎn)率的高低決定國際貿(mào)易中的收益；特定要素模型假設(shè)：資本是制造業(yè)部門的特定要素，土地是食品部門的特定要素，勞動力是移動要素，或公共要素，即制造業(yè)部門和食品部門都需要投入勞動，勞動力可以在兩部門自由移動，而特定要素是不能移動的。國際貿(mào)易條件下，出口部門特定要素的收益狀況會改善，而進(jìn)口部門特定要素的收益狀況會惡化。反過來，一個國家特定要素供給狀況的變化會改變產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張路線，并進(jìn)而影響對外貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。如資本總量的增加，會造成制造業(yè)生產(chǎn)的擴(kuò)張，并最終出口制造業(yè)產(chǎn)品，從而資本所有者的收益會提高。相反，食品生產(chǎn)萎縮，食品進(jìn)口增加，土地所有者的收益減少，這就是偏向性生產(chǎn)擴(kuò)張理論。也就是說，要素的供求狀況會影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，進(jìn)而影響要素收益；依據(jù)劉易斯[2]的理論，在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，可以以不變工資水平獲得無限供給的勞動力。隨著經(jīng)濟(jì)的增長，收入分配的不平等程度將會在發(fā)展的早期階段上升，因?yàn)楝F(xiàn)代部門的利潤只歸少數(shù)資本家掌握。只有在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)消失之后，工資水平的上升才是可能的；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于公平與效率問題的第一定理表明，在充分競爭的條件下，各種生產(chǎn)要素獲得的報(bào)酬率，等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，由此可以推論，任何市場競爭條件下形成的收入分配格局，都是帕累托最優(yōu)[2]；舒爾茨認(rèn)為，隨著勞動力不斷從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，農(nóng)村勞動力的邊際產(chǎn)出和農(nóng)民的收入就會不斷增長，而且，由整體經(jīng)濟(jì)體系中的要素相對價(jià)格所決定的所謂“現(xiàn)代部門”的生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)，就未必是劉易斯所理解的那樣；拉尼斯和費(fèi)景漢[3]對劉易斯的模型進(jìn)行了修正，指出，發(fā)展中國家資本相對稀缺，勞動力相對豐富，在這種要素分布下，應(yīng)該采用勞動密集型的技術(shù)進(jìn)步；經(jīng)濟(jì)增長和收入分配經(jīng)驗(yàn)研究方面的奠基人庫茲涅茲通過分析得出，各個經(jīng)濟(jì)體中最富有的20％的人占有的收入份額與最貧窮的60％的人的收入份額之比，在發(fā)展中國家都大于發(fā)達(dá)國家的水平，由此得出倒U型假說②。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，發(fā)展中國家充分發(fā)揮現(xiàn)有的豐富要素——勞動力，大量引進(jìn)資本與技術(shù)，表面看資源得到配置，但從長遠(yuǎn)的角度看，整體經(jīng)濟(jì)的技術(shù)水平提高緩慢，與發(fā)達(dá)國家的收入差距不是縮小而是擴(kuò)大，而且腐敗、尋租現(xiàn)象屢禁不止，社會公平程度更加低下[4]。二、出口偏向型經(jīng)濟(jì)增長（一）偏向型要素投入根據(jù)要素稟賦理論，假設(shè)在一個經(jīng)濟(jì)體中有兩種要素：勞動力（L）與資本（K）；這個經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：制造業(yè)產(chǎn)品與信息產(chǎn)品，且兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要投入勞動力和資本兩種要素，投入比例由要素稟賦決定。并且，制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)投入較高比例的勞動力（L／K），信息產(chǎn)品則需要投入較高比例的資本（K／L）。根據(jù)要素稟賦狀況，中國擁有大量勞動力，則中國生產(chǎn)制造業(yè)最有效。因?yàn)橹袊鴵碛休^豐富的勞動力要素，資本是稀缺要素。所以，在制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)中，可以投入較多的勞動力，形成偏向型要素投入。通俗地講，有錢的出錢，有力的出力。圖1可以說明這一點(diǎn)。制造業(yè)1表明資本和勞動力同比例投入，制造業(yè)2則表示在生產(chǎn)過程中投入較高比例的勞動。如果一個經(jīng)濟(jì)體資本較豐富、勞動力短缺，則會選擇相反的要素投入方式，即投入較多的資本，形成資本的偏向型投入。圖1制造業(yè)生產(chǎn)中的偏向型要素投入（二）偏向型出口擴(kuò)張?jiān)诮?jīng)濟(jì)增長過程中，由于生產(chǎn)要素差異，經(jīng)濟(jì)會發(fā)生偏向型擴(kuò)張，即經(jīng)濟(jì)增長偏向于某一生產(chǎn)部門，或某個產(chǎn)業(yè)。如果一國的生產(chǎn)可能性邊界的擴(kuò)張偏向于出口部門的經(jīng)濟(jì)增長，即為出口偏向型增長[4]97，根據(jù)特定要素理論，在相對價(jià)格不變的條件下，要素供給狀況的變化，會影響經(jīng)濟(jì)的偏向性[4]249。拿中國來說，由于勞動力豐富，中國就會偏向于生產(chǎn)勞動密集型的制造業(yè)產(chǎn)品，較少的生產(chǎn)信息產(chǎn)品，生產(chǎn)可能性邊界就會偏向于制造業(yè)產(chǎn)品，形成偏向型經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張（如圖2）。但生產(chǎn)可能性邊界的擴(kuò)張偏向于制造業(yè)方向，即發(fā)生了偏向性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。就整個國民經(jīng)濟(jì)而言，由于對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中占的比例較高，出口成為拉動經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，整個經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出偏向于出口的經(jīng)濟(jì)增長模式，形成出口偏向型經(jīng)濟(jì)增長。這個結(jié)論已經(jīng)被我國眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家論證，也可以從外貿(mào)依存度（進(jìn)出口貿(mào)易占GDP的比重）中反映出來。2003年我國外貿(mào)依存度為60.2％，2004年達(dá)到了80％，2007年則超過了80％。圖2生產(chǎn)可能性邊界與偏向型經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張（三）要素集聚模式導(dǎo)致了偏向型擴(kuò)張改革開放以來，中國政府依靠優(yōu)惠的政策，實(shí)施了“以市場換資本”“以市場換技術(shù)”從點(diǎn)到面的市場開放，并通過穩(wěn)定匯率政策、出口退稅、對進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)行關(guān)稅減免等貿(mào)易政策，以及差別化優(yōu)惠政策，引導(dǎo)國內(nèi)資源向出口部門和外資投資領(lǐng)域偏向性流動，吸引了全球大規(guī)模的官方與私人資本?？鐕咀プ×酥袊凸酪貎r(jià)格、優(yōu)惠政策的有利時機(jī)，加快國際產(chǎn)業(yè)向中國的轉(zhuǎn)移，形成了國內(nèi)大進(jìn)大出的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和出口偏向性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國外跨國公司向中國的入駐，使中國集聚了巨額的資本要素。這些資本與中國豐富的勞動力資源相結(jié)合，形成了生產(chǎn)勞動密集型制造產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，使中國成為世界第一大產(chǎn)鋼國，彩電、空調(diào)、冰箱等家電產(chǎn)量也均居世界前茅。中國迅速成長為大規(guī)模輸出門類齊全工業(yè)制成品的“世界制造基地”[5]。在對外貿(mào)易上，1980—2004年，我國進(jìn)出口總額由381.4億美元增長到11547.9億美元，25年中增長了29.3倍。其中，出口額由181.2億美元增長到5933.7億美元，增長了31.7倍[6]。三、出口偏向型經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張中的要素收益分析（一）勞動力與資本的收益比較根據(jù)赫克歇爾一俄林要素稟賦理論，一個國家或地區(qū)應(yīng)該集中力量生產(chǎn)那些密集地使用了該國最豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品并出口。從要素收入的角度看，出口部門中密集投入的生產(chǎn)要素會在國際分工中受益，進(jìn)口部門密集使用的要素會受損。拿中國來說，由于出口的主要是勞動密集型產(chǎn)品，相對資本而言，中國的勞動者在國際分工中應(yīng)該獲得較多利益。同時，在一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，如果只有資本和勞動力兩種要素，在資本一定的條件下，其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，如GDP，會隨著勞動投入的增加而增加。如圖3顯示，在資本一定的情況下，GDP就成為勞動力的函數(shù)，即隨著勞動投入的增加，GDP也隨之增加。但是，從圖4我們也可以看出，隨著勞動投入的不斷增加，其邊際勞動產(chǎn)出卻不斷減少，曲線的形狀越來越平滑，反映出邊際勞動產(chǎn)出（MPL）遞減規(guī)律。圖3生產(chǎn)函數(shù)曲線圖4邊際勞動產(chǎn)出曲線在中國，給定資本的條件下，由于勞動力的巨大供給，勞動收益即實(shí)際工資率就會處在一個較低水平上，即圖4中的OW。資本相對稀缺，資本價(jià)格維持在較高水平，即圖4中的WA。在社會總產(chǎn)出中（GDP），即邊際勞動產(chǎn)出曲線（MPL）以內(nèi)的部分（AOCB），工資總額在GDP所占的比例就是長方形OCBW。的面積，低于資本總收益，三角形AWB的面積。所以，在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，勞動者收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資本收益。在GDP中，居民工資所占比例只有12％～15％，發(fā)達(dá)國家是25％。在國民收入中，居民收入的增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及政府和企業(yè)收入的增長。過去10多年，職工工資在GDP中所占比例持續(xù)下降，從上世紀(jì)90年中期的15％降至2006年的大約11％[7]。為加工貿(mào)易貢獻(xiàn)最大的農(nóng)民工的工資更低。1980年，農(nóng)民平均年收入191元，2007年增至4140元，增長了21倍。在此期間，城市居民的收入增長了約28倍，2007年城市和農(nóng)村年收入差距擴(kuò)大到約3.5倍[8]。國際勞工組織最新公布的數(shù)據(jù)顯示，2000—2005年間，中國人均產(chǎn)出增長了63.4％。但是，高增長率沒有體現(xiàn)在工資水平的增長上，公民沒有充分分享到勞動生產(chǎn)率提高的成果[9]，工資增長速度遠(yuǎn)低于GDP的增長速度。統(tǒng)計(jì)顯示，1990—2003年，我國GDP年均增長9.3％，而城鎮(zhèn)居民可支配收入僅增長7.7％，農(nóng)民人均現(xiàn)金收入僅增長4.3％，經(jīng)濟(jì)增長速度比城鄉(xiāng)居民收入增長分別高1.6和5個百分點(diǎn)，這說明我國居民收入與經(jīng)濟(jì)增長不匹配[10]，絕大多數(shù)普通居民沒能有效分享經(jīng)濟(jì)增長成果，在對GDP的分配上，中國的工資占GDP的比例已從1992年的54％下降到2005年的41％和2006年的30％左右，處于下降趨勢。而美國的這一比例是56％。改革開放以來，我國收入分配率一直呈下降趨勢，與發(fā)達(dá)國家相差巨大。發(fā)達(dá)國家的收入分配率通常在54％～65％之間，而我國2003年僅為12.6％[11]。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，尤其是對外貿(mào)易中，廣大勞動者做出了巨大的貢獻(xiàn)，但他們的收益卻沒有充分體現(xiàn)出來，勞動力工資水平和福利待遇與經(jīng)濟(jì)增長，特別是與外貿(mào)增長的矛盾表現(xiàn)得尤為突出。固然，由供求關(guān)系決定了中國勞動力工資處于低下水平，這也是中國出口貿(mào)易比較優(yōu)勢的主要源泉。但與資本相比，勞動力的相對收益偏低，造成了強(qiáng)勢資本與弱勢勞動力的強(qiáng)烈反差，表現(xiàn)在對外貿(mào)易中：外資企業(yè)占比60％的出口貿(mào)易中，資本得到的多，勞動力得到的少，即形成所謂的“血汗工廠”。（二）中美貿(mào)易關(guān)系中的要素收益分析2005年，中美貿(mào)易總額達(dá)到2116.3億美元，貿(mào)易順差為1141.7億美元。2005年中國出口總額中，有58％來自外商投資企業(yè)，1019億美元的貿(mào)易順差中，外商投資企業(yè)的貿(mào)易順差凈值更是占到總額的83％[12]。在跨國公司貿(mào)易轉(zhuǎn)移帶來大量貿(mào)易逆差的背后，并不能掩蓋美國跨國公司在中國的收益。1990年以來，外國投資者一共匯出了2700億美元左右的利潤，這還不包括有相當(dāng)一部分的利潤被用于再投資。外商投資企業(yè)中，三分之二以上實(shí)現(xiàn)了贏利。美國的公司由于競爭力強(qiáng)，表現(xiàn)尤為突出。據(jù)美國商會2004年的一項(xiàng)調(diào)查，86％的美國公司在華收益正在提高。42％的公司在華利潤超過了他們在全球的利潤率。中國出口美國的大量物美價(jià)廉的日常消費(fèi)品，則讓美國廣大消費(fèi)者得到了實(shí)惠。摩根斯坦利的研究顯示，物美價(jià)廉的中國產(chǎn)品，僅2004年就為美國百姓節(jié)省了將近1000億美元，而美國的零售商，不僅通過銷售中國產(chǎn)品賺取了巨額的利潤，還提供了大量的就業(yè)機(jī)會。2004年美國公司從中國制造的產(chǎn)品中獲得的利潤近600億美元，占標(biāo)準(zhǔn)普爾公司全年利潤的10％以上。1994—2006年，我國國際收支的主要特征是“雙順差”結(jié)構(gòu)不斷強(qiáng)化。13年出現(xiàn)了經(jīng)常項(xiàng)目順差，并且順差規(guī)模呈逐漸擴(kuò)大的趨勢。貿(mào)易收支持續(xù)順差使我國成為全球國際收支失衡的焦點(diǎn)，惡化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部環(huán)境，并成為全球失衡調(diào)整的“買單”者。20世紀(jì)80年代，由于美國經(jīng)常賬戶赤字持續(xù)惡化而誘發(fā)了全球經(jīng)濟(jì)失衡，最終廣場協(xié)議的簽署和美元貶值，日本為失衡付出了代價(jià)。而這次失衡的調(diào)整，最終要以東亞國家（主要是中國）的貨幣升值來解決，擁有高額外匯儲備的東亞國家（主要是中國）不得不成為最后的“買單者”[13]。如果一個國家存在貿(mào)易順差，意味著該國的總支出大于總需求，存在儲蓄剩余，經(jīng)濟(jì)體對外借出資源。多年來，中國除了出口大量的勞動密集型產(chǎn)品外，還將大量的原材料，如礦石輸出國外換取外匯，又將外匯收入投資于美國國債，意味著中國對外物質(zhì)資源和資金的雙重讓渡。美國政府用中國購買債券的錢去投資，中國只拿到利息收益，美國公共福利水平得以提升。如果將中國對外讓渡的物質(zhì)和資金看成是有形資源的話，那么，還有多少無形資源的讓渡沒有算進(jìn)來，那就是環(huán)境和國民的健康，這些損失和破壞拿金錢是無法衡量的。根據(jù)美國摩根斯丹利的統(tǒng)計(jì)，美國人由于使用中國制造的商品，在過去10年給美國節(jié)約了6000億美元。中國購買美國的債券，等于把中國的外匯儲備借給美國投資者使用。到2009年3月，中國持有7679億美元的美國國庫券，相當(dāng)于中國去年GDP4.32萬億美元的18％。中國持有的包括國庫券在內(nèi)的美國債券達(dá)到1.39萬億美元，相當(dāng)于美國在海外發(fā)行債券的1／4，相當(dāng)于中國去年GDP的32％[14]。美國是經(jīng)常項(xiàng)目逆差最大的發(fā)達(dá)國家，已連續(xù)13年出現(xiàn)經(jīng)常項(xiàng)目逆差。但是，美國卻從進(jìn)口中獲得了巨大的貿(mào)易利益。從中國和美國這兩個國家經(jīng)常項(xiàng)目差額的典型案例分析中，可以清楚地看到當(dāng)代國際貿(mào)易有利于發(fā)達(dá)國家而不是發(fā)展中國家的利益分配格局[15]。當(dāng)前美國經(jīng)常項(xiàng)目赤字巨大，每年已達(dá)到約5000億美元，約占美國GDP的5％，表明美國進(jìn)口已遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于出口，美國用一堆紙（美元）交換全世界的物資，全世界特別是中國實(shí)際上是在補(bǔ)貼美國的消費(fèi)。其結(jié)果要么是中國等國家由于長期向美國輸出物資而導(dǎo)致內(nèi)部出現(xiàn)嚴(yán)重的貧困、失業(yè)和環(huán)境危機(jī)，要么是美元突然崩潰，美中央銀行不得不大幅提高利率，導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退，從而引發(fā)嚴(yán)重依靠向美出口拉動經(jīng)濟(jì)的國家如中國經(jīng)濟(jì)也出現(xiàn)嚴(yán)重衰退[11]。就中國而言，多年來，中國竭盡本國的資源大量出口，讓渡本國有限的資源，換取了巨額的外匯儲備，而這些外匯儲備并沒有用于本國居民的福利，而是投資于美國，再一次用于改善美國國民的福利（如圖5）。圖5中美貿(mào)易關(guān)系四、勞動力要素收益低下的原因分析（一）內(nèi)部原因1.“戶籍”制度限制了高級生產(chǎn)要素的流動。中國流動性最強(qiáng)的就是大量的農(nóng)村流動勞動力。長期存在的“戶籍”制度，制約了高級人才的流動。這就必然造成農(nóng)村流動勞動力長期處于較低工資水平。2.由于行業(yè)壟斷性，造成不同行業(yè)就業(yè)人員的收入差距不斷拉大，要素價(jià)格扭曲。3.不同的市場環(huán)境。出口產(chǎn)品要面對國際市場，而壟斷性行業(yè)主要面向國內(nèi)市場。國際市場競爭相對充分，而國內(nèi)市場的競爭相對較低，出口部門的生產(chǎn)要素價(jià)格相對于國內(nèi)壟斷行業(yè)的要素價(jià)格處于較低的位置。4.政策性原因。改革開放中，政府給予資本優(yōu)惠的待遇，使資本始終處于優(yōu)勢地位。在國內(nèi)，讓少數(shù)人先富起來的政策，使少數(shù)資本所有者得到政府政策的傾斜與保護(hù)，加大了貧富差距。5.歧視性資源配置體制。政府扶持、保護(hù)的行業(yè)和企業(yè)優(yōu)先得到土地、低息貸款，造成要素配置效率低下。（二）外部原因1.經(jīng)濟(jì)全球化為所有要素打開了門戶，創(chuàng)造了盈利機(jī)會。在以資本主導(dǎo)的資本主義世界控制的世界經(jīng)濟(jì)體系中，資本支配勞動，資本能調(diào)動其他資源。正如布熱津斯基所指出的，整體的世界資本主義，將亞洲作為他們的制造業(yè)基地，以農(nóng)民為基礎(chǔ)的勞動大軍——正受到資本主義擴(kuò)張過程的剝削。因此，中國的勞動者，不僅為中國經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張做出了貢獻(xiàn)，也是經(jīng)濟(jì)全球化的最大犧牲者。2.供求關(guān)系。從上世紀(jì)80年代開始，隨著拉美、東南亞新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展，進(jìn)入90年代，兩個人口大國中國和印度加緊融入世界經(jīng)濟(jì)，使世界勞動市場發(fā)生了很大變化，使全球勞動力增加了一倍。勞動供給的增加，低技能勞動大軍抑制了工資的增長。與此相反，資本等高級生產(chǎn)要素的收益卻始終享受著高回報(bào)率。發(fā)展中國家勞動力的大量供給使得其價(jià)格只能維持在一個較低的水平上，從而為資本收益創(chuàng)造了巨大的擴(kuò)展空間。勞動力要素的不可儲存性決定了一天不使用，就失去了一天的價(jià)值，但卻仍然需要一天維護(hù)勞動力延續(xù)的成本。勞動力的這一特點(diǎn)更使之處于要素收益談判的弱勢地位。五、政策建議（一）改變要素集聚模式，提高