【煤電市場交易價(jià)格合理形成機(jī)制研究開題報(bào)告文獻(xiàn)綜述4800字】

煤電市場交易價(jià)格合理形成機(jī)制研究（開題）一、研究意義（一）理論意義目前，有關(guān)煤電縱向關(guān)系及煤電沖突的研究成果非常豐富，從多個(gè)角度進(jìn)行了深入探討，但是從產(chǎn)業(yè)組織的視角展開的論述比較少，或是不夠系統(tǒng)和全面。本研究將深入分析煤、電縱向關(guān)系和電煤價(jià)格形成機(jī)制及其相互關(guān)系，從而豐富價(jià)格形成機(jī)制理論，也為產(chǎn)業(yè)組織理論和產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系提供理論和經(jīng)驗(yàn)支持。（二）實(shí)踐意義煤、電沖突已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中一個(gè)突出的問題，由于兩個(gè)行業(yè)的極端重要性，沖突深刻影響著整個(gè)發(fā)展的大局。本研究將從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析縱向產(chǎn)業(yè)鏈中中間產(chǎn)品的價(jià)格形成機(jī)制，使得市場化的價(jià)格形成機(jī)制能有良好的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境。因此，本研究將為改善我國煤、電產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，化解煤、電沖突提供理論指導(dǎo)，為提高企業(yè)投資決策與政府政策制定的科學(xué)性和有效性提供經(jīng)驗(yàn)支持。研究意義、已有文獻(xiàn)研究綜述、研究技術(shù)路線（整個(gè)過程、各部分理論依據(jù)、具體分析方法）、論文提綱、完成計(jì)劃等，最好列出參考文獻(xiàn)目錄。二、研究方法及技術(shù)路線（一）研究方法1.文獻(xiàn)分析法本研究將與要討論的問題相關(guān)的文獻(xiàn)分幾個(gè)部分分別陳述，通過對文獻(xiàn)的學(xué)習(xí)，來獲取有益知識(shí)并盡量提出自己的觀點(diǎn)，目的都只為揭示事實(shí)后面的“真相”，發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的東西。2.歷史分析法歷史的發(fā)展和演變總是可以帶來重要信息，或經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)甚或是規(guī)律。本研究中電煤價(jià)格形成機(jī)制的歷史沿革、煤電縱向產(chǎn)業(yè)組織的演變和制度的調(diào)整，都在每個(gè)階段改變我國的電煤價(jià)格形成機(jī)制，也改變了煤、電縱向關(guān)系。（二）技術(shù)路線緒論緒論相關(guān)理論文獻(xiàn)綜述相關(guān)理論文獻(xiàn)綜述我國煤電我國煤電價(jià)格形成機(jī)制的歷史考察和影響因素我國我國煤電市場交易價(jià)格形成機(jī)制分析我國煤電市場交易價(jià)格合理形成機(jī)制建議我國煤電市場交易價(jià)格合理形成機(jī)制建議結(jié)論結(jié)論三、文獻(xiàn)綜述（一）關(guān)于電煤價(jià)格形成機(jī)制研究1931年，Hotelling發(fā)表資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典文獻(xiàn)“可耗竭資源的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在競爭市場環(huán)境的假設(shè)下，他構(gòu)建了具有零開采成本的資源價(jià)值量計(jì)量模型和最佳資源開采模型。其基本結(jié)論是，耗竭性資源凈價(jià)格的上漲速度將和市場利率保持基本同步。后來該結(jié)論被稱為“霍特林準(zhǔn)則”，是為資源經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域最基本的定律。在能源價(jià)格形成的研究中，Hogan(1989)認(rèn)為起關(guān)鍵作用的是需求，他為預(yù)測能源價(jià)格設(shè)計(jì)了一個(gè)循環(huán)模型，在這種循環(huán)模型中，需求量根據(jù)價(jià)格的變化而變化，但它的調(diào)整要滯后于價(jià)格的變化。結(jié)果較高的定價(jià)使將使需求曲線左移，而需求的下降又使得下一期的價(jià)格下降，低價(jià)又使得需求上升，需求線右移，價(jià)格重新回升。關(guān)于競爭的福利效應(yīng)，Joskow(2003)指出市場化雖然有其合理性，但在技術(shù)層面上用市場機(jī)制來取代政府層級管理體制將會(huì)是一個(gè)挑戰(zhàn)，而解決長期投資和市場有效性的矛盾是能源價(jià)格形成機(jī)制的關(guān)鍵。以上這些研究只是揭示了價(jià)格形成機(jī)制某些特定的關(guān)系，研究不夠系統(tǒng)，不能給人對能源價(jià)格形成機(jī)制一個(gè)完整的理解。隨著我國煤炭市場改革的逐步推進(jìn)，國內(nèi)學(xué)者對煤炭價(jià)格的形成機(jī)制的研究也興趣正濃。肖國安（1994）指出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的煤炭價(jià)格被扭曲，既不反映價(jià)值也不反映供求關(guān)系，并且由于煤炭供給彈性大于需求彈性，供給量大起大落，導(dǎo)致交替發(fā)生的周期性增幅波動(dòng)。濮洪九(2005)認(rèn)為煤炭資源價(jià)格偏低的主要原因在于不合理的煤炭價(jià)格形成機(jī)制。他指出煤炭價(jià)格形成機(jī)制的扭曲導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競爭力低下、加重了國家財(cái)政負(fù)擔(dān)，影響了煤炭的供給并降低了資源的利用效率。田華(2006)認(rèn)為現(xiàn)有煤炭產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制下價(jià)格水平偏低，與其他能源產(chǎn)品比價(jià)不合理，煤炭價(jià)值的缺失是煤炭價(jià)格扭曲的根本原因。李艷航(2007)在研究了國外發(fā)達(dá)國家的煤炭價(jià)格形成機(jī)制,認(rèn)為它們的改革措施都是基于較為完備的市場體制而實(shí)行的，而我國則顯然不具有同樣的外部體制環(huán)境，國外的政府規(guī)制方式在中國應(yīng)用的效果將是不確定的。王喜蓮等(2009)根據(jù)礦產(chǎn)品價(jià)格布朗運(yùn)動(dòng)的特征求出的礦產(chǎn)品價(jià)格的顯式解，并通過對煤炭價(jià)格預(yù)測的不同方法的分析和比較，提出了最佳煤炭價(jià)格預(yù)測方法。（二）關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的基本理論1.關(guān)于中間產(chǎn)品價(jià)格歧視價(jià)格歧視是企業(yè)經(jīng)營和競爭中慣常采用的策略。Stigler(1987)對其做出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩x,在銷售同種和相似的產(chǎn)品時(shí)，如果是在邊際成本的基礎(chǔ)采取不同的加成比例進(jìn)而形成價(jià)格的話，那么這種定價(jià)方式就可以稱之為歧視定價(jià)。Rey和Tirole(1986)則認(rèn)為對中間投入品價(jià)格歧視的動(dòng)機(jī)在于市場圈定,它可以防止同種產(chǎn)品內(nèi)的惡性競爭對上游廠商的損害。Tygai(2001)回答了上游供應(yīng)商向下游大客戶低價(jià)供貨的原因,其不在于下游大客戶具有規(guī)模優(yōu)勢,而在于這種低價(jià)供貨能有效防止下游的合謀，進(jìn)行能繼續(xù)對其他的小客戶實(shí)行歧視定價(jià)。實(shí)際上，我國的重點(diǎn)合同電煤就是在煤炭、政府和電力博弈下對市場煤炭價(jià)格作出的歧視性定價(jià)，這也是我國電煤價(jià)格長期扭曲的根本原因。2.關(guān)于規(guī)制和規(guī)制俘獲Gilbert和Riordan(1995)指出：作為電力供給互補(bǔ)品的發(fā)電和輸電環(huán)節(jié)，作者認(rèn)為若在一定情況下(競爭不可行、成本不相關(guān)并且兩個(gè)環(huán)節(jié)組合比例固定),縱向一體化下實(shí)行基于產(chǎn)業(yè)鏈的整體規(guī)制通常是更優(yōu)的制度安排，而將兩個(gè)環(huán)節(jié)獨(dú)立規(guī)制則可能會(huì)提高規(guī)制的信息成本。干春暉（2005)認(rèn)為分權(quán)化的規(guī)制幾乎沒有產(chǎn)生任何真實(shí)效應(yīng)，即規(guī)制無效，因?yàn)橐?guī)制分權(quán)可能導(dǎo)致合謀，并進(jìn)而降低規(guī)制的效率。王俊豪（2004)指出對壟斷性行業(yè)的分類規(guī)制措施包括進(jìn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制和企業(yè)所有制在行業(yè)的分布等方面。上述文獻(xiàn)從各個(gè)側(cè)面對規(guī)制的方式和規(guī)制效果等進(jìn)行了分析，但都正對具體方面，從整體上來說，產(chǎn)業(yè)規(guī)制應(yīng)該是政府和其他社會(huì)組織實(shí)行的一種具一定法律效力的規(guī)則、限制和政策措施，目的是使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的行為符合一定政策目的。關(guān)于規(guī)制俘獲，學(xué)者們也提出了自己的看法。被稱之為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人的Stigler(1971)將規(guī)制因素作為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析得出無效規(guī)制產(chǎn)生的原因：利益集團(tuán)通過游說規(guī)制者，并向規(guī)制者支付“價(jià)格”從而俘獲規(guī)制者，使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或是產(chǎn)業(yè)間出現(xiàn)了差別補(bǔ)貼、價(jià)格歧視和進(jìn)入壁壘等一系列無效的政府保護(hù)措施。該研究開創(chuàng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的新的思路和領(lǐng)域。由于信息的不對稱，規(guī)制者會(huì)利用政府的信息不完全來俘獲并影響政府的規(guī)制。從我國的實(shí)際來看，每次煤電沖突產(chǎn)生后，煤電雙方都會(huì)將沖突的源頭指向?qū)Ψ剑啾让禾枯^為分散，電力企業(yè)的相對集中和電力產(chǎn)品的規(guī)制特性，電力產(chǎn)業(yè)存在俘獲政府的可能性。（三）關(guān)于煤電縱向關(guān)系1.煤電縱向關(guān)系在產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中，產(chǎn)業(yè)鏈縱向結(jié)構(gòu)通常是指由上、下游兩產(chǎn)業(yè)各自所具有的市場結(jié)構(gòu)整合而成的相互聯(lián)系的市場結(jié)構(gòu)。具體到煤電縱向關(guān)系方面，國內(nèi)外學(xué)者做了很多研究。Joskow(1985)采用理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)合方法分析美國煤電縱向關(guān)系,對比分析了縱向一體化方式和電煤長期合同方式的特征及其效率差異。Kerkviliet(1991)通過坑口發(fā)電廠的案例,分析了縱向一體化的特點(diǎn),獲得了坑口電廠的成本函數(shù)、電廠的投入產(chǎn)出函數(shù),發(fā)現(xiàn)后向一體化電廠可能具有更高的效率，而煤炭廠商的更大程度專用性投資導(dǎo)更多的買方壟斷行為,說明一體化降低了電廠買方壟斷行為導(dǎo)致的無效率。于立宏等(2006)分析了需求波動(dòng)背景下煤電縱向關(guān)系安排,由于電力產(chǎn)業(yè)受到規(guī)制并且短期內(nèi)不會(huì)改變，因此，要以煤電產(chǎn)業(yè)鏈整體均衡為效率評價(jià)的基準(zhǔn),構(gòu)建煤炭和電力產(chǎn)業(yè)整體規(guī)制方案。2.“電荒”成因及化解在煤電沖突方面，于立，王建林（2008）著重探討了縱向價(jià)格雙軌制，對我國“電荒”產(chǎn)生和成因進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，認(rèn)為煤電之間的縱向價(jià)格雙軌制是煤電“頂?！钡闹饕颉Ｓ诹?、劉勁松(2004)認(rèn)為，在電價(jià)不可避免的受到政府規(guī)制的前提下，電煤市場則在供需雙方的博弈下無法達(dá)成一致價(jià)格，政府部門的短期干預(yù)又使得本來的電煤市場化無所適從，在縱向價(jià)格雙軌制和外部沖突背景下煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)也未產(chǎn)生預(yù)期的良好效果。于立宏、郁義鴻(2006)從縱向產(chǎn)業(yè)鏈的角度對我國煤電沖突的現(xiàn)象和原因進(jìn)行了分析，研究在外部需求波動(dòng)下煤電縱向安排和政府規(guī)制的框架，并提出了近期和遠(yuǎn)期產(chǎn)業(yè)鏈最優(yōu)規(guī)制方案。白讓讓(2009)對我國的電煤價(jià)格扭曲進(jìn)行了理論和實(shí)證的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，得出產(chǎn)業(yè)組織變遷和政府規(guī)制是導(dǎo)致電煤價(jià)格扭曲的微觀基礎(chǔ)。于左，孔憲麗（2010）研究了我國的煤電縱向關(guān)系，認(rèn)為是多重政策的沖突導(dǎo)致了煤電沖突的發(fā)生和長期存在。關(guān)于解決煤電沖突化解電荒的研究主要包括以下幾個(gè)方面：一是于立，劉勁松(2004)提出縱向一體化是解決煤電之爭的有效途徑。但現(xiàn)實(shí)情況是火電業(yè)消耗煤炭量巨大，短期內(nèi)難以通過后向一體化獲得充足的煤炭源頭。二是推行產(chǎn)業(yè)鏈整體規(guī)制，于立宏，郁義鴻（2006)提出要從產(chǎn)業(yè)鏈整體進(jìn)行規(guī)制的觀點(diǎn)：按照規(guī)定的電價(jià)來倒推確定電煤基準(zhǔn)價(jià)格，限制電煤價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，區(qū)間內(nèi)有效的波動(dòng)來出清電煤市場是目前情況下可行的政策選擇。從宏觀的層面講，煤電沖突還沒有到用阻礙煤炭市場化來解決的嚴(yán)重程度。相反，“電荒”不應(yīng)心慌，而是電煤價(jià)格和電力價(jià)格市場化的良好契機(jī)和壓力，內(nèi)在的沖突反而可以加速競爭的引入和電力企業(yè)內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)管理技術(shù)的進(jìn)步和效率的提高，最終加速市場化。三是改革電力市場，于立，王建林（2008)指出了穩(wěn)定國內(nèi)煤炭市場，改革電力市場的可能的縱向政策調(diào)整思路，這是未來改革的方向。四是從微觀企業(yè)經(jīng)營的角度，建議發(fā)電企業(yè)集團(tuán)公司采取統(tǒng)一購煤的形式來提高買方的市場集中度和電煤談判中的市場勢力(葉澤，2012)。（四）小結(jié)通過以上文獻(xiàn)綜述可以看出，對于產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系、煤電沖突的分析要么從供求的角度分析，要么從體制機(jī)制的角度分析，不可否認(rèn)這些都是對縱向關(guān)系、對中間產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制非常重要的影響因素，有一定的合理性，但影響因素終究需要有發(fā)揮作用的機(jī)制和載體，而這個(gè)載體就是產(chǎn)業(yè)鏈縱向結(jié)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)組織，上述的因素都可以導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部關(guān)系、中間產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制發(fā)生變化，從這個(gè)意義上來說，縱向產(chǎn)業(yè)組織是研究的重要載體，而中間產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制則是組織和結(jié)構(gòu)因素作用經(jīng)濟(jì)體的機(jī)制，是本研究的視角創(chuàng)新。文獻(xiàn)附錄：[1]劉濤.我國煤、電產(chǎn)業(yè)矛盾的形成機(jī)理分析[J].煤炭工程,2011(4):3.[2]于立宏,郁義鴻.縱向結(jié)構(gòu)特性與電煤價(jià)格形成機(jī)制[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2010(3):11.[3]羅鑫,張粒子.煤電價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制分析及政策建議[J].能源技術(shù)經(jīng)濟(jì),2010,22(2):4.[4]劉滿平,桂琳.從電煤價(jià)格上調(diào)談電煤價(jià)格的形成機(jī)制[J].中國電力,2003,36(9):4.[5]龐紅星.煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)政策對黑龍江省煤電產(chǎn)業(yè)影響的分析研究[J].學(xué)術(shù)交流,2006(8):3.[6]周傳愛.山西省煤炭價(jià)格形成機(jī)制研究[D].山東科技大學(xué).[7]王雄.我國電煤價(jià)格形成的主要影響因素分析[D].華中科技大學(xué).[8]鄒曉峰.現(xiàn)貨電子交易的價(jià)格發(fā)現(xiàn)——煤炭價(jià)格形成機(jī)制的改革方向[J].經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊,2011(11):2.[9]劉振秋.進(jìn)一步完善發(fā)電用煤價(jià)格形成機(jī)制的措施建議[J].2003.[10]李艷舫.中國煤炭價(jià)格機(jī)制改革政策初探[D].吉林大學(xué),2007.[11]王永杰,張粒子.不同交易制度下電煤期貨價(jià)格形成機(jī)理[J].煤炭經(jīng)濟(jì)研究,2010,30(10):6.[12]孫海英.我國煤電價(jià)格機(jī)制形成煤電矛盾沖突原因分析[J].山西煤炭管理干部學(xué)院學(xué)報(bào),2008,21(4):3.[13]張藝.外部選擇、討價(jià)還價(jià)和縱向關(guān)聯(lián)市場的效率——以電煤價(jià)格形成機(jī)制為例[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)2009年年會(huì),2013.[14]程?hào)|全,趙大章,孟國平,等.煤炭銷售價(jià)格預(yù)警機(jī)制的建立與實(shí)施[C]//2008煤炭企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果集.2009.[15]于喜海,吳志明.煤、電價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制的理論研究[J].中國電力教育,2005.[16]林衛(wèi)斌."市場煤""計(jì)劃電"的縱向治理與實(shí)現(xiàn)條件[J].電業(yè)政策研究,2008,000(004):37-44.[17]洪東升.國內(nèi)外煤炭價(jià)格形成機(jī)制研究——對中國煤炭市場化改革的借鑒[D].2011.[18]孫海英.我國煤電價(jià)格機(jī)制形成煤電矛盾沖突原因分析[J].山西煤炭管理干部學(xué)院學(xué)報(bào),2008,021(004):7-9.[19]劉振秋.進(jìn)一步完善發(fā)電用煤價(jià)格形成機(jī)制的措施建議[J].中國物價(jià),2003(2):2.[20]HuangZX.AnalysisonEvolutionandTendencyofFormationMechanismofCoalPrice[J].ProductivityResearch,2009.[21]ZuoYU,KongXL.TheFormationMechanismofTenseAtmosphereinCoal-electricityRelationshipsinthePoliciesConflictAspects[J].ChinaIndustrialEconomics.[22]LiuHH,ZhangZX,ChenZM,etal.TheimpactofChina'selectricitypricederegulationoncoalandpower