第6章工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)

第6章工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)第一頁，共35頁。學(xué)習(xí)重點(diǎn)工程勘察設(shè)計(jì)的要求；工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容與實(shí)施要求；工程勘察設(shè)計(jì)文件編制的原則與依據(jù)；工程設(shè)計(jì)文件的審批和修改；施工圖設(shè)計(jì)文件審查的內(nèi)容；違反建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的行為及其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。第二頁，共35頁。6.1工程勘察設(shè)計(jì)概述6.1.1工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的概念及其調(diào)整對象（1）工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的概念工程勘察設(shè)計(jì)是工程勘察和工程設(shè)計(jì)的總稱。工程勘察是指為工程建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營及綜合治理等的需要，對地形、地質(zhì)及水文等要素進(jìn)行測繪、勘探測試及綜合評定，并提高相應(yīng)成果和資料的活動(dòng)。第三頁，共35頁。6.1.1工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的概念及其調(diào)整對象

工程設(shè)計(jì)是指運(yùn)用工程技術(shù)理論和方法對工程所需要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證并進(jìn)行設(shè)計(jì)的活動(dòng)。工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)是指調(diào)整工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。第四頁，共35頁。（2）工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的調(diào)整對象工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的調(diào)整對象一般包括如下幾種形式：

1）勘察設(shè)計(jì)主管部門對從事建筑工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的單位和個(gè)人實(shí)施許可制度而發(fā)生的資格認(rèn)證行政管理關(guān)系。

2）勘察設(shè)計(jì)主管部門與建設(shè)單位（業(yè)主）和勘察設(shè)計(jì)單位之間因編制、審批、執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)文件和資料而發(fā)生的行政審批管理關(guān)系。

第五頁，共35頁。（2）工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的調(diào)整對象

3）工程建設(shè)實(shí)施過程中，發(fā)生于工程建設(shè)單位和工程勘察設(shè)計(jì)單位之間的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系。

4）工程勘察設(shè)計(jì)單位在以各種技術(shù)規(guī)范、職業(yè)制度、操作規(guī)程實(shí)施勘察設(shè)計(jì)單位內(nèi)部的計(jì)劃、技術(shù)、質(zhì)量等管理過程中，以及實(shí)施各種形式的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制過程中形成的內(nèi)部管理關(guān)系。第六頁，共35頁。6.1.2工程勘察設(shè)計(jì)的要求一、市場準(zhǔn)入為保證工程勘察設(shè)計(jì)的質(zhì)量，國家對從事工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的單位實(shí)行資質(zhì)管理制度，并對從事工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊管理制度。任何單位和個(gè)人都必須在法律允許的范圍內(nèi)從事工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)。第七頁，共35頁。6.1.2工程勘察設(shè)計(jì)的要求二、科學(xué)設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，做到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一，為此，必須堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工的原則，并鼓勵(lì)在工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)中采用先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)工藝、先進(jìn)設(shè)備、新型材料和現(xiàn)代化的管理方法。三、依法設(shè)計(jì)從事工程勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的單位和個(gè)人必須依法進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并對工程勘察設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。第八頁，共35頁。6.2工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第五條第二款的規(guī)定，建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位必須依法進(jìn)行建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并對建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。6.2.1工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)一、概念在建設(shè)工程領(lǐng)域，所謂的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，是指對基本建設(shè)項(xiàng)目中各類工程的勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安裝、驗(yàn)收等需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的事項(xiàng)所制定的標(biāo)準(zhǔn)。第九頁，共35頁。二、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)分類（1）按標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容分類工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)可分為：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)（2）按適用范圍分類國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（3）按執(zhí)行效力分類強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)（4）按使用階段分類設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)第十頁，共35頁。6.2.2工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)分類

《基本建設(shè)設(shè)計(jì)工作管理辦法（暫行）》和《基本建設(shè)勘察工作管理辦法（暫行）》中明確規(guī)定：工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)包括工程建設(shè)勘察設(shè)計(jì)規(guī)范和工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)兩種。（1）工程建設(shè)勘察設(shè)計(jì)規(guī)范。它是強(qiáng)制性勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，是技術(shù)法規(guī)，在一切工程勘察、設(shè)計(jì)工作中都必須執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，勘察設(shè)計(jì)規(guī)范分為國家、部、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、設(shè)計(jì)單位這四個(gè)級別。第十一頁，共35頁。6.2.2工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)分類（2）工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。它是推薦性設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位都要積極采用，根據(jù)各地的條件和情況，在無特別理由時(shí)，必須遵守，不得另行設(shè)計(jì)或改變。工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)分為國家、部、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）三級。第十二頁，共35頁。6.3工程勘察設(shè)計(jì)文件的編制與審查6.3.1工程勘察設(shè)計(jì)文件編制的原則與依據(jù)1、編制原則（１）貫徹經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策。（２）綜合利用資源，滿足環(huán)保要求。（３）遵守工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（４）采用新技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備，以保證建設(shè)工程的先進(jìn)性和可靠性。（５）重視技術(shù)與經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)合。（６）公共建筑和住宅要注意美觀、適用和協(xié)調(diào)。第十三頁，共35頁。2、編制依據(jù)

《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)以下列規(guī)定為依據(jù)：（１）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；（２）城市規(guī)劃；（３）工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；（４）國家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)深度要求。鐵路、交通、水利等專業(yè)建設(shè)工程，還應(yīng)當(dāng)以專業(yè)規(guī)劃的要求為依據(jù)。第十四頁，共35頁。6.3.2工程設(shè)計(jì)的階段與內(nèi)容1、工程設(shè)計(jì)的階段設(shè)計(jì)階段可根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜程度來決定。（1）一般建設(shè)項(xiàng)目。一般建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)可按初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩階段進(jìn)行。如有需要，可先進(jìn)行方案設(shè)計(jì)，再進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。（2）技術(shù)復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目。技術(shù)上復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目，可增加技術(shù)設(shè)計(jì)階段，即按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段進(jìn)行。（3）存在總體部署問題的建設(shè)項(xiàng)目。一些牽涉面廣的項(xiàng)目，如大型礦區(qū)、油田、林區(qū)、墾區(qū)、聯(lián)合企業(yè)等，存在總體開發(fā)部署等重大問題，這時(shí)，在進(jìn)行一般設(shè)計(jì)前還應(yīng)進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計(jì)或總體設(shè)計(jì)。第十五頁，共35頁。2、各設(shè)計(jì)階段的內(nèi)容和相應(yīng)的深度（1）總體設(shè)計(jì)：總體設(shè)計(jì)一般由文字說明和圖紙兩部分組成。總體設(shè)計(jì)的深度應(yīng)滿足開展下述工作的要求：初步設(shè)計(jì)、主要大型設(shè)備、材料的預(yù)安排、土地征用談判等?，F(xiàn)在，總體設(shè)計(jì)中往往還對建設(shè)經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)有明確要求。第十六頁，共35頁。2、各設(shè)計(jì)階段的內(nèi)容和相應(yīng)的深度（2）初步設(shè)計(jì)：初步設(shè)計(jì)一般應(yīng)包括以下有關(guān)文字說明和圖紙：設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想、產(chǎn)品方案、各類資源的用量和來源、工藝流程、主要設(shè)備選型及配置、總圖運(yùn)輸、主要建筑物和構(gòu)筑物、公用及輔助設(shè)施、新技術(shù)采用情況、主要材料用量、外部協(xié)作條件、占地面積和土地利用情況、綜合利用和“三廢”治理、生活區(qū)設(shè)施、抗震和人防措施、生產(chǎn)組織和勞動(dòng)定員、各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)順序和期限、總概算等。第十七頁，共35頁。

初步設(shè)計(jì)深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計(jì)方案的必選和確定、主要設(shè)備材料訂貨、土地征用、基建投資的控制、施工招標(biāo)文件的編制、施工圖設(shè)計(jì)的編制、施工組織設(shè)計(jì)的編制、施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。第十八頁，共35頁。（3）技術(shù)設(shè)計(jì)：技術(shù)設(shè)計(jì)的內(nèi)容由有關(guān)部門根據(jù)工程的特點(diǎn)和需要自行定制。技術(shù)設(shè)計(jì)的深度應(yīng)能滿足確定設(shè)計(jì)方案中重大技術(shù)問題和有關(guān)試驗(yàn)、設(shè)備制造等方面的要求。（4）施工圖設(shè)計(jì)：施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)已獲批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行。施工圖設(shè)計(jì)深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)備材料的安排和非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作與施工、施工圖預(yù)算的編制、施工要求等，并應(yīng)注明建設(shè)工程合理使用年限。第十九頁，共35頁。6.3.3工程設(shè)計(jì)文件的審批

1、工程設(shè)計(jì)文件的審批在我國，建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件的審批，遵循審批管理、分級審批的原則。設(shè)計(jì)文件具體審批權(quán)限規(guī)定如下：（1）大中型建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和總概算及技術(shù)設(shè)計(jì)，按隸屬關(guān)系，由國務(wù)院主管部門或省、市、自治區(qū)審批。

（2）小型建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的審批權(quán)限，由主管部門或省、市、自治區(qū)自行規(guī)定。第二十頁，共35頁。6.3.3工程設(shè)計(jì)文件的審批

1、工程設(shè)計(jì)文件的審批（3）總體規(guī)劃設(shè)計(jì)（或總體設(shè)計(jì)）的審批權(quán)限與初步設(shè)計(jì)的審批權(quán)限相同。（4）各部直接代管的下放項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，以國務(wù)院主管部門為主，會(huì)同有關(guān)省、市、自治區(qū)審查或批準(zhǔn)。（5）施工圖設(shè)計(jì)除主管部門規(guī)定的審查者外，一般不再審批，設(shè)計(jì)單位要對施工圖的質(zhì)量負(fù)責(zé)，并向生產(chǎn)、施工單位進(jìn)行技術(shù)交底，聽取意見。第二十一頁，共35頁。6.3.4施工圖設(shè)計(jì)文件審查1、含義施工圖設(shè)計(jì)文件（以下簡稱施工圖）審查是指國務(wù)院建設(shè)行政主管部門和省、市、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門依法認(rèn)定的設(shè)計(jì)審查機(jī)構(gòu)，根據(jù)國家法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，對施工圖進(jìn)行結(jié)構(gòu)安全和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況等的獨(dú)立審查。第二十二頁，共35頁。6.3.4施工圖設(shè)計(jì)文件審查2、審查的范圍《暫行辦法》規(guī)定，施工圖審查范圍為建筑工程設(shè)計(jì)等級分級標(biāo)準(zhǔn)中的各類新建、改建、擴(kuò)建的建筑工程及市政基礎(chǔ)設(shè)施工程勘察設(shè)計(jì)文件。搶險(xiǎn)救災(zāi)、臨時(shí)性房屋建筑和農(nóng)民自建低層住宅不進(jìn)行審查。按規(guī)定應(yīng)進(jìn)行施工圖審查而未審查或經(jīng)審查不合格的施工圖，一律不得使用。第二十三頁，共35頁。3、審查的內(nèi)容《暫行辦法》規(guī)定，施工圖審查的主要內(nèi)容包括：（1）建筑物的穩(wěn)定性與安全性，包括地基基礎(chǔ)及結(jié)構(gòu)主體的安全。（2）是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保、抗震、衛(wèi)生、人防等有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定。（3）是否達(dá)到規(guī)定的施工圖設(shè)計(jì)深度的要求。（4）是否損害公共利益。第二十四頁，共35頁。6.3.5施工圖設(shè)計(jì)文件審查的機(jī)構(gòu)與程序

施工圖審查是一項(xiàng)專用性和技術(shù)性都非常強(qiáng)的工作，一般政府公務(wù)員難以完成，必須由政府主管部門審定批準(zhǔn)的審查機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。第二十五頁，共35頁?！稌盒修k法》規(guī)定，施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件包括：（1）具有獨(dú)立的法人資格。（2）具有符合設(shè)計(jì)審查條件的工程技術(shù)人員。不同級別的審查單位有不同的人員配備要求。（3）有固定的工作場所，注冊資金不少于２０萬元。（4）有健全的技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系。（5）審查人員應(yīng)熟練掌握國家和地方現(xiàn)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。第二十六頁，共35頁。設(shè)計(jì)人員應(yīng)具備的條件為：（1）具有１０年以上結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷，獨(dú)立完成５項(xiàng)２級以上（含２級）項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)。（2）獲準(zhǔn)注冊的一級注冊結(jié)構(gòu)工程師，并具有國際工程師職稱。（3）年滿３５周歲并不超過６５周歲。（4）有獨(dú)立工作能力，并有一定語言文字表達(dá)能力。（5）有良好的職業(yè)道德。第二十七頁，共35頁。6.4工程勘察設(shè)計(jì)的監(jiān)督與管理1.建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)文件的修改建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位不得修改建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件；確需修改的，應(yīng)當(dāng)由原建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位修改。經(jīng)原勘察、設(shè)計(jì)單位書面同意，建設(shè)單位也可委托其他有資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)單位修改。修改單位對修改的文件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.施工單位、監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)文件不符合法律規(guī)定及合同約定，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位。3.重大修改的，建設(shè)單位應(yīng)報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，方可修改。第二十八頁，共35頁。案例分析一１、案例資料某公司辦公樓主體為框架結(jié)構(gòu)，地上七層，于1994年10月24日破土動(dòng)工，1995年9月13日完成主體工程，1995年12月8日因多種原因倒塌，死傷數(shù)十人，直接經(jīng)濟(jì)損失二百余萬元，造成重大事故。根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查、實(shí)際取證和鑒定，造成該重大事故的原因主要有以下兩方面。（1）不按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工是造成該事故的主要原因。該工程的設(shè)計(jì)單位將承臺一律設(shè)計(jì)成500mm厚，使絕大多數(shù)承臺受沖切、受剪、受彎，承載力嚴(yán)重不足；大部分柱下樁基的樁數(shù)不夠，實(shí)第二十九頁，共35頁。

際樁數(shù)與按規(guī)范計(jì)算的樁數(shù)比較相差10%~30%；底層很多柱及二層部分柱軸壓比超過抗震設(shè)計(jì)規(guī)范規(guī)定；底層許多柱實(shí)際配筋少于按規(guī)范計(jì)算需要量，部分柱的配筋少了近一半；七層梁懸挑部分?jǐn)嗝孢^小，梁的計(jì)算配筋相差49%。在施工中，工程施工負(fù)責(zé)人將基礎(chǔ)承臺減薄100mm左右。（2）工程施工管理混亂，違反建筑市場管理規(guī)定是造成該事故的又一原因。該工程由某建筑公司承包，該公司將工程交由掛靠該公司的第三工程處施工，而第三工程處又聘用持有某技術(shù)開發(fā)公司中級施工員實(shí)習(xí)證的農(nóng)民為現(xiàn)場施工員。該工程10月24日開工，同年11月8日才補(bǔ)辦了《施工許可證》。第三十頁，共35頁。２、案例點(diǎn)評結(jié)合本章內(nèi)容和工程勘察設(shè)計(jì)相關(guān)法律法規(guī)，該案例中，工程建設(shè)的勘察設(shè)計(jì)應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，出具的工程設(shè)計(jì)文件應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)程序進(jìn)行審批，審批合格后方可用于指導(dǎo)施工；施工過程中應(yīng)嚴(yán)格按照施工設(shè)計(jì)文件及成果施工。同時(shí)，該工程在施工管理方面也存在如工程開工后才補(bǔ)辦《施工許可證》等諸多問題。第三十一頁，共