第五章建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)法律制度

第五章建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)法律制度第一頁，共32頁。第一節(jié)概述二、工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)立法概況《設(shè)計(jì)文件的編制和審批辦法》（1978）、《基本建設(shè)設(shè)計(jì)工作管理暫行辦法》（1983）、《基本建設(shè)勘察工作管理暫行辦法》（1983）、《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理辦法》(1980)、《全國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理辦法》（1981）、《工程建設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》和《工程建設(shè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》（1992）、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》（2000）等。第二頁，共32頁。三、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)法規(guī)的調(diào)整對象1.行政管理關(guān)系國家對從事建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)活動的單位實(shí)行資質(zhì)管理制度，對從事建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)活動的專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊管理制度。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對全國的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理；縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動實(shí)施監(jiān)督管理。第三頁，共32頁。2.經(jīng)濟(jì)技術(shù)合同關(guān)系（經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系）——權(quán)利義務(wù)關(guān)系建設(shè)單位與建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)單位之間的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系受《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律和行政法規(guī)的調(diào)整。3.內(nèi)部管理關(guān)系依據(jù)建設(shè)技術(shù)法規(guī)、質(zhì)量法規(guī)和管理法規(guī)，規(guī)范勘察設(shè)計(jì)單位內(nèi)部的計(jì)劃管理、技術(shù)管理、質(zhì)量管理，以及各種形式的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制等內(nèi)部管理關(guān)系。第四頁，共32頁。第二節(jié)工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)一、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的概念標(biāo)準(zhǔn)：是指“對重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，它以科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)”。工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：是指對基本建設(shè)中各類工程的勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、安裝、驗(yàn)收等需要統(tǒng)一的技術(shù)要求所制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)。第五頁，共32頁。二、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的種類1.按標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)2.按適用范圍國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)3.按執(zhí)行效力強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)第二節(jié)工程勘察設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第六頁，共32頁。1．工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)級別不同可分為()。

A．國家標(biāo)準(zhǔn)B．部門標(biāo)準(zhǔn)C．行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

D．地方標(biāo)準(zhǔn)E．企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2．涉及保障人體健康、人身財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是（）。

A．國家標(biāo)準(zhǔn)

B．行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C．強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

D．推薦性標(biāo)準(zhǔn)3．下列不屬于工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的是()。A．工程建設(shè)勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工(包括安裝)及驗(yàn)收等通用的綜合標(biāo)準(zhǔn)和重要的通用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)B．工程建設(shè)通用的有關(guān)安全、衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)C．工程建設(shè)的特殊技術(shù)術(shù)語D．工程建設(shè)重要的通用的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)例題：第七頁，共32頁。4．實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A．項(xiàng)目計(jì)劃立項(xiàng)和規(guī)劃審查機(jī)關(guān)B．施工圖設(shè)計(jì)審查單位C．安全和質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)D．工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編制部門E.工程監(jiān)理單位

5.以下不屬于工程項(xiàng)目執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況的監(jiān)督檢查方式是（）。

A.重點(diǎn)檢查B.抽查C.專項(xiàng)檢查D.定期檢查第八頁，共32頁。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求一、工程設(shè)計(jì)原則和依據(jù)1.工程設(shè)計(jì)原則⑴貫徹經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展規(guī)劃，城鄉(xiāng)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策⑵綜合利用資源，滿足環(huán)保要求⑶遵守工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)⑷采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備⑸重視技術(shù)和經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)合⑹公共建筑和住宅注意美觀、適用和協(xié)調(diào)第九頁，共32頁。2.工程設(shè)計(jì)的依據(jù)項(xiàng)目建議書（亦稱計(jì)劃任務(wù)書或設(shè)計(jì)任務(wù)書）是編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件的主要依據(jù)。項(xiàng)目建議書是投資機(jī)會分析結(jié)果文字化所形成的書面文件，以方便投資決策者分析、抉擇。項(xiàng)目建議書應(yīng)對擬建工程的必要性、客觀可行性和獲利的可能性逐一進(jìn)行論述。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十頁，共32頁。二、設(shè)計(jì)階段和內(nèi)容1.設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)階段可根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜程度而決定。⑴一般建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段施工圖階段⑵技術(shù)復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段施工圖階段技術(shù)設(shè)計(jì)階段第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十一頁，共32頁。⑶存在總體部署問題的建設(shè)項(xiàng)目牽涉面廣的項(xiàng)目，如大型礦區(qū)、油田等，存在總體開發(fā)部署等重大問題，這時，進(jìn)行一般設(shè)計(jì)前還要進(jìn)行總體設(shè)計(jì)。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十二頁，共32頁。2.各設(shè)計(jì)階段的內(nèi)容和深度⑴總體設(shè)計(jì)總體設(shè)計(jì)的內(nèi)容：一般應(yīng)包括以下文字說明和圖紙：建設(shè)規(guī)模；產(chǎn)品方案；原料來源；工藝流程概況；主要設(shè)備配備；主要建筑物、構(gòu)筑物；公用、輔助工程；“三廢”治理和環(huán)境保護(hù)方案；占地面積估計(jì)；總圖布置及運(yùn)輸方案；生產(chǎn)組織概況和勞動定員估計(jì)；生活區(qū)規(guī)劃設(shè)想；施工基礎(chǔ)部署和地方材料來源；建設(shè)總進(jìn)度及各項(xiàng)工程進(jìn)度配合要求；投資估算。總體設(shè)計(jì)深度：應(yīng)滿足開展初步設(shè)計(jì)的要求，以及主要大型設(shè)備、材料的預(yù)安排和土地征用談判的要求。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十三頁，共32頁。⑵初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容：一般應(yīng)包括以下文字說明和圖紙：設(shè)計(jì)依據(jù)；設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想；建設(shè)規(guī)模；產(chǎn)品方案；原料、燃料、動力的用量和來源；新技術(shù)采用的情況；主要材料用量；外部協(xié)作條件；占地面積和土地利用情況；綜合利用和“三廢”治理方案措施；生活區(qū)建設(shè)；抗震和人防措施；生產(chǎn)組織和勞動定員；各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；建設(shè)順序、期限和總概算等。初步設(shè)計(jì)深度：應(yīng)滿足以下要求，設(shè)計(jì)方案的比選和確定；主要設(shè)備材料訂貨；土地征用；基建投資的控制；施工設(shè)計(jì)圖的編制；施工組織設(shè)計(jì)的編制；施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十四頁，共32頁。⑶技術(shù)設(shè)計(jì)技術(shù)設(shè)計(jì)的內(nèi)容：有關(guān)部門可根據(jù)工程的特點(diǎn)和需要自行確定。技術(shù)設(shè)計(jì)的深度：應(yīng)能滿足確定設(shè)計(jì)方案中重大技術(shù)問題和有關(guān)試驗(yàn)、設(shè)備制造等方面的要求。⑷施工圖設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)的內(nèi)容：應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行編制。施工圖設(shè)計(jì)的深度：應(yīng)能滿足以下要求，設(shè)備材料的安排和非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作；施工圖預(yù)算的編制；施工要求。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十五頁，共32頁。三、抗震設(shè)防抗震設(shè)防范圍：地震烈度為六度及六度以上地區(qū)和今后有可能發(fā)生破壞性地震地區(qū)所有新建、改建、擴(kuò)建工程都必須進(jìn)行抗震設(shè)防。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十六頁，共32頁。四、設(shè)計(jì)文件的審批與修改審批原則：分級管理、分級審批大型建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和總概算——國務(wù)院主管部門或省級主管部門中型建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和總概算——國務(wù)院主管部門或省級主管部門小型建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的審批權(quán)限——主管部門或省、市、自治區(qū)自行規(guī)定總體設(shè)計(jì)（總體規(guī)劃設(shè)計(jì)）的審批權(quán)限與初步設(shè)計(jì)相同。1.設(shè)計(jì)文件的審批第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十七頁，共32頁。2.設(shè)計(jì)文件的修改⑴設(shè)計(jì)文件是工程建設(shè)的主要依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)后不得任意修改。⑵凡涉及計(jì)劃任務(wù)書的主要內(nèi)容，須經(jīng)原計(jì)劃任務(wù)書審批機(jī)關(guān)審批。⑶凡涉及初步設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容，須經(jīng)原審批單位批準(zhǔn)。修改工作須由原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行。⑷施工圖的修改，須經(jīng)原設(shè)計(jì)單位進(jìn)行。第三節(jié)設(shè)計(jì)文件的編制要求第十八頁，共32頁。第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查施工圖設(shè)計(jì)文件審查：國務(wù)院建設(shè)行政主管部門和省自治區(qū)直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門依法認(rèn)定的設(shè)計(jì)審查機(jī)構(gòu)，根據(jù)國家的法律法規(guī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，對施工圖進(jìn)行結(jié)構(gòu)安全和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行情況等進(jìn)行的獨(dú)立審查?！督ㄖこ藤|(zhì)量管理?xiàng)l例》：⑴建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門其他有關(guān)部門審查⑵縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或交通水利等有關(guān)部門應(yīng)對施工圖設(shè)計(jì)文件中設(shè)計(jì)公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行審查。

一、施工圖設(shè)計(jì)文件審查概念第十九頁，共32頁。1.范圍凡屬建筑工程設(shè)計(jì)等級分級標(biāo)準(zhǔn)中的各類新建、改建、擴(kuò)建的建設(shè)工程項(xiàng)目均須進(jìn)行施工圖審查。2.內(nèi)容

⑴安全性、穩(wěn)定性

⑵強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

⑶深度要求

⑷公共利益二、施工圖審查范圍及內(nèi)容第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查第二十頁，共32頁。政府主管部門審定批準(zhǔn)的審查機(jī)構(gòu)承擔(dān)，是具有獨(dú)立法人資格的公益性中介組織。符合下列條件：

三、施工圖審查機(jī)構(gòu)⑴具有獨(dú)立法人資格。⑵具有符合設(shè)計(jì)審查條件的技術(shù)人員。⑶有固定的工作場所，注冊資金不少于20萬元。⑷有健全的技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系。⑸審查人員應(yīng)熟練掌握國家和地方的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查第二十一頁，共32頁。2.審查要求⑴審查機(jī)構(gòu)在審查結(jié)束后，應(yīng)向建設(shè)行政主管部門提交書面的項(xiàng)目施工圖審查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)審查人員簽字、蓋章。⑵審查合格的項(xiàng)目，建設(shè)行政主管部門收到審查報(bào)告后，應(yīng)及時向建設(shè)單位通報(bào)審查結(jié)果，并頒發(fā)施工圖審查批準(zhǔn)書。

四、施工圖審查程序1.報(bào)送《建筑工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查暫行辦法》：建設(shè)單位應(yīng)將施工圖連同項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)的文件或初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)文件及主要的初步設(shè)計(jì)文件一起報(bào)送建設(shè)行政主管部門，由建設(shè)行政主管部門委托有關(guān)審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查第二十二頁，共32頁。⑶審查機(jī)構(gòu)在收到審查材料后，應(yīng)在一個期限范圍完成審查工作，并提出報(bào)告。（一般項(xiàng)目，20個工作日；特級、一級項(xiàng)目，30日）⑷施工圖一經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自修改。⑸施工圖審查所需經(jīng)費(fèi)，由施工圖審查機(jī)構(gòu)向建設(shè)單位收取。3.爭議解決建設(shè)單位或設(shè)計(jì)單位申請專家論證第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查第二十三頁，共32頁。五、施工圖審查各方責(zé)任1.設(shè)計(jì)單位與設(shè)計(jì)人員的責(zé)任設(shè)計(jì)單位與設(shè)計(jì)人員必須對設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量負(fù)責(zé)，它并不因通過了審查機(jī)構(gòu)的審查就可免責(zé)。出現(xiàn)質(zhì)量問題，依據(jù)實(shí)際情況，設(shè)計(jì)單位或設(shè)計(jì)人有承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查第二十四頁，共32頁。2.審查機(jī)構(gòu)及審查人員的責(zé)任⑴設(shè)計(jì)文件質(zhì)量責(zé)任在設(shè)計(jì)文件質(zhì)量上，設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員承擔(dān)直接責(zé)任，審查機(jī)構(gòu)和人員只有間接責(zé)任。⑵審查機(jī)構(gòu)及審查人員失職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。⑶政府主管部門主要負(fù)責(zé)行政監(jiān)督管理和程序性審批工作。對審批工作的質(zhì)量，負(fù)有不可推卸的責(zé)任。第四節(jié)施工圖設(shè)計(jì)文件的審查第二十五頁，共32頁。第五節(jié)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理一、建設(shè)工程勘查設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理1.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院、國務(wù)院各部委2.監(jiān)督管理內(nèi)容⑴強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)⑵資質(zhì)監(jiān)督第二十六頁，共32頁。二、違法責(zé)任1.建設(shè)單位的違法責(zé)任發(fā)包方將建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位的，責(zé)令改正，處以50萬元以上100萬元以下的罰款。2.勘察設(shè)計(jì)單位的違法責(zé)任⑴非法承攬業(yè)務(wù)的責(zé)任勘察設(shè)計(jì)單位未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締；欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷其資質(zhì)證書；第五節(jié)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理第二十七頁，共32頁。超越資質(zhì)等級許可范圍的勘察設(shè)計(jì)單位，可責(zé)令其停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其資質(zhì)證書。⑵非法轉(zhuǎn)包的責(zé)任非法轉(zhuǎn)包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)25%以上50%以上的罰款，還可責(zé)令整頓、減低其資質(zhì)等級，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其資質(zhì)證書。第五節(jié)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理第二十八頁，共32頁。⑶不按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)的責(zé)任。責(zé)令改正，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款；造成工程事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔(dān)賠償損失。3.勘察、設(shè)計(jì)執(zhí)業(yè)人員的違法責(zé)任未經(jīng)注冊的從事相關(guān)活動的，責(zé)令停止違法行為；已注冊的，但未受聘于一個建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)單位或同時受聘于兩個以上建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)單位從事有關(guān)業(yè)務(wù)活動的，可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第五節(jié)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理第二十九頁，共32頁。4.國家機(jī)關(guān)工作人員的違法責(zé)任國家機(jī)關(guān)工作人員在建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的監(jiān)督管理工作中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第五節(jié)建設(shè)工程勘察