基于初始條件的新創(chuàng)企業(yè)組織烙印機制研究

基于初始條件的新創(chuàng)企業(yè)組織烙印機制研究

創(chuàng)業(yè)是路徑依賴特征表現(xiàn)異常突出的組織活動，新企業(yè)生成之前和創(chuàng)立之初的情境條件、要素與行為特征等初始條件，對新企業(yè)成長與演化具有長期影響[1]。有關(guān)初始條件的研究將組織理論學(xué)者提出的“組織烙印”學(xué)說延展至創(chuàng)業(yè)情境下，并引發(fā)出創(chuàng)業(yè)研究的一系列根本問題，如新企業(yè)從何而來？新企業(yè)最初的屬性是如何形成的？初始條件如何將新企業(yè)鎖定在某一發(fā)展路徑上，并在其成長過程中烙下持久印記的？帶著這些問題，學(xué)者們圍繞初始條件展開多個主題的研究，證明新企業(yè)創(chuàng)建時的環(huán)境條件、資源稟賦、初始戰(zhàn)略、創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團隊等因素，對其隨后的成長存在長期影響，初始條件的不同可以解釋新企業(yè)成長路徑的多樣性及績效表現(xiàn)的差異[2～4]；但現(xiàn)有研究僅僅是建立起了初始條件和新企業(yè)創(chuàng)立若干年后這兩個不同時間點間的靜態(tài)聯(lián)系，對于初始條件“烙印”作用實際發(fā)生的過程卻所知甚少，進(jìn)而制約了該主題可能帶來的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，原因在于：①研究者沒能將新企業(yè)的創(chuàng)建與成長作為一個過程來考察，對初始條件演化過程及期間關(guān)鍵事件的作用剖析不足；②由于難以獲取新企業(yè)初始條件的客觀數(shù)據(jù)以及為解釋“烙印”作用的黑箱過程而必須采取的動態(tài)跟蹤調(diào)查，執(zhí)行起來較為困難，導(dǎo)致實證檢驗的滯后?？梢?，系統(tǒng)地考察初始條件及其對新企業(yè)績效和成長軌跡影響的研究還剛剛起步[4,5]。本研究立足于新創(chuàng)企業(yè)，基于創(chuàng)業(yè)研究從關(guān)注個體創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)向研究創(chuàng)業(yè)團隊問題的時代背景，以團隊創(chuàng)業(yè)企業(yè)為研究對象，以初始戰(zhàn)略為橋梁考察它的前因與后果及演化過程，借此說明初始條件與新企業(yè)成長演化的關(guān)系，剖析初始條件組織烙印機制的發(fā)生過程，探討初始條件影響新企業(yè)成長績效的時效性。之所以聚焦于初始戰(zhàn)略主題下的研究，受到理論與實踐的雙重驅(qū)動，一方面，創(chuàng)業(yè)團隊在面臨既定環(huán)境條件和有限資源稟賦的條件下，透過初始戰(zhàn)略的選擇，開啟了新企業(yè)發(fā)展的路徑。初始條件各個要素間的邏輯關(guān)系和發(fā)展脈絡(luò)借助初始戰(zhàn)略的橋梁得以貫通。此外，我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下創(chuàng)業(yè)活動的獨特情境，促使筆者特別關(guān)注新企業(yè)的初始戰(zhàn)略問題。近年來，互聯(lián)網(wǎng)、IT等新興行業(yè)的興起帶來了商業(yè)模式創(chuàng)新的強勁浪潮，催生了大量的新生企業(yè)。新的超強競爭形勢迫使廣大新創(chuàng)企業(yè)必須在創(chuàng)業(yè)伊始階段就做出適宜的戰(zhàn)略決策，這不僅影響到其短期的生存，更關(guān)乎長遠(yuǎn)的發(fā)展。1新企業(yè)初始戰(zhàn)略主題下的相關(guān)研究現(xiàn)狀及評述1.1國外相關(guān)研究現(xiàn)狀作為初始條件研究的一個重要主題，新企業(yè)的初始戰(zhàn)略一直是創(chuàng)業(yè)學(xué)者特別關(guān)注的話題，因為它架起了創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團隊層面的變量與組織層面變量，決定了新企業(yè)發(fā)展的路徑，并以此為依托構(gòu)建起企業(yè)的資源基礎(chǔ)。從研究的發(fā)展脈絡(luò)上來看，學(xué)者們很早就認(rèn)識到戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)對新企業(yè)高死亡率和低成長現(xiàn)狀的作用，從探討新企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的必要性、復(fù)雜性和獨特性入手，逐步理清創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的概念內(nèi)涵、維度劃分，并從概念模型的構(gòu)建開始逐漸深入到了實證研究的探討。學(xué)者們還進(jìn)一步將新企業(yè)戰(zhàn)略選擇的研究劃分為3個階段[6]，即從早期的探討新企業(yè)如何規(guī)避與大企業(yè)競爭，到借鑒成熟企業(yè)戰(zhàn)略管理的思路來探討新企業(yè)戰(zhàn)略選擇問題，再到近期從新企業(yè)戰(zhàn)略選擇的獨特性入手，引入戰(zhàn)略劃分的“維度”概念，并與創(chuàng)業(yè)過程關(guān)鍵要素進(jìn)行匹配的研究過程，視角更加集中和具有針對性。從具體的研究主題和內(nèi)容上看，已有研究多是集中在探討新企業(yè)戰(zhàn)略選擇與績效間的關(guān)系，考察哪種戰(zhàn)略選擇有助于新企業(yè)的生存和成長，檢驗戰(zhàn)略選擇類型與新企業(yè)績效之間的直接效應(yīng)，并不斷加入權(quán)變因素的影響，使得戰(zhàn)略-績效間的作用模型更加系統(tǒng)、全面?？墒莾H僅研究戰(zhàn)略選擇本身是難以說清其來龍去脈的，因此，研究人員進(jìn)一步考察新企業(yè)戰(zhàn)略選擇與什么因素聯(lián)系最為緊密，所識別到的影響因素包括環(huán)境因素、創(chuàng)業(yè)者特征、風(fēng)險投資背景等。例如，ROMANELLI[7]利用美國計算機產(chǎn)業(yè)1957～1981年內(nèi)建立的新企業(yè)的縱向數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究。他將產(chǎn)業(yè)環(huán)境作為調(diào)節(jié)變量，檢測戰(zhàn)略選擇與新企業(yè)績效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，采用專一戰(zhàn)略的要比采用通用戰(zhàn)略的新企業(yè)存活率更高。不過，當(dāng)產(chǎn)業(yè)需求處于上升期的時候，采用通用戰(zhàn)略的新企業(yè)績效更高；另一方面，采用激進(jìn)型戰(zhàn)略要比采用效率型戰(zhàn)略的新企業(yè)存活率更高。當(dāng)產(chǎn)業(yè)需求處于下降期的時候，采用效率型戰(zhàn)略的新企業(yè)績效則更高。MCDOUGALL等[8]在檢驗特定環(huán)境下戰(zhàn)略的影響時發(fā)現(xiàn)，在高成長市場上的新企業(yè)采取寬幅戰(zhàn)略會成長得更快；而在低成長市場上的新企業(yè)采取聚焦戰(zhàn)略會成長得更快。然而，從環(huán)境戰(zhàn)略匹配模式的研究依然是傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理范式下的研究思路，并沒有從創(chuàng)業(yè)自身的特點去分析新企業(yè)戰(zhàn)略選擇的特有模式。至于戰(zhàn)略選擇對新企業(yè)績效的影響，西方學(xué)者也有所關(guān)注，但主要考察的是截面影響，而非影響的時效性。例如FEESER等[9]提出，新企業(yè)在初始戰(zhàn)略上的差異會影響其成長速度，形成所謂的高速和低速成長的新企業(yè)。這些戰(zhàn)略選擇主要包括產(chǎn)品、市場、技術(shù)的選擇，最初市場聚焦點的穩(wěn)定性、進(jìn)入時機、市場范圍的聚集度等。EISENHARDT等[1]具體探討了新技術(shù)企業(yè)初始技術(shù)戰(zhàn)略的選擇問題，認(rèn)為最關(guān)鍵的差異是在核心技術(shù)的創(chuàng)新程度上，驗證了中等創(chuàng)新的技術(shù)戰(zhàn)略會給創(chuàng)業(yè)初期新企業(yè)帶來成長優(yōu)勢。BAMFORD等[10]以獨立新創(chuàng)銀行企業(yè)為樣本，獲得了其創(chuàng)建時的初始條件及其成立5年后的績效數(shù)據(jù)，證明寬幅戰(zhàn)略會提升新企業(yè)績效。在有關(guān)戰(zhàn)略演化的研究中，傳統(tǒng)的動態(tài)戰(zhàn)略和戰(zhàn)略過程理論、戰(zhàn)略變革理論、動態(tài)能力理論以及組織內(nèi)生態(tài)理論都從不同側(cè)面提供了理解戰(zhàn)略縱向性、過程性以及內(nèi)部演化機理的有益觀點。在針對新企業(yè)戰(zhàn)略演化的研究中，NICHOLLS-NIXON等[11]基于管理認(rèn)知領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)提出戰(zhàn)略試驗的思想，作為研究新企業(yè)變革和戰(zhàn)略演化的概念基礎(chǔ)。他們認(rèn)為，戰(zhàn)略在各維度上的變化反映了一個試錯的學(xué)習(xí)過程，在這一過程中創(chuàng)業(yè)者不斷尋求對競爭態(tài)勢的理解，并決定如何在這種情景下展開競爭。HUANG等[12]探討了新企業(yè)的初始定位如何影響組織的成長，以及在哪種條件下初始定位的烙印效應(yīng)會得到增強，何時會被削弱。證明了場域的不確定性會加強最初的定位，而新企業(yè)的績效表現(xiàn)與最初定位之間的差異，以及新企業(yè)在名稱、地點和外部聯(lián)系上的變化都會削弱其最初的定位。1.2中國情境下有關(guān)初始條件與新企業(yè)成長研究現(xiàn)狀近年來，隨著創(chuàng)業(yè)研究的蓬勃開展，關(guān)于中國情境下新企業(yè)初始條件與成長演化機理的研究成果逐步凸顯，學(xué)者們已經(jīng)開始關(guān)注新企業(yè)的初始條件對其初期生存與成長績效的影響，但大多數(shù)研究以介紹并評述國外研究成果的綜述性研究為主，多是聚焦于初始條件的某個主題。例如，楊俊等[13]從創(chuàng)業(yè)者資源稟賦視角透視個體創(chuàng)業(yè)行為過程，指出創(chuàng)業(yè)者初始資源稟賦的差異是導(dǎo)致微觀層次創(chuàng)業(yè)行為異質(zhì)性的根本原因。蔡莉等[14]將初始資源定義為新企業(yè)創(chuàng)建時創(chuàng)業(yè)者能夠提供的所有資源，重點關(guān)注人力資源、財務(wù)和社會網(wǎng)絡(luò)資源，提出企業(yè)資源構(gòu)建的過程始于其初始資源，并具體探討了新企業(yè)初始資源對進(jìn)一步的資源識別、獲取和整合過程的影響。張幃等[15]提出，在新企業(yè)的創(chuàng)建過程中，創(chuàng)業(yè)者的初始人力資本和社會資本影響了機會識別及企業(yè)的創(chuàng)建和成長績效。田莉[16]以技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)為研究對象，從初始技術(shù)資源以及人力資源兩個方面來解構(gòu)初始資源稟賦，構(gòu)建初始資源稟賦與新企業(yè)初期績效間關(guān)系的整合模型，并嘗試?yán)没谥袊榫诚碌男录夹g(shù)企業(yè)樣本進(jìn)行實證研究。結(jié)果表明，新技術(shù)企業(yè)在初始資源稟賦上存在顯著差異，這種差異與其初期發(fā)展的一個關(guān)鍵里程碑事件——獲得外部資金支持之間密切相關(guān)。具體到初始戰(zhàn)略主題下的研究，學(xué)者們認(rèn)識到初始戰(zhàn)略對新企業(yè)成長具有長期影響，提出初始戰(zhàn)略應(yīng)與創(chuàng)業(yè)者資源稟賦相匹配的觀點，并嘗試構(gòu)建整合性的概念模型。例如，陳浩義等[17]提出基于創(chuàng)業(yè)者資源稟賦的新企業(yè)戰(zhàn)略選擇概念性模型，具體分析了創(chuàng)業(yè)者初始資源稟賦，對創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略以及新企業(yè)發(fā)展路徑的影響。林嵩[6]構(gòu)建了以新企業(yè)戰(zhàn)略為中介的創(chuàng)業(yè)者(團隊)-新企業(yè)戰(zhàn)略-創(chuàng)業(yè)績效間的整合概念性模型。他提出創(chuàng)業(yè)者的個體因素在很大程度上影響創(chuàng)業(yè)行動的規(guī)劃和實施，通過規(guī)劃明確的戰(zhàn)略，系統(tǒng)地組織新企業(yè)資源，實施開發(fā)方案，進(jìn)而對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響。伴隨著企業(yè)的不斷成長，創(chuàng)業(yè)者對企業(yè)戰(zhàn)略的影響在不斷弱化，逐漸取而代之的是系統(tǒng)而規(guī)范的戰(zhàn)略分析體系。林嵩等[18]基于中國創(chuàng)業(yè)企業(yè)的案例研究，進(jìn)行了有關(guān)創(chuàng)業(yè)機會特征與新創(chuàng)企業(yè)戰(zhàn)略選擇的探索性研究，并根據(jù)市場優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢兩個維度將創(chuàng)業(yè)機會進(jìn)行了分類，提出了機會導(dǎo)向的新創(chuàng)企業(yè)的戰(zhàn)略制定模式。田莉[19]以技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)為研究對象，從剖析新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)機會的來源和類型劃分開始，從技術(shù)屬性與產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境兩個維度對機會類型進(jìn)行劃分，提出了二者匹配視角下的機會導(dǎo)向型新技術(shù)企業(yè)商業(yè)化戰(zhàn)略。研究視角更加聚焦且具有針對性。可見，在中國情境下，大多數(shù)研究以理論研究為主，立足于對國外研究成果進(jìn)行介紹和總結(jié)，研究主題相對零散，尚缺乏一個相對完整的研究框架。在實證研究層面，旨在驗證初始條件對新企業(yè)績效影響的成果十分匱乏，更為重要的，利用動態(tài)數(shù)據(jù)考察初始條件烙印過程的縱向研究在國內(nèi)學(xué)術(shù)界尚未啟動。1.3現(xiàn)有研究不足有關(guān)初始戰(zhàn)略對新企業(yè)生存和成長的影響研究是一個針對新領(lǐng)域的探索，仍有許多問題需要解決。首先，有關(guān)新企業(yè)戰(zhàn)略選擇影響因素的研究最為豐富的因素是環(huán)境層面的變量，這與成熟企業(yè)戰(zhàn)略選擇研究的思路是一致的。對創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團隊等創(chuàng)業(yè)主體層面變量的研究還非常少，以致我們尚不了解為何創(chuàng)業(yè)團隊在面臨相同的產(chǎn)業(yè)環(huán)境時會構(gòu)思出不同的戰(zhàn)略選擇，從而將新企業(yè)導(dǎo)向不同的發(fā)展路徑；為何面臨相近初始條件的新企業(yè)會演化成多樣性的組織類型等一系列更為本源的問題。其次，學(xué)者們已經(jīng)提到的戰(zhàn)略演化是一個試錯的調(diào)整過程的思想，新企業(yè)成立之后的關(guān)鍵事件會影響到最初戰(zhàn)略是得以維持還是發(fā)生變革，即組織烙印作用的本質(zhì)是情境依賴的，初始條件發(fā)生鎖定或偏離取決于企業(yè)創(chuàng)建后的關(guān)鍵事件。不過，這些理論多是描述性的，僅是用演化思想反思戰(zhàn)略管理，尚未形成整體性的分析框架；而且此類研究是以成熟企業(yè)為研究對象，探討的是成熟企業(yè)從一種主導(dǎo)戰(zhàn)略到另一種主導(dǎo)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)化，并非關(guān)注新企業(yè)戰(zhàn)略從無到有的形成及演化過程，因此未能站在研究的起始點上考察組織戰(zhàn)略的生存及演化的全過程，缺乏對演化過程最本源環(huán)節(jié)的考量。再次，為數(shù)不多的研究也僅停留在理論推演與模型構(gòu)建階段，實證檢驗嚴(yán)重滯后。在研究對象的選取和新企業(yè)戰(zhàn)略的度量方面，現(xiàn)有研究往往采用年限、規(guī)模等變量來識別新企業(yè)，認(rèn)為生存年限低于8年～10年的都是新企業(yè)，將新企業(yè)與小企業(yè)混為一談。對戰(zhàn)略選擇的度量也多選擇了企業(yè)成立數(shù)年后的戰(zhàn)略。利用創(chuàng)建后的戰(zhàn)略度量是無法提供初始戰(zhàn)略與新企業(yè)績效間關(guān)系的正確檢驗的，因為新企業(yè)在最初成立的幾年中，其戰(zhàn)略可能隨著企業(yè)的成長而發(fā)生演化和聚合[7]。那些帶來最初成功的初始戰(zhàn)略可能并非當(dāng)下所采取的戰(zhàn)略[2]。2本研究的理論模型基于以上的研究現(xiàn)狀評述，本研究嘗試構(gòu)建理論框架考察初始戰(zhàn)略的前因與后果及演化過程，借此說明初始條件與新企業(yè)成長演化的關(guān)系，剖析初始條件烙印機制的發(fā)生過程，探討初始條件影響新企業(yè)成長績效的時效性。為此，提出本研究的基本判斷，即新企業(yè)的初始戰(zhàn)略是創(chuàng)業(yè)團隊基于先前經(jīng)驗而達(dá)成的集體認(rèn)知決策，在既定的初始環(huán)境和資源稟賦約束條件下，創(chuàng)業(yè)團隊通過選擇恰當(dāng)?shù)某跏紤?zhàn)略，將新企業(yè)引上某種發(fā)展路徑，這種初始選擇不僅調(diào)節(jié)并限制著隨后戰(zhàn)略的演進(jìn)，并在新企業(yè)成立多年之內(nèi)持續(xù)發(fā)揮影響。本研究基于演化理論、戰(zhàn)略選擇理論、社會認(rèn)知理論以及創(chuàng)業(yè)理論中的過程學(xué)派等理論知識展開研究，在考慮環(huán)境和資源稟賦差異的基礎(chǔ)上，提出3個關(guān)鍵問題，4個邏輯鏈條，這是整合、擴展本領(lǐng)域研究的關(guān)鍵突破口(見圖1)。3個關(guān)鍵問題：①在新企業(yè)成立的最初階段，面對有限的資源稟賦和既定的環(huán)境條件，創(chuàng)業(yè)團隊如何選擇初始戰(zhàn)略，團隊結(jié)構(gòu)及其先前經(jīng)驗發(fā)揮了怎樣的作用(即鏈條1)；②采用不同初始戰(zhàn)略的新企業(yè)初期成長績效存在怎樣的差異，初始戰(zhàn)略的影響在多長時間，何種條件下能夠持續(xù)(即鏈條2)；③初始戰(zhàn)略如何在團隊承諾、戰(zhàn)略與職能匹配、新企業(yè)系統(tǒng)封閉性等組織烙印力量，以及績效落差、初始團隊更迭、外部投資人介入等變革驅(qū)動力量的交互影響下發(fā)生演化(即鏈條3)；相較于初始戰(zhàn)略，當(dāng)前戰(zhàn)略對新企業(yè)初期成長績效存在多大程度上的影響(即鏈條4)。其中，鏈條1～鏈條3做主要探討，鏈條4作為與鏈條2的對照，從另一角度驗證初始戰(zhàn)略的影響。圖1本研究理論框架基于理論模型，有關(guān)初始條件與新企業(yè)成長的研究有如下重點內(nèi)容：2.1提煉情境約束條件下的創(chuàng)業(yè)團隊初始戰(zhàn)略決策依據(jù)隨著知識經(jīng)濟的興起，創(chuàng)業(yè)活動的高復(fù)雜性和高風(fēng)險性，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了單個創(chuàng)業(yè)者的駕馭能力，整合志向相投的創(chuàng)業(yè)團隊一起應(yīng)對復(fù)雜而繁多的創(chuàng)業(yè)活動顯得更為必要。新企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展依賴于團隊合作，尤其是當(dāng)企業(yè)沒有歷史可循的時候，團隊成員的相互依賴和集體努力，為新企業(yè)的發(fā)展注入了最原始的動力，成為創(chuàng)業(yè)初期最寶貴的資源。有關(guān)初始條件的研究也證明了創(chuàng)業(yè)團隊在很大程度上決定了企業(yè)的初始戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、行動和績效，與既有企業(yè)相比，對新企業(yè)績效具有更大、更長久的影響[1]。由此，基于團隊視角考察新企業(yè)初始戰(zhàn)略選擇問題，是理論與實踐雙重驅(qū)動下的研究方向。在已有研究中，很多學(xué)者基于創(chuàng)業(yè)團隊與高管團隊的相似處，借鑒高管團隊與戰(zhàn)略選擇關(guān)系的研究成果，發(fā)現(xiàn)環(huán)境條件和組織內(nèi)部要素是影響高管團隊?wèi)?zhàn)略決策的關(guān)鍵變量。戰(zhàn)略的選擇要依賴于對企業(yè)外界客觀環(huán)境相關(guān)因素的評估來確定企業(yè)所面臨的機會與威脅，通過對企業(yè)內(nèi)部環(huán)境相關(guān)因素的評估來判斷企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢，以此做出理性的分析。然而，既有企業(yè)情境下的高管團隊與基于新創(chuàng)企業(yè)背景下的創(chuàng)業(yè)團隊在組織環(huán)境、資源稟賦、決策機制等方面都存在差異。與既有企業(yè)高管團隊的戰(zhàn)略決策行為不同的是，創(chuàng)業(yè)團隊在做決策時并沒有先前成功的戰(zhàn)略決策記錄可參照，而且新企業(yè)初始資源的匱乏也讓他們無力支持大規(guī)模的市場調(diào)查來獲得決策制定的依據(jù)。由此，創(chuàng)業(yè)團隊未必遵循理性邏輯進(jìn)行決策，應(yīng)該在明確二者異同的基礎(chǔ)上展開針對性的研究。2.1.1界定創(chuàng)業(yè)團隊的初始結(jié)構(gòu)創(chuàng)業(yè)團隊是以一定的方式或模式將創(chuàng)業(yè)成員的個性化、差異化特征有機結(jié)合而形成一個系統(tǒng)性的整體，這種系統(tǒng)化整體所展現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形式即為創(chuàng)業(yè)團隊結(jié)構(gòu)，亦即團隊成員的特征總和。目前有關(guān)創(chuàng)業(yè)團隊類型劃分的研究主要是圍繞創(chuàng)業(yè)過程中的關(guān)鍵要素展開的，例如創(chuàng)業(yè)機會識別[20]、主要決策力及內(nèi)部角色分工[21]等，將創(chuàng)業(yè)團隊劃分為領(lǐng)導(dǎo)型團隊、民主型團隊等不同類型。為了界定創(chuàng)業(yè)團隊的初始結(jié)構(gòu)，需要找出關(guān)鍵的分類維度，以及證明基于此分類的重要性。本研究將基于創(chuàng)業(yè)團隊先前經(jīng)驗的屬性劃分其構(gòu)成特征，重點關(guān)注團隊成員在加入新企業(yè)之前的經(jīng)歷，通過經(jīng)驗構(gòu)成特征考量其內(nèi)含的認(rèn)知模式。以先前經(jīng)驗為索引進(jìn)行分類的原因在于，先前經(jīng)驗對初創(chuàng)期的新企業(yè)而言是一種寶貴的初始資源稟賦，彌補了新企業(yè)面臨新進(jìn)入缺陷的影響并因此累積出不同的社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，成為繼創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)論之外，可以解釋創(chuàng)業(yè)者特有稟賦在創(chuàng)業(yè)過程中所起作用的關(guān)鍵變量。2.1.2界定初始戰(zhàn)略的維度與類型在戰(zhàn)略管理研究中，研究人員將企業(yè)戰(zhàn)略分為3個層面：公司戰(zhàn)略、競爭性戰(zhàn)略及職能戰(zhàn)略。公司戰(zhàn)略的實施需要相當(dāng)?shù)馁Y金、人力及對市場的了解和駕馭能力的支撐，這對初始資源甚為有限的新企業(yè)而言并不現(xiàn)實，而且我國的新企業(yè)大多面向本土經(jīng)營，國際化擴展還處在起步階段。職能戰(zhàn)略是按照總體戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)戰(zhàn)略對企業(yè)內(nèi)各方面職能活動進(jìn)行的規(guī)劃，新企業(yè)的組織常規(guī)還未形成，創(chuàng)業(yè)團隊成員經(jīng)常身兼數(shù)職，職能戰(zhàn)略規(guī)劃尚未提上日程。由此本研究對新企業(yè)初始戰(zhàn)略的探討，主要是指其競爭性戰(zhàn)略。同時研究者們業(yè)已認(rèn)可新企業(yè)的戰(zhàn)略選擇是一個多層次多維度的概念，不同的新創(chuàng)企業(yè)在不同的發(fā)展階段常常會采取不同的某幾類戰(zhàn)略方案[6]。在新企業(yè)的初創(chuàng)期，創(chuàng)業(yè)者面臨的首要問題是如何將產(chǎn)品與服務(wù)推向市場，被顧客所接納從而換回收益以維持生存和成長，具體就是要決定進(jìn)入哪個市場、何時進(jìn)入以及如何進(jìn)入等戰(zhàn)略問題。基于此，本研究認(rèn)為初始戰(zhàn)略主要回答了新企業(yè)將產(chǎn)品/服務(wù)成功推向市場的一系列活動組合關(guān)系，這是一個多維度的概念，主要從新企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品或服務(wù)[22,23]以及提供產(chǎn)品/服務(wù)的交易結(jié)構(gòu)[24]兩個維度來界定初始戰(zhàn)略的類型，即依照新企業(yè)在這兩個維度上的創(chuàng)新性程度定義初始戰(zhàn)略的類型[25]。2.1.3新企業(yè)初始戰(zhàn)略：創(chuàng)業(yè)團隊的經(jīng)驗選擇本研究立足于新企業(yè)的獨特性，基于社會認(rèn)知理論提出一個基本的判斷，即新企業(yè)的初始戰(zhàn)略是創(chuàng)業(yè)團隊基于集體認(rèn)知而做出的決策，在創(chuàng)業(yè)初期，創(chuàng)業(yè)團隊往往根據(jù)其先前知識結(jié)構(gòu)有選擇地解釋來自外部和內(nèi)部的信息，進(jìn)而做出戰(zhàn)略決策[26]，作為先前知識的重要來源，創(chuàng)業(yè)團隊先前經(jīng)驗特征是影響其選擇初始戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素。社會認(rèn)知理論的研究發(fā)現(xiàn)，個體通過在某一領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)驗來獲取知識。這些知識被儲藏在某個認(rèn)知圖示下，當(dāng)個體面臨某一復(fù)雜的決策任務(wù)時，他能利用深藏在其認(rèn)知結(jié)構(gòu)下的現(xiàn)有知識來處理問題，這使其僅面臨有限的選擇。這種形式的決策制定被認(rèn)為是“理論驅(qū)動”，與此相對的是“數(shù)據(jù)驅(qū)動”的決策制定方法，即個體通過試錯的實驗方法來處理新信息。在以往的研究中，曾有學(xué)者提出新企業(yè)的戰(zhàn)略形成過程是一個不斷調(diào)整的試錯過程，這些戰(zhàn)略嘗試是新企業(yè)試圖建立競爭地位的學(xué)習(xí)過程。即使是這樣，試驗的過程仍然需要一個啟動方案作為未來調(diào)整的根基，最初的選擇恰恰就來自于創(chuàng)業(yè)團隊的先前經(jīng)驗。由此說理論驅(qū)動的決策模式是創(chuàng)業(yè)團隊在初創(chuàng)期的主導(dǎo)決策模式，初始戰(zhàn)略是創(chuàng)業(yè)團隊基于先前經(jīng)驗而形成的集體認(rèn)知決策。FERN[27]基于認(rèn)知和社會心理學(xué)的視角探討了新企業(yè)戰(zhàn)略選擇的來源，考察了創(chuàng)業(yè)者的先前知識如何影響其戰(zhàn)略選擇，同時還檢驗了創(chuàng)業(yè)團隊對首席創(chuàng)業(yè)者決策制定過程的影響。研究發(fā)現(xiàn)，知識多樣性強的創(chuàng)業(yè)團隊往往會采納創(chuàng)新性戰(zhàn)略，而知識多樣性較弱的創(chuàng)業(yè)團隊則會迫于外部制度環(huán)境壓力實施模仿性戰(zhàn)略來開發(fā)創(chuàng)業(yè)機會價值。此外，需要特別說明的是本研究主要關(guān)注經(jīng)驗而非環(huán)境(如競爭環(huán)境、制度環(huán)境或技術(shù)環(huán)境)、創(chuàng)業(yè)者的心理特征，以及初始資源稟賦對戰(zhàn)略選擇的影響，并對這些變量加以控制，原因有如下3點：①環(huán)境的性質(zhì)可以解釋新企業(yè)在產(chǎn)業(yè)或種群層面的創(chuàng)建率和失敗率，而不能解釋為什么創(chuàng)業(yè)者在面臨相同產(chǎn)業(yè)環(huán)境時的不同表現(xiàn)；②有關(guān)創(chuàng)業(yè)者性格特征的研究得到了一些互相混淆的結(jié)論，最多是證明了性格特征和決策制定結(jié)果之間有較弱的關(guān)系[28]，由此延伸出特質(zhì)論之外的解釋；③新企業(yè)在創(chuàng)建之初擁有有限的物質(zhì)資產(chǎn)，創(chuàng)業(yè)團隊成員的人力和社會資本幾乎構(gòu)成了全部的初始資源稟賦。新企業(yè)的創(chuàng)建過程也是一個將個體資源轉(zhuǎn)換為組織資源的過程[29]?；诖耍岢鋈缦旅}：命題1新企業(yè)的初始戰(zhàn)略是創(chuàng)業(yè)團隊基于先前經(jīng)驗的集體認(rèn)知決策。2.2檢驗初始戰(zhàn)略對新企業(yè)績效影響的時間效應(yīng)西方學(xué)者對初始條件影響的時間效應(yīng)分析尚未得出一致結(jié)論。已有研究止步于檢驗創(chuàng)建后某一時點的初始條件與創(chuàng)建幾年之后的企業(yè)績效間的聯(lián)系，考察二者之間的關(guān)系，以及這種關(guān)系相較于創(chuàng)建之初的作用呈遞增或遞減趨勢。由此得出了不一致的結(jié)論，分別支持了新企業(yè)具有路徑依賴性或適應(yīng)性的不同觀點。本研究整合已有成果，采取一種適度的觀點，提出初始條件的路徑依賴效應(yīng)具有情境依賴特征，新企業(yè)既具有惰性也有適應(yīng)性。具體到初始戰(zhàn)略，它會將新企業(yè)鎖定在某一特定的發(fā)展方向上，對新企業(yè)的成長績效存在長期影響，但是其績效預(yù)測能力的持久性取決于成長過程中的關(guān)鍵事件，烙印力量的作用會加大戰(zhàn)略的保持，并延續(xù)其對績效的影響，而變革驅(qū)動力量的介入則增大了戰(zhàn)略偏離原有軌跡的概率，從而使最初戰(zhàn)略的績效預(yù)測能力下降。本研究認(rèn)為，初始條件影響的時間效應(yīng)是情境依賴的，之所以會出現(xiàn)正反饋的路徑依賴或偏離原有軌道的試錯調(diào)整，取決于成長過程中的關(guān)鍵事件，即初始條件的演化是在烙印力量與變革力量的交互作用下發(fā)生鎖定或偏離的，并非一種憑空生成的長效影響。本研究將以初始戰(zhàn)略演化過程為依托，分析這兩股力量的具體形式及其發(fā)揮影響的機理；著力挖掘新生企業(yè)的獨特性，分析創(chuàng)業(yè)情境下戰(zhàn)略演化的獨特作用力量，區(qū)別于既有戰(zhàn)略演化的分析框架，為累積戰(zhàn)略管理與組織理論內(nèi)有關(guān)新企業(yè)的研究證據(jù)做出嘗試。2.2.1初始戰(zhàn)略演化過程中的烙印力量自從組織烙印學(xué)說被提出，STINCHCOME[30]就認(rèn)為，組織在創(chuàng)建之后出于對效率的追求，或是受到傳統(tǒng)、嵌入性利益、思想體系的惰性驅(qū)使，或是因為缺乏競爭等原因，初始的結(jié)構(gòu)(或其中一部分)會繼續(xù)發(fā)揮作用。在組織變革的研究中，學(xué)者們提到組織存在一定的慣性，慣性的存在使得組織慣例得以穩(wěn)定持續(xù)，識別到的影響組織變革的慣性因素包括沉沒成本、技術(shù)軌道、資源依賴及企業(yè)文化等。不過這些要素都是成熟企業(yè)擁有的組織常規(guī)變量，并不符合新企業(yè)的獨特情境。借鑒慣性力量的分析思路可以認(rèn)為，當(dāng)創(chuàng)業(yè)團隊對新企業(yè)具有高度承諾感(時間投入與資金投入)、設(shè)置與戰(zhàn)略相匹配的職能結(jié)構(gòu)等具有內(nèi)部異性的構(gòu)建，以及當(dāng)新企業(yè)維持系統(tǒng)封閉性的時候，初始戰(zhàn)略會在新企業(yè)創(chuàng)建之后的多年內(nèi)一直保持，并發(fā)揮持續(xù)性影響。(1)團隊承諾創(chuàng)業(yè)團隊在沒有成功保障的前提下，投入經(jīng)驗、技能、時間及資金于新企業(yè)創(chuàng)建與成長的過程，體現(xiàn)了團隊成員對新企業(yè)的一種承諾、責(zé)任和義務(wù)。研究表明，團隊承諾對促進(jìn)新企業(yè)成功起了重要作用，表現(xiàn)為團隊成員為達(dá)到創(chuàng)業(yè)目標(biāo)而在情感及物質(zhì)上的付出。例如，對創(chuàng)建新企業(yè)的情感和時間投入而帶來的心理歸屬感，以及因投入自有資金而帶來的所有權(quán)。本研究從創(chuàng)業(yè)團隊在新企業(yè)創(chuàng)建階段投入的時間和自有資金來度量其團隊承諾[31]。正如JENSEN等[32]指出的，擁有所有權(quán)的創(chuàng)始者會關(guān)注創(chuàng)業(yè)收益的非金錢方面，例如能夠發(fā)起、構(gòu)建或保持他們自己認(rèn)同和界定的戰(zhàn)略。此外，承諾增加理論的研究發(fā)現(xiàn)，對某一特定行動的較大的初始資源投入會降低改變這種行動的可能性。由此，在創(chuàng)建時投入自有資金的創(chuàng)業(yè)團隊，與戰(zhàn)略的形成有著更為緊密的關(guān)系，相比那些承諾較低的僅僅參與創(chuàng)建活動，而無所有權(quán)的團隊，更不愿意偏離組織的初始戰(zhàn)略，從而構(gòu)成了戰(zhàn)略維持的烙印力量。命題2創(chuàng)業(yè)團隊對新企業(yè)的承諾越高，新企業(yè)的初始戰(zhàn)略越傾向于得以維持。(2)戰(zhàn)略與職能匹配創(chuàng)業(yè)團隊為了初始戰(zhàn)略的執(zhí)行會在相應(yīng)職能上配備具有該領(lǐng)域內(nèi)專長的員工，戰(zhàn)略與職能的匹配為初始戰(zhàn)略的執(zhí)行提供了支撐，為它的維持烙下了印記。SNOW等[33]發(fā)現(xiàn)，為了取得成功，一個組織的戰(zhàn)略必須獲得與此相匹配的、獨特的組織職能的支持。例如，采用效率導(dǎo)向型戰(zhàn)略或是防御者戰(zhàn)略的企業(yè)，需要能夠有效率地開發(fā)一套既定的產(chǎn)品或市場。在這種戰(zhàn)略下，生產(chǎn)和制造的職能變得更為重要，應(yīng)該配備更大的權(quán)利。本研究將初始戰(zhàn)略按照產(chǎn)品或服務(wù)以及提供產(chǎn)品/服務(wù)的交易結(jié)構(gòu)兩個維度來界定初始戰(zhàn)略的類型，依照其在這兩個維度上的創(chuàng)新性程度定義了4種初始戰(zhàn)略類型：交易模式創(chuàng)新戰(zhàn)略、綠野戰(zhàn)略、產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略以及低成本戰(zhàn)略。按照組織職能的慣常分類將其分為市場營銷、生產(chǎn)運營和研發(fā)職能、財務(wù)管理、綜合行政和一般管理5類。綠野戰(zhàn)略強調(diào)采用新產(chǎn)品或新服務(wù)，并通過新的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)入市場，戰(zhàn)略的執(zhí)行嚴(yán)重依賴于創(chuàng)新，因此要在研發(fā)職能和市場影響職能上均展現(xiàn)出較高水平。如果企業(yè)能夠在上述兩種職能崗位上配備更強的力量，給予更多的權(quán)利，那么最初的綠野戰(zhàn)略更可能保持不變。低成本制造商更強調(diào)生產(chǎn)和制造活動，組織高度依賴于效率和低成本的生產(chǎn)，并在生產(chǎn)制造職能上表現(xiàn)出較高水平。由此，低成本戰(zhàn)略在具有強有力的生產(chǎn)制造職能的組織中更可能被保持[34]。同理，進(jìn)行其他兩種初始戰(zhàn)略與組織職能的匹配分析。創(chuàng)業(yè)團隊的組成表明了企業(yè)最初的組織職能導(dǎo)向，因此利用創(chuàng)業(yè)團隊在上述5個職能上的經(jīng)驗分布比例來度量組織的職能導(dǎo)向，強調(diào)某一特定職能的組織會在該職能上分配不成比例的成員。初始戰(zhàn)略和職能問的匹配證明組織權(quán)利的分布構(gòu)成了對組織戰(zhàn)略的支持，戰(zhàn)略與職能匹配的組織會隨時間保持其初始戰(zhàn)略。命題3新企業(yè)組織職能導(dǎo)向與初始戰(zhàn)略的匹配性越高，初始戰(zhàn)略越傾向于得以維持。(3)新企業(yè)的系統(tǒng)封閉性路徑依賴本身是一種正反饋機制，正反饋出現(xiàn)的一個重要基礎(chǔ)就是封閉系統(tǒng)，越封閉的系統(tǒng)越是限制系統(tǒng)演化[35]。封閉組織往往拒絕變異，限制選擇而加大保持。企業(yè)作為典型的微觀經(jīng)濟系統(tǒng)，具有系統(tǒng)復(fù)雜性的特性?；谙到y(tǒng)演化發(fā)展的需求，成熟企業(yè)需要與環(huán)境不斷保持人才、信息和財務(wù)資源的交流，確保系統(tǒng)的開放性；但是新企業(yè)在創(chuàng)建初期，卻較大程度上維持著系統(tǒng)的封閉性。就中國創(chuàng)業(yè)動態(tài)跟蹤調(diào)查(CPSED)的調(diào)查結(jié)果顯示，新創(chuàng)企業(yè)的雇員很少，平均的正式雇員在5人以下。至于信息交流，