證券股份有限公司非權(quán)益類承銷項目銷售路演詢價管理辦法 模版

/**證券股份有限公司的**證券股份有限公司非權(quán)益類承銷項目銷售路演詢價管理辦法（試行）第一章總則第一條擬定本辦法。第二條括（但不限于）發(fā)行公司債、企業(yè)債、銀行間非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。第三條固定收益總部債券銷售部是項目路演推介和詢價工作的詳細(xì)執(zhí)行留痕，真實、全面地反映項目路演詢價工作。第二章路演推介管理第四條式的,應(yīng)事先披露舉行時間、地點和參加方式。對于非公開發(fā)行公司債券，不得采取廣告、公開勸誘和變相公開的推介方式。關(guān)的問題。成。第五條大遺漏。1/3**證券股份有限公司PPT件等公開信息。第六條項目組負(fù)責(zé)推介材料的制作、籌備，確保信息披露合法合規(guī)。第七條關(guān)風(fēng)險，主要包括：自行或與發(fā)行人及與本次發(fā)行關(guān)于的當(dāng)事人共同以任何方式向投資者發(fā)放或變不正當(dāng)手段誘使投資者認(rèn)購。第八條PPT等推介資料文件資料僅向合格的投資者提供。第九條固定收益總部應(yīng)當(dāng)對反映路演推介過程的重要事項、信息和資料文件資料通過合理方式進(jìn)行留痕，并形成有關(guān)資料文件資料。第三章詢價及銷售管理第十條債券銷售部依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定組織項目發(fā)行詢價工作，接受合格的投資者咨詢。第十一條有關(guān)規(guī)定。備詢價資格/資質(zhì)的投資者。第十二條詢價應(yīng)遵循客觀、誠信的原則，不得進(jìn)行下列禁止行為：（一）與投資者或其他承銷商協(xié)商抬高或壓低發(fā)行價格；（二）直接或間接誘導(dǎo)投資者以抬高或壓低報價；（三）向投資者泄露詢價結(jié)果；（四）通過提供未公開重大信息吸引投資者報價；（五）以提供透支、回扣或者其他不正當(dāng)手段誘使投資者報價；2/3**證券股份有限公司（六）通過虛假信息或誤導(dǎo)性陳述影響投資者報價；（七）其他不正當(dāng)手段干擾投資者正常報價。示有關(guān)風(fēng)險。第十三條和資料文件資料通過合理方式進(jìn)行留痕，如實、全面反映詢價情形，并形成有關(guān)資料文件資料。第四章檔案管理第十四條債券銷售部對路演推介和詢價過程留痕形成的有關(guān)資料文件資料通過可獨立保存的介質(zhì)進(jìn)行保留，并存檔備查。第十五條留存檔案可以是紙質(zhì)資料文件，也可以是磁盤、光盤等非紙質(zhì)介質(zhì)。采用錄音、錄像等留痕形式的，應(yīng)當(dāng)以光盤、磁盤等非紙質(zhì)介質(zhì)進(jìn)行保留。采用電子信息(包括電子公文、電子郵件、傳真號碼）等留痕形式的，應(yīng)當(dāng)以紙質(zhì)介質(zhì)進(jìn)行保留。保管時間不得少于債券到期之日或本息所有清償后五年。第十六條調(diào)留痕工作。第十七條查。第十八條