證券股份有限公司合規(guī)檢查辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司合規(guī)檢查辦法第一章總則第一條為提升公司合規(guī)管理工作質(zhì)量，規(guī)范合規(guī)檢查工作，防范和化解公引第二條本辦法所稱(chēng)合規(guī)檢查是指公司法律合規(guī)部對(duì)各部門(mén)、子公司、分支機(jī)構(gòu)以及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的所有內(nèi)容或?qū)ｍ?xiàng)內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和隱患，揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建議，督促整改貫徹。第三條合規(guī)檢查包括檢查籌備、檢查實(shí)施、檢查評(píng)估和反饋。第四條子公司或分支機(jī)構(gòu)實(shí)施。委托或聯(lián)合檢查的工作流程及要求依據(jù)有關(guān)主辦部門(mén)的有關(guān)規(guī)定或安排實(shí)施。第五條合規(guī)檢查以現(xiàn)場(chǎng)檢查方式為主,輔以非現(xiàn)場(chǎng)檢查或自查等方式。員訪(fǎng)談、查驗(yàn)系統(tǒng)記錄等方式進(jìn)行實(shí)地檢查。料，或查閱公司有關(guān)工作系統(tǒng)等方式發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在的問(wèn)題。際情形進(jìn)行自我檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查和自查的工作流程及要求可依據(jù)有關(guān)實(shí)際需要在本辦法第二至五章現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上做相應(yīng)調(diào)整。第二章檢查人員與檢查對(duì)象的職權(quán)和職責(zé)第六條法律合規(guī)部依據(jù)有關(guān)檢查需要設(shè)立合規(guī)檢查組和項(xiàng)目主辦人。每個(gè)合規(guī)檢查組的成員不得少于兩人。1/5**證券股份有限公司第七條檢查組建員在檢查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；出檢查結(jié)論，并提出處理建議或意見(jiàn)；（三）對(duì)檢查結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（四）對(duì)檢查過(guò)程中知悉或獲悉的商業(yè)秘密、隱私和其他權(quán)益負(fù)有保密責(zé)任。第八條項(xiàng)目主辦人除履行檢查組建員的職責(zé)外，還須履行下列職責(zé)：（一）辦理合規(guī)檢查項(xiàng)目立項(xiàng)審批工作；（三）了解檢查對(duì)象的業(yè)務(wù)性質(zhì)及需要特別關(guān)注的重大合規(guī)問(wèn)題；的詳細(xì)檢查程序；（五）主持進(jìn)場(chǎng)會(huì)談和離場(chǎng)會(huì)談；（六）決定合規(guī)檢查進(jìn)度；（七）調(diào)閱及管理檢查對(duì)象提供的業(yè)務(wù)檔案和關(guān)于資料文件資料文件資料；（八）負(fù)責(zé)檢查實(shí)施效果的評(píng)估、有關(guān)報(bào)告的撰寫(xiě)及檢查情形的報(bào)告工作；（九）負(fù)責(zé)檢查結(jié)果的反饋及將來(lái)整改情形的跟蹤；（十）決定合規(guī)檢查中的其他重要事項(xiàng)。第九條檢查對(duì)象及有關(guān)人員在接受檢查過(guò)程中應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）協(xié)助配合檢查人員履行職責(zé)，不得拒絕、阻撓、干涉檢查人員的工作；（二）及時(shí)、主動(dòng)報(bào)告有關(guān)情形，如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)，協(xié)助檢查；（三）確認(rèn)并保證提供資料文件資料文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（四）對(duì)檢查結(jié)果簽字確認(rèn)；（五）尊重并執(zhí)行依法作出的處理決定。第十條不得泄露與檢查結(jié)果關(guān)于的任何信息。2/5**證券股份有限公司第三章檢查籌備第十一條法律合規(guī)部應(yīng)依據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求及公司合規(guī)工作的需要編制年度合規(guī)調(diào)整。第十二條審批后，方可實(shí)施合規(guī)檢查。第十三條少提前2檢查事項(xiàng)、檢查人員、檢查時(shí)間安排及協(xié)助配合事項(xiàng)等有關(guān)內(nèi)容。第十四條法律合規(guī)部可依據(jù)有關(guān)合規(guī)總監(jiān)安排或業(yè)務(wù)實(shí)際需要實(shí)施突擊檢查。第十五條檢查對(duì)象應(yīng)依據(jù)有關(guān)通知內(nèi)容提供檢查必備的場(chǎng)地、工作設(shè)備及資料文件材料，并指定協(xié)助配合檢查的有關(guān)人員。第四章檢查實(shí)施第十六條對(duì)象出示檢查通知。第十七條檢查組可與檢查對(duì)象舉行進(jìn)場(chǎng)會(huì)談，會(huì)談?dòng)蓹z查組項(xiàng)目主辦人主持。會(huì)談內(nèi)容包括：間安排以及對(duì)檢查對(duì)象協(xié)助配合檢查工作的要求；（二）聽(tīng)取檢查對(duì)象介紹合規(guī)工作開(kāi)展情形。負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第十八條檢查對(duì)象應(yīng)對(duì)檢查組的工作予以協(xié)助配合支持，包括（但不限于）解答檢查組的關(guān)于詢(xún)問(wèn)、協(xié)助查詢(xún)與檢查關(guān)于的資料文件資料文件資料等。3/5**證券股份有限公司第十九條檢查組調(diào)閱檢查對(duì)象的有關(guān)資料文件資料文件資料時(shí)，應(yīng)制作《合規(guī)檢查資料文件資料第二十條錄檢查情形予以記錄。第二十一條取有效留痕方式予以妥善保存，并在《合規(guī)檢查工作底稿》中予以記錄。第二十二條項(xiàng)目主辦人應(yīng)當(dāng)組織檢查組對(duì)《合規(guī)檢查工作底稿》進(jìn)行分類(lèi)整理，擬寫(xiě)檢查的情形及事實(shí)，并對(duì)工作底稿進(jìn)行簽字確認(rèn)。第二十三條檢查組應(yīng)與檢查對(duì)象舉行離場(chǎng)會(huì)談，由項(xiàng)目主辦人通報(bào)檢查涉有異議，檢查對(duì)象應(yīng)提交補(bǔ)充說(shuō)明材料及證據(jù)，由檢查組重新核定事實(shí)情形。第二十四條認(rèn)。第五章檢查評(píng)估和反饋第二十五條行評(píng)估，合理保證以下目標(biāo)：（一）檢查工作已按檢查計(jì)劃的安排有效開(kāi)展；（二）檢查工作過(guò)程及其結(jié)果已適當(dāng)記錄；（三）檢查中發(fā)現(xiàn)的所有重大合規(guī)問(wèn)題已反映在工作底稿中；（四）實(shí)施詳細(xì)檢查程序的檢查目標(biāo)已實(shí)現(xiàn)；（五）形成的檢查結(jié)論與檢查工作結(jié)果一致。第二十六條法律合規(guī)部依據(jù)有關(guān)評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)合規(guī)檢查項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告，形成檢查結(jié)論，提交合規(guī)總監(jiān)審閱，內(nèi)容包括：4/5**證券股份有限公司（一）合規(guī)檢查基本情形,包括檢查內(nèi)容、范圍、時(shí)間等；（二）項(xiàng)目實(shí)施的效果；（三）檢查對(duì)象存在的合規(guī)問(wèn)題；（四）整改建議及其依據(jù)；（五）其他有關(guān)事項(xiàng)。第二十七條查對(duì)象。第二十八條檢查對(duì)象自收到《合規(guī)檢查報(bào)告》后一個(gè)月內(nèi)，將整改情形以公函形式反饋至法律合規(guī)部。第二十九條進(jìn)行訂卷存檔，如需調(diào)閱合規(guī)檢查檔案，須經(jīng)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第三十條如有必要，法律合規(guī)部可對(duì)檢查對(duì)象的整改情形采取現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的方式進(jìn)行復(fù)查。第三十