證券營業(yè)部離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪管理規(guī)定 模版

/**證券營業(yè)部離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪管理規(guī)定（*年6月修訂）第一條的聯(lián)系，加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)行為管理，依據(jù)有關(guān)《證券期貨投資第二條公司授權(quán)范圍內(nèi)在證券*場(chǎng)上從事客戶營銷推廣、客戶服務(wù)等活動(dòng)，并依照協(xié)議商定取得報(bào)酬的自然人。營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)人員分為財(cái)富經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)人。第三條部在離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪工作上與互聯(lián)網(wǎng)金融部建立信息互通機(jī)制，協(xié)商擬訂離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪的有關(guān)規(guī)定，共同支持、督導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)的離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪工作的組織實(shí)施。第四條營業(yè)部客戶回訪工作進(jìn)行督導(dǎo)考核。營業(yè)部負(fù)責(zé)離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶的全面回訪,第五條離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員離職申請(qǐng)?zhí)峤换蚬窘馄竿ㄖl(fā)出后，營業(yè)部安排人力對(duì)其客戶進(jìn)行回訪，回訪時(shí)間監(jiān)控在離職流程許可范圍內(nèi)、兩周內(nèi)履行。避免權(quán)益沖突，該項(xiàng)工作不得安排前臺(tái)業(yè)務(wù)人員操作。第六條離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員回訪工作主要通過公司客戶回訪系統(tǒng)（CC系統(tǒng)）進(jìn)行，也可在客戶臨柜時(shí)進(jìn)行，如客戶臨柜則簽署回訪申明,重要客戶也可安排上門回訪。CC留痕和回訪申明資料文件存檔按關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。第七條離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員回訪量計(jì)入公司存量客戶回訪量,合計(jì)比例不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）10%的工作要求。第八條離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪范圍,依照重要性原則確定離職前臺(tái)業(yè)50001/31、次的客戶；2、最近一年周轉(zhuǎn)率位列下掛客戶前20名，資產(chǎn)超過5萬且周轉(zhuǎn)率超過3最近一年日均資產(chǎn)位列下掛客戶前20名且最近一年日均資產(chǎn)達(dá)到10萬元以上的客戶。半年內(nèi)曾經(jīng)做過回訪的，且合規(guī)回訪要點(diǎn)齊備的，沒有交易量或資產(chǎn)極少的客戶，可以不作回訪。第九條離職前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪內(nèi)容包括（但不限于）：1、的變更。2、戶對(duì)人員服務(wù)的滿意度，提示保管賬號(hào)和密碼的重要性，提示業(yè)務(wù)人員不得代客理財(cái)?shù)取?、QQ、微信等客戶自愿提供的方式，以加強(qiáng)后期公司與客戶的聯(lián)絡(luò)。4、5、告知公司客戶服務(wù)的公開聯(lián)絡(luò)方式或者確認(rèn)新的服務(wù)電話、服務(wù)人員。務(wù)推薦、公司綜合金融服務(wù)推薦等，爭(zhēng)取進(jìn)一步服務(wù)的可能性。其中，前臺(tái)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)回訪、客戶最新聯(lián)系方式為必訪內(nèi)容。第十條過CC客戶資料文件資料更改。如未通過身份驗(yàn)證，則提醒客戶本人攜帶有效證件臨柜申請(qǐng)辦理。第十一條客戶回訪中，核查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患以及經(jīng)常性容易出錯(cuò)行為，要建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)宣導(dǎo)、不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，防范、監(jiān)控可能性合規(guī)事件發(fā)生；核查出的前臺(tái)業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為問題，依照公司前臺(tái)業(yè)務(wù)人員合規(guī)管理關(guān)于規(guī)定執(zhí)行處理。第十二條回訪部門應(yīng)妥善保管前臺(tái)業(yè)務(wù)人員客戶回訪的有關(guān)資料文件資料，依據(jù)有關(guān)公司檔案管理要求整理歸檔、備查，并按要求將回訪記錄表信息錄入財(cái)富經(jīng)理管理平臺(tái)并掃描上傳，有關(guān)資料文件資料保存不少于二十年。第十三條本實(shí)施細(xì)則由零售業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)說明。2/3第十四條本規(guī)定自