華福證券浙江分公司合規(guī)綜合知識考查（分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人）6.16

華福證券浙江分公司合規(guī)綜合知識考查（分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人）6.16[復(fù)制]共有18題，題型為單選、多選、判斷，請大家在15分鐘內(nèi)完成作答并提交。所屬營業(yè)部：[填空題]*_________________________________您的姓名：[填空題]*_________________________________1.（）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司[單選題]*2001年3月2002年4月2003年4月(正確答案)2004年3月2.在2020年全行工作會議上，陶以平行長提出（）總體策略[單選題]*123422342344(正確答案)12443.公司關(guān)于勞動合同簽訂一下說法不正確的是（）[單選題]*后臺員工，兩年以下工作經(jīng)驗者試用期為六個月后臺員工，兩年以上（含）工作經(jīng)驗者試用期三個月三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月引進(jìn)人才均無試用期要求(正確答案)4.開展重要客戶回訪時，現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)視頻形式回訪成功的總數(shù)不得低于下發(fā)的名單客戶的（）[單選題]*1/21/3(正確答案)1/41/55.金融機構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是（）[單選題]*實事求是了解你的客戶(正確答案)規(guī)范管理嚴(yán)進(jìn)寬出6.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列哪類風(fēng)險測評等級的客戶適合開通新三板業(yè)務(wù)（）[單選題]*保守型謹(jǐn)慎型穩(wěn)健型積極型(正確答案)7.客戶張某35周歲，向A營業(yè)部申請開通股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。根據(jù)適當(dāng)性要求，營業(yè)部認(rèn)為張某不適合參與該業(yè)務(wù)投資，對其進(jìn)行勸退。由此判斷，客戶張某的風(fēng)險承受能力等級為（）[單選題]*積極型謹(jǐn)慎型穩(wěn)健型(正確答案)激進(jìn)型8.網(wǎng)廳首次開通創(chuàng)業(yè)板條件：（）*身份證未過期、風(fēng)險測評未過期、基本資料完善(正確答案)20日日均資產(chǎn)大于10萬元（包括融資融券融入的資金及證券）交易經(jīng)驗滿2年(正確答案)風(fēng)險承受能力等級不為保守型(正確答案)年齡未滿80周歲(正確答案)9.興業(yè)銀行于2018年重新進(jìn)行了戰(zhàn)略規(guī)劃與定位，提出了“1234”戰(zhàn)略體系,其中“3”指的是提升（）建設(shè)能力*結(jié)算型銀行(正確答案)投資型銀行(正確答案)商業(yè)型銀行交易型銀行(正確答案)10.以下符合公司企業(yè)文化內(nèi)容的是（）*家園文化(正確答案)狼性文化(正確答案)競爭文化創(chuàng)新文化(正確答案)11.下列屬于創(chuàng)業(yè)板股票異常交易-維持漲（跌）幅限制價格，連續(xù)競價階段同時存在下列情形的，本所對有關(guān)交易行為予以重點監(jiān)控的是（）*股票交易價格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)(正確答案)兩個或者兩個以上涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間互為對手在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易單筆以漲（跌）幅限制價格申報后，在該價格剩余有效申報數(shù)量或者金額巨大，占市場該價格剩余有效申報總量的比例較高，且持續(xù)10分鐘以上。(正確答案)12.分支機構(gòu)（

）為本單位落實客戶交易行為管理的具體經(jīng)辦人員，承擔(dān)直接責(zé)任。*負(fù)責(zé)人營銷人員(正確答案)合規(guī)風(fēng)控人員(正確答案)柜員13.投資者適當(dāng)性回訪可采取（）形式*互聯(lián)網(wǎng)問卷(正確答案)現(xiàn)場(正確答案)網(wǎng)絡(luò)視頻(正確答案)電話(正確答案)14.華福證券在全國共設(shè)有45家分公司。[判斷題]*對錯(正確答案)15.華福國際（香港）金融控股有限公司是華福證券在香港設(shè)立的分公司。[判斷題]*對錯(正確答案)16.總行“1234”戰(zhàn)略中“4”是四個重點，強化重點分行、重點行業(yè)、重點客戶、重點產(chǎn)品的戰(zhàn)略作用。[判斷題]*對(正確答案)錯17.分支機構(gòu)應(yīng)對單筆購買我司代銷的公募產(chǎn)品（不含貨幣基金）且金額在300萬元（含）以上的客戶，在認(rèn)