董秘收藏：新三板董秘考試試題精選(一)

董秘收藏：新三板董秘考試試題精選（一）1、關(guān)于掛牌公司申請掛牌時，不需要披露的文件是：（D）A公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）B財務(wù)報表及審計報告C公司章程D全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的聲明及承諾書2、以下哪個主體不是參與股票發(fā)行的合格投資者（C）A公司原股東B公司董監(jiān)高C公司員工D符合投資者適當性的自然人3、可以參與股票公開轉(zhuǎn)讓的個人投資者需滿足下列哪些條件（D）1.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上。2.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。3.具有三年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。4.具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。A1、3B2、3C1、4D2、44、掛牌公司普通股發(fā)行后人數(shù)超過200人的，應(yīng)當經(jīng)（D）A全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)B企業(yè)所在地金融辦C證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會5、董事會批準股票發(fā)行方案應(yīng)于訣議日（B）個工作日內(nèi)披露A1B2C3D46、掛牌公司最遲應(yīng)當在繳款起始日前的（B）A1日B2日C3日D4日7、股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當至少有(B)家以上做市商為其通過做市報價服務(wù)。A1B2C3D48、股票可以采取以下哪些轉(zhuǎn)讓方式進行（D）1.協(xié)議轉(zhuǎn)讓2.做市轉(zhuǎn)讓3.競價轉(zhuǎn)讓A1、2B1、3C2、3D1、2、39、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對違反其業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對象采取的監(jiān)管措施不包括（D）A約見談話B出具警示函C暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售D處以罰款10、關(guān)于申請掛牌公司不具有持續(xù)經(jīng)營能力的標準錯誤是（A）A未能在最近一個會計期間內(nèi)形成與同期業(yè)務(wù)相關(guān)的持續(xù)營運記錄B報告期連續(xù)虧損且業(yè)務(wù)發(fā)展受產(chǎn)業(yè)政策限制C報告期期末凈資產(chǎn)額為負數(shù)D存在其他可能導致對持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大影響的事項或情況11、董事會批準股票發(fā)行方案應(yīng)于決議日（A）A35B10C50D20012、掛牌公司發(fā)行股票應(yīng)披露（D）A《股票發(fā)行情況報告書》B《股票發(fā)行法律意見書》C《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》D以上均是13、每年（C）月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級。A1B4C5D614、關(guān)于做市商下列說法不正確的是（C）A掛牌時采取做市方式，初始做市商之一必須是推薦主辦券商或其母、子公司B后續(xù)加入需在掛牌滿三個月后并向股轉(zhuǎn)公司申請C做市商做市不滿6個月不得退出D做市商退出1個月內(nèi)不得申請再次為該股票做市15、以下說法不正確的是（B）A協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，開盤價為第一筆成交價B協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，收盤價為最后一筆成交價，當日無成交的前日收盤價為當日收盤價C做市轉(zhuǎn)讓方式下，開盤價為第一筆成交價D做市轉(zhuǎn)讓方式下，收盤價為最后一筆成交價，當日無成交的前日收盤價為當日收盤16、下列變動屬于股票發(fā)行方案發(fā)生重大調(diào)整的是（D）A認購價格發(fā)生變動B認購數(shù)量發(fā)生變動C發(fā)行對象發(fā)生變動D以上均是17、掛牌公司申請掛牌應(yīng)符合條件說法錯誤的是（A）A依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間不可以從有限責任公司成立之日起計算B業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營D主辦券商推薦并持續(xù)督導18、可以參與股票公開轉(zhuǎn)讓的機構(gòu)投資者可以是下列哪些機構(gòu)（B）1.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)2.實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)3.認繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)4.集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)A1、2B1、2、4C1、3、4D以上均正確19、哪種情況下掛牌公司不可以申請暫停轉(zhuǎn)讓股票（C）A預計應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的B掛牌公司擬進行重大資產(chǎn)重組C掛牌公司擬進行股票發(fā)行鎖定市場價格D涉及需要向有關(guān)部門進行政策咨詢、方案論證的無先例或存在重大不確定性的重大事項20、因重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓的時間，原則上不超過（A）A3個月B6個月C12個月D18個月21、滿足以下哪些條件的掛牌公司可以進入創(chuàng)新層（A）1.最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于2000萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）2.最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于50%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股3.最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于30%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股4.最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于6億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于5000萬元；做市商家數(shù)不少于6家；合格投資者不少于50人5.最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于3億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于5000萬元；做市商家數(shù)不少于6家；合格投資者不少于50人A1、2、4B1、3、4C1、2、5D1、3、522、掛牌公司出現(xiàn)特定情況的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票轉(zhuǎn)讓實行風險預警，在公司股票簡稱前加注標識并公告，其中不包括（C）A最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被出具否定意見或者無法表示意見的審計報告B最近一個會計年度經(jīng)審計的末期凈資產(chǎn)為負值C掛牌公司連續(xù)2個會計年度持續(xù)虧損的D全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形23、創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)以下情的，自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層（B）A掛牌公司因股票發(fā)行導致財務(wù)指標不符合創(chuàng)新層標準的B掛牌公司被認定存在財務(wù)造假或者市場操縱等情形，導致掛牌公司不符合創(chuàng)新層標準的C掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間達到2個月以上的D掛牌公司董監(jiān)高被全國股轉(zhuǎn)公司約見談話的24、構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一：購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到（C）以上。A20%B30%C50%D75%25、權(quán)益披露的首次觸發(fā)條件（C）A通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競價方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%B通過協(xié)議方式，投資者及其一致行動人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過公眾公司已發(fā)行股份的10%C以上均是D以上均不是26、掛牌公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標準審計意見的，公司在向主辦券商送達定期報告的同時無需提交的文件為（D）A董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明，審議次專項說明的董事會決議以及決議所依據(jù)的材料B監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議C負責審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明D藍寶石就涉及事項出具的專項意見27、下列關(guān)于優(yōu)先股發(fā)行說法中不正確的是（B）A發(fā)行對象不超過200人B董事、高管及其配偶可以認購本公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股C公司普通股股東、核心員工不符合500萬標準的，不能作為合格投資者參與認購D以上均不對28、關(guān)于掛牌公司股東大會的說法錯誤的是（C）A掛牌公司應(yīng)當在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知B股東大會的提案審議應(yīng)當符合程序，保障股東的知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)C股東大會表決議案時，可以根據(jù)情況修改或增加議案D年度股東大會需由律師見證29、通過資格考試的人員出現(xiàn)以下哪種情形時，全國股轉(zhuǎn)公司可以吊銷其董事會秘書資格證書（C）1.存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的2.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的3.在掛牌公司擔任監(jiān)事4.未按規(guī)定完成后續(xù)培訓課時的5.被全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的A1、2、4B2、3、4C1、2、3、4、5D1、2、4、530、以下哪種情況不屬于掛牌公司應(yīng)當自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露的（D）A控股股東或者其廣聯(lián)方占用資金的B任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)C變更會計師事務(wù)所、會計政策、會計估計D掛牌公司為控股子公司提供擔保31、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司有權(quán)對以下哪些全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)參與人實施自律監(jiān)管措施和紀律處分（A）1.申請掛牌公司2.掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人3.主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)4.其相關(guān)人員、投資者等A1、2、3、4B2、3、4C1、2、3D1、2、432、下列情況中不構(gòu)成資金占用的是（A）A掛牌公司董監(jiān)高從公司支取合理范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)備用金B(yǎng)掛牌公司為控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出C有償或無償、直接或者間接拆借給控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)的資金D其他在沒有商品和勞務(wù)對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)使用的資金33、掛牌公司的股票發(fā)行認購協(xié)議應(yīng)經(jīng)（C）審議通過A董事會B股東大會C董事會及股東大會D不需要董事會，股東大會審議34、公開發(fā)行股票的詢價原則（A）A價格優(yōu)先原則B數(shù)量優(yōu)先原則C對象優(yōu)先原則D以上均不是35、下列哪些投資者可以參與股票定向發(fā)行（D）1.公司股東2.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3.核心技術(shù)人員4.核心員工5.符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織A1、2、3B1、2、5C1、2、3、5D1、2、4、536、關(guān)于定期報告披露說法正確的是（D）A掛牌公司披露的定期報告中，年度報告和半年度需要審計，季度報告無需審計B公司董事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容有異議的，掛牌公司不應(yīng)披露定期報告C掛牌公司可以根據(jù)需要經(jīng)董事會審議通過更換會計師事務(wù)所D董事會因故無法對定期報告形成決議的，應(yīng)當以董事會公告的方式披露，說明具體原因和存在的風險37、以下說法中不正確的是（A）A單純以認購股份為目的而設(shè)立的公司法人、合伙企業(yè)等持股平臺，不具有實際經(jīng)營業(yè)務(wù)的，可以參與非上市公眾公司的股份發(fā)行B員工持股計劃可通過認購私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計劃等接受證監(jiān)會監(jiān)管的金融產(chǎn)品，參與非上市公眾公司定向發(fā)行C在申請掛牌、普通股發(fā)行、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，私募投資基金管理人自身參與上述業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件D已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與上述業(yè)務(wù)的，其完成備案的不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件38、根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》，下列選項不正確的是（A）A章程應(yīng)當載明公司股票采用記名方式或者不記名方式，并明確公司股票的登記存管機構(gòu)以及股東名冊的管理規(guī)定B章程應(yīng)當載明公司為防止股東及其相關(guān)聯(lián)方占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的具體安排C章程應(yīng)當載明須提交股東大會審議的重大事項的范圍，以及須經(jīng)股東大會特別決議通過的重大事項的范圍D公司股東大會選舉董事、監(jiān)事，如實行累積投票制的，應(yīng)當在章程中對相關(guān)具體安排作出明確規(guī)定39、根據(jù)公司章程規(guī)定需要發(fā)出全面要約收購的，同一種類股票要約價格不得低于要約收購報告書披露日前（C）A1個月B3個月C6個月D12個月40、關(guān)于轉(zhuǎn)讓意向平臺下列說法正確的是（D）1.由該平臺全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司設(shè)立2.投資者可以在該平臺瀏覽、查詢、發(fā)布轉(zhuǎn)讓意向信息，并進行溝通協(xié)商3.轉(zhuǎn)讓意向平臺不具有成交功能，買賣雙方達成成交意向后，還需通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易A1、2B1、3C2、3D1、2、341、掛牌公司出現(xiàn)下列哪種情況，不符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其股票掛牌的規(guī)定（D）A中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行過并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B掛牌公司自愿申請終止孤傲阿奴申請獲得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司統(tǒng)一C未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告D主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起六個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導協(xié)議的42、達