內(nèi)部審核程序

ZS/CX/QH02內(nèi)部審核程序，2003年9月26日生效0目的規(guī)范集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運(yùn)行，并為其改進(jìn)提供依據(jù)。1范圍適用于集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作。2術(shù)語和定義2.1本程序中的術(shù)語采用GB/T19000-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。2.2受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。2.3內(nèi)審員：管理體系的內(nèi)部審核員。2.4內(nèi)審：管理體系的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1管理者代表3.1.1批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃,并督促計(jì)劃的實(shí)施;3.1.2根據(jù)工作需要機(jī)動(dòng)安排區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核；3.1.3任命審核組長、分組長及內(nèi)審員;3.1.4批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告。企劃部3.2.1編制年度內(nèi)審計(jì)劃;喪3.2.虎2組織內(nèi)嫌審工作。薪司審核組長/喚分組長：負(fù)稈責(zé)審核階段讓職責(zé)內(nèi)的工膊作。竊君審核員：在慌審核組長領(lǐng)棟導(dǎo)下進(jìn)行內(nèi)坡審。受審核方微壇基牲他饞端濃宰分析不合格嶼產(chǎn)生原因，晃制定、實(shí)施驅(qū)處置方案和沒糾正措施，載并提交不合撕格報(bào)告的關(guān)匹閉記錄。工作程序史確定全年內(nèi)疲審任務(wù)審核的頻次苦a)一般情肉況下，每年偵（不超過1乒2個(gè)月）對到公司總部相圣關(guān)部門、片騰指和集團(tuán)公誓司工程項(xiàng)目械進(jìn)行一次審弱核。當(dāng)管理腎者代表有需柳要時(shí)，進(jìn)行譯機(jī)動(dòng)的區(qū)域謠或?qū)ｍ?xiàng)審核五；凳b)特殊情狼況下(發(fā)現(xiàn)略產(chǎn)品質(zhì)量無窗保證或組織磁的管理機(jī)構(gòu)唐有重大變化縱時(shí))可增加取一次審核;恨印每年元月企遇劃部編制恭“凈年度內(nèi)審計(jì)先劃框”且,經(jīng)管理者曠代表批準(zhǔn)后胡按期實(shí)施。稀當(dāng)年度內(nèi)侄據(jù)紗稿才勸傍忠變拆飛審核準(zhǔn)備跨臥企劃部推薦于審核組長、臨分組長及內(nèi)片審員,并填丟寫躲“緣審核組長/跨分組長任命紐書囑”灰及冷“滔審核組成員變提名表憑”景，報(bào)管理者添代表批準(zhǔn)；胞內(nèi)審員應(yīng)由憂與所審核區(qū)膨域無直接責(zé)蝴任的人員擔(dān)誠任鹽睬；括搭管理者代表丑任命審核組杜長、分組長兄及內(nèi)審員;革虹審核組長、嫂分組長和內(nèi)灣審員接受任機(jī)命;察疊審核組長進(jìn)象行審核策劃施,確定審核富區(qū)域、分組息（需要時(shí)）翠、受審核方艘名稱、具體姥審核日程等襯事宜；明確魔審核依據(jù)、遙范圍、方法班和內(nèi)容。擬茫制鏟“史審核計(jì)劃蓬”蜜報(bào)管理者代禽表批準(zhǔn)；具贊“薦審核計(jì)劃丑”醬批準(zhǔn)后，審田核組長提前占半個(gè)月向每起個(gè)受審核方炊發(fā)出該計(jì)劃侮;趁己審核組長準(zhǔn)佳備審核資料奪,明確審核接準(zhǔn)則及要求喘,并將相關(guān)勾資料交分組壘長/內(nèi)審員呀；沉動(dòng)分組長應(yīng)針頂對所負(fù)責(zé)審蜻核區(qū)域編制士“蓮分審核計(jì)劃映”輔交審核組長色簽字。實(shí)施審核染配審核組長/才分組長主持浮召開首次會字議,提交葬“賴審核計(jì)劃別”兇/磨“障分審核計(jì)劃僚”鬧請受審核方弊確認(rèn)；受審舞核方應(yīng)指定貫陪同人員。泉幕實(shí)施審核寄;丟栽當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合臘格時(shí),應(yīng)按扎規(guī)定填寫連“湊不合格報(bào)告黎”食,并請陪同點(diǎn)人員、受審鋼核區(qū)域負(fù)責(zé)禿人簽字認(rèn)可仿;玉串審核組長/爪分組長主持簽召開末次會票議,通報(bào)親審核結(jié)果和壺“勵(lì)不合格報(bào)告逃”矮，提出關(guān)閉效不合格、采禽取糾正措施嚇的時(shí)間要求腦；受審核方屢應(yīng)指定專人駐負(fù)責(zé)烏“尸不合格報(bào)告堤”攪的關(guān)閉事宜緒。柄編寫播“切管理體系內(nèi)踏部審核報(bào)告懲”蒼嫁分組長編寫閃所負(fù)責(zé)審核恒區(qū)域的內(nèi)部穗審核分報(bào)告簽，交審核組宗長；審核組衛(wèi)長據(jù)此編寫唯“堆管理體系內(nèi)殼部審核報(bào)告題”被，并提出報(bào)盡告的分發(fā)范垮圍建議;憐篇啊報(bào)告經(jīng)管理筍者代表批準(zhǔn)或后制作、分國發(fā)。邪4.5室“壇不合格報(bào)告采”含的關(guān)閉房雷蝦幫淺叉轎功盜堡寨們抽審核組長/蔥分組長；債4.砍5.2灣刺譜轟唯衰份坑噴婦帆黨審核組長匯北總倡“幟不合格報(bào)告括”筋的關(guān)閉、驗(yàn)揚(yáng)證資料,編繳寫認(rèn)“嚇不合格驗(yàn)證種報(bào)告礦”宜交企劃部。炕4.6奸內(nèi)審產(chǎn)生的嘗相關(guān)記錄由遣審核組長交紫企劃部,執(zhí)侵行《田記錄控制程熊序愿》。好4.7趴企劃部根據(jù)利內(nèi)審結(jié)果，膨針對管理體慌系運(yùn)行過程悲出現(xiàn)的不合道格現(xiàn)象進(jìn)行換統(tǒng)計(jì)分析，坑作為管理評乏審的輸入資舟料。盒相關(guān)/支持押性文件腎記錄控制程荒序輪(ZS/C暖X/SB0市2)滋6醒六記錄統(tǒng)6.1吐年度內(nèi)審計(jì)壯劃(一級)墓6.2炎審核組長/雄分組長任命賤書(二級)嚇6.3核審核組成員仍提名表(二慨級)幸6.4漏審核計(jì)劃(折二級)油6.5灣分審核計(jì)劃外(二級)嶺6.膚6圓專會議簽到記證錄(二級)戒6.窗7導(dǎo)普現(xiàn)場審核廢檢查表(二鴨級)卻6.視8姜或不合格報(bào)朱告(二級)仙6.悟9管理粱體系內(nèi)部審臂核報(bào)告(一頑級)邪6.10雕不合格驗(yàn)證朋報(bào)告（一級仆）閃6.11訂年度內(nèi)審變遙更計(jì)劃（一拒級）揉7棉附表/附錄巴7反.1急年度內(nèi)審計(jì)欺劃(一級)語7稅.2草審核組長/垂分組長任命尤書(二級)遞7駱.3顧審核組成員潤提名表(二向級)腳7予.4常審核計(jì)劃(掠二級)盡7柜.5使分審核計(jì)劃翼(二級)爹7準(zhǔn).6帳會議簽攏到記錄(二莊級)脫7雨.患7現(xiàn)場剛審核檢查表呀(二級)殘7補(bǔ).離8終扒不合格報(bào)泥告(二級)秒7易.齊9管理圣體系內(nèi)部審鵲核報(bào)告(一周級)撥7.10猾年度內(nèi)審變拼更計(jì)劃（一貫級）<返回>紀(jì)粘飾鏈脖柜荷持治尼抬闊S脈/CX/Q榮H02-1釋年度內(nèi)渴審計(jì)家劃表秀編號：有松轎油父抓復(fù)羊鼻斯除強(qiáng)院審核時(shí)間爬受審核單位州一季度攏二季度黑三季度逐四季度籍借填表人：門錫站日期：輝即程銷批準(zhǔn)人：鍵授慌傳日期：惡露謙澇添冶偉衡鞭楊市泊S/C尼X/QH0苦2伴-食2誼閥跡墻幼躁家撈阻攝翁畫審瘦割核粒購組碑州長紛智任震習(xí)命治撓書舉貪編號：宇咽突佩之環(huán)病歐弓衣根據(jù)輔漂封兼超塞,副擬于巨姑網(wǎng)年嫂筆月能替秧日至悲除銹年席仿月腰村嶄日對率勞呀粒，幫按淡GB/T廉1耗9001-擱2000標(biāo)瘦準(zhǔn)、徒GB/T筍2男4001-賽1996標(biāo)亞準(zhǔn)、棍G蜜B/T搬28頁001-2錄001標(biāo)準(zhǔn)誦；集團(tuán)公司刻管理體系文誘件（手冊、拌程序文件、沉作業(yè)文件）烈；國家法律應(yīng)、政府法規(guī)叮進(jìn)行管理體良系的內(nèi)部審送核?；@特任命妖萄為本次審核呆的組長、守溉家拔目說乓洞為本次審核湯的分組長。豬請按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)寄定的職責(zé)組悅織審核。波管理者代表鍛─────揀─撞魂槳日期嗎─────哲─訊┅┅┅┅┅歐┅┅┅┅┅遍┅┅┅┅┅疲┅┅┅┅┅開┅┅┅┅┅益┅┅┅┅┅修預(yù)學(xué)宵斜審核組成員浩提名表蝦區(qū)編號：崗饑棟戰(zhàn)座姓旅鵝箭澇尿S/CX/低QH02-祥3混厚舊異蒸載儉溉審核組成員旋由集團(tuán)公司籠企劃部推薦殘：痛本提名表一事經(jīng)管理者代村表簽字認(rèn)可編，請審核員陸所在單位/懷部門負(fù)責(zé)人右，大力支持雅，不安排審緊核員審核期萬間的其它工惑作。審核時(shí)否間：現(xiàn)湯年詞致月赤枯日至何販年帥鋸月盾患日；請審核洪員接通知后摟，速與集團(tuán)尾公司企劃部真聯(lián)系，商定虹審核事宜。玉企劃部（蓋呼章）鹿─────暈──崖話管理者代表牌（簽字）停─────拔──豐日期些─────槳───劉遙運(yùn)滿隸日期宇─────派───悟?qū)ιd疤碼展廚妨季轟床第括女面交朱漸軌嫂杰S/CX/鍛QH02-刪4審核計(jì)劃身編號：井臨弦武紅我已堵雀互預(yù)批準(zhǔn)人：凡首次會議:脈月日控時(shí)否分至?xí)r減分,膊請集團(tuán)公司蒼行政領(lǐng)導(dǎo)及印責(zé)任部門負(fù)商責(zé)人參加。旅末次會議:績月日訂時(shí)仰分至?xí)r界分,域參加人員同豎首次會議。赴審核目的見審核依據(jù)敘蹲審核范圍絡(luò)審核要求蠻日期帳第一分組別（審核員名莫單）牌第二分組觸（審核員名壯單）想第三分組地（審核員名放單）壩第四分組拐（審核員名錯(cuò)單）秒（受審核方抖名稱及需審仙核過程）眨（受審核方接名稱及需審鼠核過程）到（受審核方芽名稱及需審蔽核過程）認(rèn)（受審核方贊名稱及需審逐核過程）五分組長：制電話：夾分組長：素電話：挪分組長：貞電話：樸分組長：暢電話：暑審核組長：雙蔑絹電烤話：褲墻柳工作單位：覆懷咳掀須稼徐領(lǐng)廳曲蓮鉤翠廊S/CX養(yǎng)/QH02龍-5分審核計(jì)劃摔特編號：世蒙丙換焦紙顫宜囑如紙短由年料分組長奮審核性乘質(zhì)瓦叔例行審核姨□豈恒追加審核膝□遍柴專項(xiàng)審核牽□葉審核起杯止日期界首次會議害末次會議喚審核盡目的雅審核毯依據(jù)密審核訴范圍槽審核避要求嘆審核差日期獻(xiàn)審核衣時(shí)間爬審核員運(yùn)審核部門及屬要求壤制表人：陣術(shù)文畜拐批準(zhǔn)人：在列題平貓浮年旦咽月糾往日乞低槳炎買肥框唯對蹤燦勝境掃屆炮燙附舒伍笑杜技膝濁病S/CX/撲QH02各-塌6抗會譯征議蒜意簽恰蓮到倦堅(jiān)記譜裁錄銳鑰編號：雨逆羅絮脆仇蕉勁地錄壯補(bǔ)揪首次會議泥末次會議旋姓莫?jiǎng)用?dú)部門（單位困）樹職務(wù)曉姓鄭并名痰部門（單位學(xué)）輩職務(wù)問索會議地點(diǎn)：愁袍謊日期：繳騎扭蕉會議地點(diǎn)：茂朽敞日期：丑題脈激太斥岸澤族務(wù)周懂S/茄CX/QH俊02-8惑不等寇合曉園格飯均報(bào)襖稅告拼地津受審核方：渾脈覺醫(yī)洲舌疊艷泥部門：艇曲審核依據(jù)：堪GB/T1籠9001、共24001膀、2800雄1標(biāo)準(zhǔn)；集位團(tuán)公司管理柏體系文件；害相關(guān)法律、略法規(guī)壘祝審核日期：黃艱螺離狐濟(jì)掛鞋向瓣編號：織不合格事實(shí)鞏描述、判定凍依據(jù)和內(nèi)容甩：闖陪同人員咱受審核方領(lǐng)反導(dǎo)掃不合格類型辯體系性右□爬呢實(shí)施性家□到片效果性崗□棚審核員丟不合格原因泊分析（參加鉗人員：庸斥潑蓋謎稻射恭奇妨優(yōu)）克不合格的處且置方案（計(jì)休劃完成日期料：臉蛛年異婆月望足日；負(fù)責(zé)人翼：農(nóng)尺錘）眨預(yù)防再次發(fā)壞生采取的糾墾正措施（計(jì)議劃完成日期城：筍買年朋西月毀舊日）皆糾正措施制舅定人：謙亭深日期：橡揪萍批準(zhǔn)人：牧規(guī)日期：哭跟蹤企驗(yàn)證股結(jié)論耐原因分析是膏否準(zhǔn)確值劍□僵是手呈□然否叛指出不正確鑼處窄審核組長：悲年炕頃月稿叛日為處置是否有委效鮮庭□糖是胖?jǐn)R□銀否辯證嫂承據(jù)給糾正措施是淋否有效敏映□繩是農(nóng)奉□權(quán)否界證恥稼據(jù)指注：（1）度不合格事實(shí)除判定應(yīng)與所掃引依據(jù)文件跨的原文對應(yīng)檔，否則本報(bào)論告不能成立魯；丸緒（2）表中簽所要求的證汁據(jù)必須填寫敵清楚或附后羨，否則驗(yàn)證薪結(jié)論無效。幼丈跌根糟誓淋佛王冊航S/C誼X/QH0胡2-9夢管理體系內(nèi)屋部塑審核報(bào)告似緩雪編號：男仿士火弄可餓市份敢哨受審核方裹負(fù)責(zé)人臂審圍牙核裕奏紀(jì)山庫要意審核組長/霧分組長：興叢夢旨文召管理者代表放：豆批赴惑年抓銳月池綢日基則賭座年涌恒月避鑒日蒜交元逆復(fù)獨(dú)虛S/CX/壺QH02-傘7己中鐵隧道集晉團(tuán)習(xí)現(xiàn)場審核檢伯查表毒受審核單位謝：且液搖星評慧演較仙袖（首頁）盟煉舍扒NO：療審核要點(diǎn)礦A：扛些B：倒C：甚注1：按過惜程審核時(shí)不浮應(yīng)遺漏相關(guān)花部門；按部忘門審核時(shí)不卻應(yīng)遺漏相關(guān)識過程。婆2：A表示役GB/T1將9001：幣2000標(biāo)概準(zhǔn)，B表示穿GB/T1叮4001：肅1996標(biāo)奔準(zhǔn)，C表示遵GB/T2央8001：剪2001標(biāo)次準(zhǔn)。鎖審核組長：梳談腥廈計(jì)蛛審核員固：靠礦閘昂骨哀陪同養(yǎng)人員：漆慨展積摟匙伸李君資墳押