工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)綜述

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)綜述摘要：由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有模糊性，而且不易確定，導(dǎo)致難以對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精確的量化和處理，所以須要對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)的結(jié)果將會影響到工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策，因此，探討工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有非常重要的意義。為了了解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)這一探討領(lǐng)域的發(fā)呈現(xiàn)狀，并為今后接著探討奠定基礎(chǔ)，本文從風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法種類和運(yùn)用狀況以及主觀行為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等方面進(jìn)行歸納總結(jié)，提出目前探討的不足并對將來探討方向進(jìn)行展望。關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新建工程項(xiàng)目的數(shù)量飛速增長、建設(shè)規(guī)模不斷加大、結(jié)構(gòu)功能也越來越困難、國際工程項(xiàng)目也日趨增多等，導(dǎo)致工程項(xiàng)目資金投資巨大、建設(shè)工期越來越拉長，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)愈來愈大。為解決上述問題，須要對工程項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理[1]。近年來，學(xué)術(shù)期刊上已經(jīng)刊登了大量的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方面的文獻(xiàn)，說明學(xué)術(shù)界比較重視工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方面的探討。本文選取2010年至2015年發(fā)表的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索、歸納，使得學(xué)者們能夠駕馭工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的發(fā)展動態(tài)、了解最新的探討成果，并找出相關(guān)探討中的不足，為后續(xù)深化探討打下基礎(chǔ)。1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)探討現(xiàn)狀1.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)1.1.1不同標(biāo)準(zhǔn)、角度下的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)目前尚未形成一個(gè)成熟、統(tǒng)一的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)首先要確定評價(jià)指標(biāo)，但是隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，工程項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多，各種新的風(fēng)險(xiǎn)誘因大幅增加，一個(gè)看似微小或不相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素都可能使整個(gè)項(xiàng)目失敗，因此，找出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)將變得更加困難，而風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的遺漏或與實(shí)際不符，都會導(dǎo)致后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)失敗[3]。雖然目前風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)尚不成熟，但本文通過對各期刊論文歸納總結(jié)，發(fā)覺工程風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都可以依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素、項(xiàng)目階段、結(jié)果屬性、項(xiàng)目系統(tǒng)四個(gè)角度確定大體指標(biāo)[4]，其中依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素即風(fēng)險(xiǎn)的來源確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的期刊論文較多。1.1.2大型工程項(xiàng)目須要對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)約簡風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)起先意識到指標(biāo)的重復(fù)性，進(jìn)行約簡，約去冗余指標(biāo)。大型工程是一個(gè)多目標(biāo)決策、多風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，涉及的風(fēng)險(xiǎn)種類有很多，假如單純采納某種評價(jià)方法，由于評價(jià)指標(biāo)過多，將會導(dǎo)致評價(jià)過程繁瑣效、評價(jià)效果大幅降低，因此須要對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行降維，達(dá)到各準(zhǔn)則下的指標(biāo)層簡約目的，避開指標(biāo)選取重復(fù)性。邵軍義等（2011）采納證據(jù)理論[5]、丁浩等（2013）采納粗糙集理論對大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行約簡[6]，可見對大型工程項(xiàng)目進(jìn)行指標(biāo)約簡非常必要。1.2工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有很多，從方法上看，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的探討方法不斷增多，近年來出現(xiàn)了越來越多新的方法，從早期影響圖敏感性分析、事故樹等傳統(tǒng)方法發(fā)展到現(xiàn)在的常用的層次分析法、網(wǎng)絡(luò)層次分析法、模糊分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法[7]。層次分析法層次分析法（AnalyticHierarchyProcess）是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中常用的方法之一，具有實(shí)踐性作用、敏捷、簡便的多準(zhǔn)則決策方法，能夠?qū)栴}進(jìn)行定性和定量分析。20世紀(jì)70年頭初期美國運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty教授提出了層次分析法，該方法于20世紀(jì)80年頭初期傳到我國，因其能處理定性與定量相結(jié)合的各種決策問題及其簡潔易行的優(yōu)點(diǎn)，而在我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中得到廣泛運(yùn)用[8]。層次分析法的基本做法如下：首先把評價(jià)因素分解成若干層次，接著對同一層次的評價(jià)因素驚喜兩兩比較，得出評價(jià)結(jié)果。然后，通過自上而下的計(jì)算，得到評價(jià)因素的綜合權(quán)重，最終對各方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序。1.2.2網(wǎng)絡(luò)層次分析法Saaty教授在1996年又系統(tǒng)地提出了ANP理論，該方法用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系代替了遞階層次關(guān)系，不僅考慮了元素間的依存關(guān)系，而且處理決策問題更具敏捷性、可信性和合理性，適用于困難系統(tǒng)建模，并能真實(shí)的描述問題[9]。網(wǎng)絡(luò)層次分析法一般劃分為兩大部分：①限制層，包括決策目標(biāo)和決策準(zhǔn)則，該層內(nèi)全部準(zhǔn)則相互獨(dú)立，對上隸屬于目標(biāo)，對下分別限制著一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。②網(wǎng)絡(luò)層，它由若干受限制層支配的元素集組成，元素集內(nèi)部可能相互影響，也可能影響另一元素。模糊綜合評價(jià)法1965年位于美國加州高校的專家扎德首次提出了模糊集合這一理論，而現(xiàn)在在工程項(xiàng)目中常用的模糊綜合評價(jià)法就是從模糊集合演化而來的，該方法應(yīng)用模糊關(guān)系的原理，能夠?qū)⒁恍┎灰锥?、邊界不清的風(fēng)險(xiǎn)因素定量處理。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，模糊綜合評價(jià)法也是常用的方法之一，通常要結(jié)合層次分析法來確定指標(biāo)權(quán)重，最終用模糊方法對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，使得從多因素方面對評判事物進(jìn)行綜合評判成為可能。模糊方法最顯著的優(yōu)點(diǎn)在于它能處理大量的模糊概念，并把定性的問題轉(zhuǎn)化為定量的問題，從而供應(yīng)了一種新的手段來解確定性問題的評價(jià)缺乏客觀性這一難題。1.2.4BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法與人腦組織結(jié)構(gòu)、活動機(jī)制類似，通過模擬人腦系統(tǒng)對全新信息進(jìn)行處理，因此人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和獲得學(xué)問的實(shí)力，弱化了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中人的主觀因素的影響，使評判結(jié)果具有明顯的精確性和牢靠性；同時(shí)，避開了大量繁瑣計(jì)算，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以在困難度較高的項(xiàng)目中建模。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法的步驟：首先確定網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的輸入、隱含層及輸出等，一般采納三層網(wǎng)絡(luò)模型結(jié)構(gòu)即一個(gè)輸入層、一個(gè)隱含層和一個(gè)輸出層。蒙特卡羅模擬法蒙特卡羅方法又名統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)方法或隨機(jī)抽樣技巧，它也是常用于估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)的方法之一，基本思路為：首先要找出影響工程項(xiàng)目的多種隨機(jī)因素，然后通過隨機(jī)數(shù)發(fā)生器生成概率分布數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)輸入仿真模型，從而可能模擬出與現(xiàn)實(shí)相符的狀況。蒙特卡羅方法對各種風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性都可以處理，并以概率分布的形式表示這種不確定性。可見，它可以對改變的多元素進(jìn)行分析，該方法考慮了全部的元素同時(shí)受到風(fēng)險(xiǎn)不確定性的影響這樣狀況。另外，通過編制計(jì)算機(jī)軟件來進(jìn)行模擬，節(jié)約時(shí)間、便利快捷。本文依據(jù)對各期刊論文的歸納、總結(jié)，對常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法對比分析，得出它們的各自的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)和適用范圍。層次分析法的優(yōu)點(diǎn)：定性與定量相結(jié)合，簡潔易行，1-9打分法在肯定程度上降低了主觀；缺點(diǎn)：主觀性較強(qiáng)，不適合在困難項(xiàng)目中應(yīng)用，且風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)目不易過多，9個(gè)以內(nèi)比較合適；適用范圍：適用于對識別的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序，為制定合理的風(fēng)險(xiǎn)對策方案供應(yīng)依據(jù)。模糊綜合評價(jià)法的優(yōu)點(diǎn)：把定性的問題奇妙地轉(zhuǎn)化為定量描述數(shù)學(xué)模型簡潔，簡潔駕馭；缺點(diǎn)：丟失了較多信息會受到主觀因素的影響比較大；適用范圍：對于不確定性較大的項(xiàng)目前期決策階段的總體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)效果明顯。網(wǎng)絡(luò)層次分析法的優(yōu)點(diǎn)：可干脆處理每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，以概率分布的形式表示；缺點(diǎn)：計(jì)算困難，經(jīng)常利用超級決策軟件SD來計(jì)算；適用范圍：多種風(fēng)險(xiǎn)并存、相互交叉作用。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法的優(yōu)點(diǎn)：不帶有明顯的主觀成分，評價(jià)結(jié)果更客觀、有效；缺點(diǎn)：不能對定性指標(biāo)進(jìn)行處理獲得模型所須要的數(shù)據(jù)比較困難；適用范圍：存在大量的數(shù)據(jù)資料。本文通過對以上常用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法的總結(jié)、歸納，發(fā)覺這些風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法都有它們各自的其優(yōu)點(diǎn)，但不行避開的存在肯定的局限性，在工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)際應(yīng)用中，可選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法處理特定的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境；或者將多種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法結(jié)合起來，取長補(bǔ)短，達(dá)到更全面和深化的相識風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)管理決策供應(yīng)依據(jù)。1.3多種方法結(jié)合對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法趨于多種方法聯(lián)合運(yùn)用。現(xiàn)階段工程項(xiàng)目所處環(huán)境日趨困難、規(guī)模不斷增大、技術(shù)不斷加深、參加工程建設(shè)單位眾多、不確定性因素眾多，所以在其實(shí)施過程中必將面對多種類型的風(fēng)險(xiǎn)，而工程項(xiàng)目困難風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征：風(fēng)險(xiǎn)來源和結(jié)構(gòu)困難，風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)發(fā)生后影響巨大，風(fēng)險(xiǎn)之間相互聯(lián)系和相互影響，在不同階段風(fēng)險(xiǎn)有所不同，呈現(xiàn)動態(tài)演化趨勢[8-9]?？梢姡瑔渭儾杉{一種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法已經(jīng)不能對工程項(xiàng)目所面對的困難風(fēng)險(xiǎn)精確評價(jià)，因此，在不同的工程項(xiàng)目應(yīng)用中須要結(jié)合不同的評價(jià)方法，取長補(bǔ)短，來針對不同的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行評價(jià)。1.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)起先關(guān)注項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體的價(jià)值偏好有關(guān)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)人行為的探討起先出現(xiàn)。首先，現(xiàn)實(shí)中的工程項(xiàng)目是處在困難的環(huán)境中，而人們對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的認(rèn)知有限和不完全理性，使得風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)存在很大的局限性；其次，人的因素對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的影響至關(guān)重要，人的偏好、思維方式、心理、行為方式等都將顯著影響最終的項(xiàng)目結(jié)果[10-11]。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)不僅要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)發(fā)生的損失程度與概率，還須要考慮承包商、業(yè)主、施工單位等各方的特性特征。只有全面深化探討項(xiàng)目關(guān)聯(lián)主體的價(jià)值偏好，才能從主體行為基礎(chǔ)上更為合理對項(xiàng)目困難風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，只有將全部項(xiàng)目主體的價(jià)值偏好和策略互動特征反映到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估中，才能更加科學(xué)地動態(tài)評估項(xiàng)目困難風(fēng)險(xiǎn)，提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平[12]。2目前探討不足與將來探討展望本文通過對現(xiàn)有期刊論文的梳理和歸納發(fā)覺，國內(nèi)外對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)已經(jīng)非常重視，并且產(chǎn)生了大量探討成果，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的探討已經(jīng)比較成熟，但由于探討對象與探討技術(shù)的不同，目前仍存在以下幾個(gè)問題須要進(jìn)一步探討。（1）現(xiàn)有的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法都在不同程度上存在這局限性，須要接著探討。專家打分法、模糊綜合評價(jià)法和層次分析法等較依靠專家的閱歷，并且在很大程度上受到專家心理因素的影響，主觀性較強(qiáng)[13]；模糊思想與其它方法相結(jié)合，采納基本領(lǐng)件發(fā)生可能性的評估推斷代替其概率統(tǒng)計(jì)值，雖然在肯定程度上降低了人的主觀推斷對結(jié)果的影響程度，但仍不行避開地受到專業(yè)學(xué)問、閱歷等主觀因素的影響[14]；BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法與模糊方法相結(jié)合，不僅解決了BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法對于定性指標(biāo)的分析缺乏相應(yīng)的處理實(shí)力的問題，而且相比以上評價(jià)方法，主觀成分和人為因素不明顯，使得評價(jià)結(jié)果更客觀、真實(shí)、有效，但是BP網(wǎng)絡(luò)模型最顯著的缺點(diǎn)是它須要有大量數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練，而實(shí)際工程中一般較難獲得模型所須要的數(shù)據(jù)，使BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價(jià)法的運(yùn)用也存在很大的局限性。（2）對人的心理、偏好與行為方式等的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)文獻(xiàn)較少。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)不應(yīng)局限于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等客觀因素，更應(yīng)考慮人員心理狀況、偏好等主觀因素[15]。目前關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)行為的探討大多建立在理性人假設(shè)的基礎(chǔ)之上，但是實(shí)際工程項(xiàng)目中人的決策在很大程度上受其心理狀態(tài)和外部環(huán)境的支配，是有限理性的。如何確定人的主觀因素對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的影響，須要進(jìn)一步的探討。（3）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)將趨于困難化。隨著工程項(xiàng)目所處環(huán)境困難性的不斷提高、規(guī)模不斷增大、技術(shù)不斷加深、同時(shí)大型國際項(xiàng)目也越來越多，導(dǎo)致工程項(xiàng)目面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，并且風(fēng)險(xiǎn)因素之間的聯(lián)系也在不斷增多，風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響也隨之加強(qiáng)，其產(chǎn)生的連鎖關(guān)系具有新的不確定性，綜上所述，將來的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)必將涉及多種因素，并且還要考慮各因素之間相互影響、相互聯(lián)系。因此，從困難理論的角度來探討工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)問題必將成為將來的一大趨勢。參考文獻(xiàn)[1]孫淑生，廖友友.基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)[J].項(xiàng)目管理技術(shù)，2012，（10）：89-92.[2]江新，趙靜.工程項(xiàng)目群的AHP-NET風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型[J].中國平安科學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（10）：158-163.[3]楊楓.工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理探討[D].吉林：吉林高校，2012.[4]王漢平.建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探討[D].廣東財(cái)經(jīng)高校，2014.[5]邵軍義，董坤濤，郭晗，趙輝.國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)探討[J].工程管理學(xué)報(bào)，2011，（2）：187-190.[6]丁浩，張書通.海外石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)――基于粗糙集理論和突變理論[J].科技進(jìn)步與對策，2013，（23）：60-63.[7]安慧，鄭傳軍.基于ANP-Fuzzy的工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2013，（11）：57-60.[8]Li，Cunbin.Engineeringprojectriskratingbasedonmatter-elementmodelandextensionanalysis[J].ICICExpressLetters，2011，2（6）：1333-1337.[9]Wang，Yumei.Theroleofinternalauditinengineeringprojectriskmanagement[J].ProcediaEngineering，2011，24（1）：689-694.[10]EMRAH，A，YASEMIN，G.Predictionofriskperceptionbyowners，psychologicaltraitsinsmallbuildingcontractors[J].constructionManagmentandEconomics，2011，29（8）：841-852.[11]BRYDE，D.j，VOLM，J.M.PerceptionsofownersinGermanconstructionprojects：congruencewithprojectrisktheory[J].Constructio