資本投資有限公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理暫行辦法模版

xx資本投資有限公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理暫行辦法（xx年11月制定）第一章 總則第一條根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》和《xx資本投資有限程序，特制定本管理暫行辦法。第二條本辦法所稱公司是指xx資本投資有限公司。第三條本辦法所稱股東是指xx證券股份有限公司。第四條本辦法適用于公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的項目立項、盡職調(diào)查、產(chǎn)品設(shè)計、投資決策及實施、產(chǎn)品銷售、投后管理、產(chǎn)品清算及檔案管理等事項。第二章 管理的組織機(jī)構(gòu)或部門第五條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的運作過程主要涉及如下機(jī)構(gòu)或部門：（一的制定與修改；（二（立務(wù)相關(guān)制度、流程等事宜；（三制度、流程設(shè)計及制定，協(xié)助結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部實施結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)事項；（四）風(fēng)險管理委員會：負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的投資決策事宜；（五）基金銷售部：負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品資金募集等工作；（六（算、行政服務(wù)、法律合規(guī)、風(fēng)控等方面支持結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)；（七劃等方式投資于公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的決策事宜；（八）股東總裁辦公會：審議公司設(shè)立結(jié)構(gòu)產(chǎn)品管理公司等事宜。第六條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部實施項目負(fù)責(zé)人制，項目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項率。第三章 項目立項第七條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部應(yīng)根據(jù)公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，通過自行開拓、第三方推薦等多種方式尋找潛在投資項目。第八條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部獲得項目信息后，應(yīng)初步判斷項目可行性，并填寫項目立項申請表。法律合規(guī)崗、風(fēng)控崗）等相關(guān)人員參加。第九條確定立項的項目，結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部指定項目負(fù)責(zé)人并組建項目組。項目組應(yīng)在3日內(nèi)編制項目執(zhí)行計劃，包括但不限于：（一）項目盡職調(diào)查清單；（二）保密協(xié)議；（三）合作協(xié)議；（四）項目實施時間表。第十條項目涉及合作費用的，項目組應(yīng)在盡職調(diào)查之前，根據(jù)《xx第四章 盡職調(diào)查第十一條成《結(jié)構(gòu)產(chǎn)品房地產(chǎn)項目盡職調(diào)查報告》。第十二條項目組根據(jù)項目具體情況，可聘請專業(yè)律師、會計師、行業(yè)專家出具法律、財務(wù)及行業(yè)方面的專項盡職調(diào)查報告。第五章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品方案制定第十三條（資節(jié)奏、融資期限、增信措施等。第十四條（控崗）等部門，組織專項的評審會，對方案進(jìn)行完善。第十五條在完成產(chǎn)品方案設(shè)計后，項目組應(yīng)將項目整體方案、盡職調(diào)查報告等全套資料提交至運營管理部。第六章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品投資決策第十六條管理委員會對產(chǎn)品方案進(jìn)行審議。第十七條通過的產(chǎn)品方案提交股東風(fēng)險管理委員會進(jìn)行審議。第十八條局金融集團(tuán)審批。第十九條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項目涉及與股東相關(guān)部門合作的，結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項目整體方案應(yīng)通過股東相關(guān)部門的內(nèi)部評審，及股東風(fēng)險管理委員會審議。第七章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品銷售第二十條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品方案通過決策機(jī)構(gòu)審議后，基金銷售部與戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)項目的需求制定銷售方案，并組織相關(guān)渠道進(jìn)行產(chǎn)品銷售。第二十一條 產(chǎn)品銷售涉及通過股東資產(chǎn)管理總部發(fā)行集合理財計劃的，基金銷售部與戰(zhàn)略發(fā)展部應(yīng)積極協(xié)調(diào)股東資產(chǎn)管理總部相關(guān)部門完成集合理財計劃的盡職調(diào)查、決策及發(fā)行工作。第八章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品實施第二十二條 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品實施包括產(chǎn)品的法律文件起草相關(guān)法律主體的立、投資方案的落實。第二十三條 戰(zhàn)略發(fā)展部與運營管理部協(xié)助結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部完成產(chǎn)品方案相關(guān)法律文件的起草工作。第二十四條 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部應(yīng)積極配合運營管理部完成產(chǎn)品方案中管理司、合伙企業(yè)的設(shè)立及變更（若需要）工作。第二十五條 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部根據(jù)決策機(jī)構(gòu)審議通過的產(chǎn)品方案落實投資案，包括股權(quán)投資和/或債權(quán)投資。第九章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品備案第二十六條 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品設(shè)立后戰(zhàn)略發(fā)展部應(yīng)根《證券公司直接投資務(wù)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，及時向相關(guān)部門進(jìn)行備案。第二十七條 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品若涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略發(fā)展部應(yīng)及時向股東戰(zhàn)發(fā)展部申請創(chuàng)新產(chǎn)品備案。第十章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品投后管理第二十八條（若有時向公司匯報，提前做好相關(guān)的風(fēng)險處置與管理工作。第二十九條基金銷售部負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品投資人及投資渠道的日常管理工作，并根據(jù)合伙協(xié)議的相關(guān)條款，與公司財務(wù)部協(xié)同，向投資人分配投資收益。第十一章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品清算第三十條金。第三十一條構(gòu)產(chǎn)品投資相關(guān)的擔(dān)保措施。第十二章 結(jié)構(gòu)產(chǎn)品檔案管理第三十二條公司檔案管理辦法》要求做好結(jié)構(gòu)產(chǎn)品檔案管理工作。第三十三條 本辦法所稱檔案包括但不限于結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項目立項申請表盡職調(diào)查報告、總體方案、與項目投資相關(guān)的合作協(xié)議（包括但不限于公司章程合資協(xié)議合伙協(xié)議框架協(xié)議合作備忘錄股權(quán)投資協(xié)議委托貸款相關(guān)協(xié)議財務(wù)顧問協(xié)議托管協(xié)議投資項目的財務(wù)報（季度半年年度財務(wù)報告投資項目的經(jīng)營情況分析投資決策委員會董事會及股東會的議案和決議等。第三十四條 公