服從領(lǐng)導(dǎo)安排是職員所應(yīng)具備的優(yōu)秀品質(zhì)

服從領(lǐng)導(dǎo)安排是職員所應(yīng)具備的優(yōu)秀品質(zhì)當(dāng)今社會(huì)隨著工作壓力的不斷增大，很多職場(chǎng)中人在面對(duì)無數(shù)的工作計(jì)劃和任務(wù)的時(shí)候往往采取的是一種消極甚至是抵觸的態(tài)度，孰不知，如何取得工作的主動(dòng)權(quán)將是工作是否成功，是否能獲得同事敬意與領(lǐng)導(dǎo)常識(shí)最重要的一環(huán)，與其過多地抱怨、抵觸，反不如將這樣的時(shí)間用在積極主動(dòng)的服從上面。因此，在工作中服從領(lǐng)導(dǎo)安排是職員所應(yīng)具備的一種美德，也是日后取得工作成績(jī)的必備條件?！胺摹弊钪饕獜?qiáng)調(diào)的是一種團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，團(tuán)隊(duì)合作的意義不僅在于“人多好辦事”，而在于通過團(tuán)隊(duì)來實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人力量的整合，從而凝聚成一股強(qiáng)大的動(dòng)力。在團(tuán)隊(duì)合作中，為了實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)，人個(gè)都需要放棄自己的一部分利益。無數(shù)的個(gè)人精神，凝聚成一種團(tuán)隊(duì)精神，一點(diǎn)集體榮譽(yù)感沒有的人是很難在一個(gè)公司一個(gè)團(tuán)隊(duì)中立足的，一個(gè)人的能力畢竟是有限的，當(dāng)一項(xiàng)工作或者任務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出個(gè)人能力范圍時(shí)，進(jìn)行團(tuán)隊(duì)協(xié)作就顯得非常必要，團(tuán)隊(duì)思維是企業(yè)的靈魂，一個(gè)群體如果不能形成團(tuán)隊(duì)，就是一盤散沙；一個(gè)團(tuán)隊(duì)如果沒有共同的價(jià)值觀，就不會(huì)有統(tǒng)一意志、統(tǒng)一的行動(dòng)，當(dāng)然就不會(huì)有戰(zhàn)斗力，一個(gè)企業(yè)如果沒有靈魂，就不會(huì)有生命的活力。西點(diǎn)第一個(gè)2屆畢業(yè)生、國(guó)際電話電報(bào)公司總裁蘭德·艾拉斯科說：“軍人的第一件事情就是學(xué)會(huì)服從，整體的巨大力量來自于個(gè)體的服從精神。在現(xiàn)代社會(huì)里，我們更需要這種服從精神。服從，就是一股強(qiáng)大的執(zhí)行力?！钡拇_，絕對(duì)的服從往往能使整個(gè)團(tuán)隊(duì)更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)也是一個(gè)團(tuán)隊(duì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提。此外，服從本身也是對(duì)自我人格的尊重以及自我能力的肯定。只有無條件的執(zhí)行，才能使人變得更加敏捷果斷，勇敢堅(jiān)毅。紀(jì)律使人無堅(jiān)不摧我們一開始或許只是為了某種形式而遵守著每一條紀(jì)律，但在時(shí)間的流逝下原本被紀(jì)律所強(qiáng)調(diào)的行為會(huì)逐漸變成一種自覺的行為。自覺自律更是個(gè)人意志成熟的表現(xiàn)，自我約束是一種特別值得關(guān)注的品質(zhì)，它與正直精神一樣，個(gè)人對(duì)紀(jì)律的遵守以及對(duì)自我的約束更是一種高貴的性格品質(zhì)，貫穿天模范地履行職責(zé)和個(gè)人行為的所有方面。無規(guī)矩不成方圓，不管是團(tuán)隊(duì)還是個(gè)人，只有紀(jì)律才能保證一切正常進(jìn)行。當(dāng)我們具有強(qiáng)烈的的紀(jì)律意識(shí)，并且懂得無條件執(zhí)行的重要性時(shí)，才會(huì)猛然發(fā)現(xiàn)個(gè)人的學(xué)習(xí)與工作都會(huì)有一個(gè)嶄新的開始。紀(jì)律是一種非常必要的約束手段，團(tuán)隊(duì)只有擁有鐵一般的紀(jì)律，才能使凝聚力和戰(zhàn)斗力更強(qiáng)；個(gè)人只有懂得遵守紀(jì)律、服從命令，才能無堅(jiān)不摧，勇敢地完成任務(wù)。遵守紀(jì)律，才能發(fā)揮最大潛力紀(jì)律不僅是保持團(tuán)隊(duì)規(guī)范的重要因素，更是個(gè)人發(fā)揮最大潛能的基本保障。所以，紀(jì)律應(yīng)該是根深蒂固的，自覺遵守紀(jì)律更應(yīng)強(qiáng)化成為一種自身的一種狀態(tài)，這樣，在遵守紀(jì)律的同時(shí)，不僅能得到他人的信任，更能充分發(fā)揮出自我潛能。世上沒有絕對(duì)的自由，要想生活更和諧，自己更突出，首先就要懂得嚴(yán)格約束自己，只有時(shí)刻將紀(jì)律放在心中，才能獲得更大的自由，取得更大的成就。懂得自覺遵循崇高價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的人，比那些被動(dòng)服從命令、時(shí)時(shí)想鉆漏洞的人，成就要大得多，生活也要有意義得多。懂得服從是一種美德對(duì)于一個(gè)團(tuán)隊(duì)來說，無條件執(zhí)行的服從精神非常重要，只有擁有這一美德的人才能在團(tuán)隊(duì)中游刃有余，才能得到上司的賞識(shí)和重視，也比他人擁有更多成功的機(jī)會(huì)。因此，很多團(tuán)隊(duì)領(lǐng)袖在考慮“最想要一個(gè)怎樣的下屬”的問題時(shí)，他們都指出了一個(gè)共同點(diǎn)，那就是懂得服從領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)。無條件執(zhí)行，不僅僅是受紀(jì)律的約束，更是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的一種服從。但服從在大多數(shù)人看來都是是卑微的象征，因此，很多人都在想方設(shè)法地不服從領(lǐng)導(dǎo)或紀(jì)律。然而，服從卻是行動(dòng)的第一步，要想有所成就首先需要放棄一些個(gè)人想法，融入到團(tuán)隊(duì)的價(jià)值觀念中去，正確地處理好個(gè)人與集體之間的利益關(guān)系。從這一層面來說，服從又是一種美德。服從需要應(yīng)用技巧懂得服從的重要性還不行，還必須懂得如何去服從與執(zhí)行。在任何一個(gè)團(tuán)隊(duì)中，唯唯諾諾，沒有自己思想的人即使再服從，也不會(huì)受到團(tuán)隊(duì)的歡迎，在一個(gè)企業(yè)里，員工在工作過程中首先就要清楚的公司制定這一計(jì)劃的最終目的是什么，對(duì)自己來說又意味著什么，而不是盲目地服從，毫無頭緒地執(zhí)行任務(wù)。管理者首先都是服從者學(xué)不會(huì)服從，就學(xué)不會(huì)管理。因此，一個(gè)優(yōu)秀的管理者應(yīng)該記住的就是：管理者的成功與否，很多時(shí)候都取決于他的服從精神，而在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中，團(tuán)隊(duì)管理者的成敗，則很大程度上取決于團(tuán)隊(duì)成員的服從與否。服從的理念如果不能很好地滲透到員工的腦海，團(tuán)隊(duì)就無法取得大的發(fā)展；沒有服務(wù)意識(shí)的員工也無法得到升遷，成為真正的管理者。其實(shí)，不管你的身份是什么，我們都是處在一個(gè)大的團(tuán)隊(duì)當(dāng)中，因此，作為團(tuán)隊(duì)中的成員，一定要懂得服從上司的安排，堅(jiān)決服從并認(rèn)真履行上司的安排，這樣，每一個(gè)決策與計(jì)劃才能在完美服從中得以完成。毋庸置疑，高效的團(tuán)隊(duì)絕對(duì)擁有良好的服從觀念，這樣的團(tuán)隊(duì)也必定擁有懂得服從的優(yōu)秀員工。當(dāng)員工與成員都具有了強(qiáng)烈的服從意識(shí)，在該堅(jiān)持時(shí)堅(jiān)持，該執(zhí)行時(shí)執(zhí)行，那么，這個(gè)團(tuán)隊(duì)一定是一個(gè)強(qiáng)大的團(tuán)隊(duì)。讓服從變成一種習(xí)慣西點(diǎn)22條軍規(guī)中，無條件執(zhí)行被放在了首位，軍人要學(xué)會(huì)的第一件事情就是服從，可見，懂得服從對(duì)我們來說非常重要，即使我們不是軍人，作為團(tuán)隊(duì)中的一員，我們也同樣需要學(xué)會(huì)服從，并將服從變成一種習(xí)慣。其實(shí)，在我們的生活與工作中，尤其是工作中，服從的觀念也同樣適用。在職場(chǎng)中，服從是行動(dòng)的第一步，放棄個(gè)人的一些觀念，無條件地執(zhí)行才是企業(yè)所需的好員工。而作為一名領(lǐng)導(dǎo)者，也必須學(xué)會(huì)服從。因?yàn)橹挥羞@樣，領(lǐng)導(dǎo)者才有可能以最佳的方式處理好個(gè)人權(quán)威與集體權(quán)威的關(guān)系。因此，將服從變成一種習(xí)慣，對(duì)于任何一個(gè)想要取得更大發(fā)展的人來說，都非常重要。只有服從命令，并且立刻著手去做，才能把握先機(jī)。最后，服從的意義對(duì)我們來說并不意味著卑微地屈從，而是要我們首先從思想上對(duì)領(lǐng)導(dǎo)安排工作的高度重視，而后是以積極責(zé)任的態(tài)度全面思考，依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求制定合理的工作計(jì)劃，全力以赴的去執(zhí)行，并在這個(gè)過程中積極思考，大膽創(chuàng)新，并在自我基礎(chǔ)上使團(tuán)隊(duì)的榮譽(yù)和利益得到最大價(jià)值的體現(xiàn)，為了爭(zhēng)取團(tuán)隊(duì)榮譽(yù)，有時(shí)需要個(gè)人做出一些犧牲是有必要的，好的隊(duì)員會(huì)把團(tuán)隊(duì)的利益入在個(gè)人利益之上，這是完成團(tuán)隊(duì)任務(wù)所必需的。團(tuán)隊(duì)教給我們的不僅僅是團(tuán)隊(duì)和協(xié)作，還有對(duì)人生的選擇，對(duì)利益的取舍，我們也不妨設(shè)想一下自己能為所在的團(tuán)隊(duì)犧牲什么，或者說付出什么。團(tuán)隊(duì)是大家的團(tuán)隊(duì)，自己是自己的自己，我們沒有理由放棄自己，更沒有理由放棄團(tuán)隊(duì)，只有能夠深深的以團(tuán)隊(duì)的榮譽(yù)為榮，積極正確服從領(lǐng)導(dǎo)安排的人，才能有更廣闊的發(fā)展前景。PAGEPAGE1《證券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章3、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章4、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國(guó)證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日C、2007年1月15、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國(guó)公司法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2004年1月C、2006年16、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬元。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、111、上市公司要設(shè)立（）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元13、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》經(jīng)2003年A、2004年1月C、2006年114、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場(chǎng)罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。A、5B、10C、15D、19、（）6月A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以（）。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（）。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長(zhǎng)期C、臨時(shí)D、一天23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自（）2月A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A、5B、10C、15D、2二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（）萬元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（）違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲(chǔ)值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是（）。A、總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢(shì)C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會(huì)主席D、高級(jí)管理人員19、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（）職務(wù)。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（）。A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、保護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計(jì)劃單列市25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市（）進(jìn)行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A、資金賬戶B、、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（）。A、有利于價(jià)值判斷B、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；C、提高證券市場(chǎng)效率D、信息公開是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司（）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員31、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（）。A、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)D、廣泛開展誠(chéng)信宣傳教育32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A、銀行存款B、購(gòu)買國(guó)債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營(yíng)、（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理34、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。《處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（）。2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（）。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組（）。6、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（）。7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（）。8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（）。10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（）。11、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（）。13、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全