崔之元：《工人委員會和工會并舉：德國的公司治理》

工人委員會和工會并舉：德國公司治理中的共同決策HorstSiebert清華大學成褔蕊譯崔之元校2006年2月8日(作者是德國Kiel世界經(jīng)濟研究所前所長和美國JohnHopkins大學現(xiàn)任教授，曾任德國政府經(jīng)濟顧問委員會委員達12年。)德國在公司的控制和管理——通常所說的公司治理的幾個方面都采取了獨特的方法。在德國公司內(nèi)部，重大決策的形成機制與安排與其它國家存在著重大的差別。首先，德國公司法的一個獨特之處在于把股份公司的監(jiān)事會和管理委員會分離。第二，銀行在公司控制中起著關鍵性的作用，因為銀行對中間產(chǎn)品具有主導地位并在監(jiān)事會中有相應的職位。如“駐廠銀行”(“housebanks”)這個詞所顯示的，非正式的或私人的關系是重要的因素，因為對這些配置機制缺乏其他可選擇的方案，即市場產(chǎn)品。第三，與英國和美國等更多以股票市場為基礎的經(jīng)濟現(xiàn)行的體制相反，德國體制中，監(jiān)事會中的分類代表(block-holder)代表更加普遍。第四，在雇員人數(shù)超過2000的大公司中，雇員和工會在監(jiān)事會中有一半的投票權；在員工人數(shù)為500-2000之間的較小公司，則上述投票權為三分之一。第五，根據(jù)公司法，許多重要的管理決策必須征得工人委員會的正式同意。共同決策制的規(guī)則根據(jù)1976年頒布的共同決策法，雇員以在監(jiān)事會中獲得席位的形式合法地分配到所有的公司決策的控制權。他們與股票所有者一樣，擁有相同的權利。主要理念就是資本和勞動的供給者合作執(zhí)掌公司。根據(jù)公司的規(guī)模，工人和工會構成了公司監(jiān)事會中一半或三分之一的投票權。在大公司中，也就是超過2000名雇員的股份公司和有限責任公司，資本所有者得到一半的席位，另一半給雇員。在員工低于10000人的公司里，雙方各有六個席位：雇員方的其中一個席位作為管理者雇員，還有兩個是留給工會代表的，他們不一定是公司的雇員。這種規(guī)定給予工會在公司治理中的一個立足點，使它獨立于公司職工內(nèi)部組織的程度（有可能缺乏組織）。席位隨著公司的規(guī)模而增加。在超過20000人的公司中，雙方各有10個席位，工會有3個席位。監(jiān)事會成員中的股東代表是在股東會議上選出的，雇員代表是在雇員代表大會或以直接投票的方式選出的。雇員代表必須是公司的雇員，但工會代表可以不是。工會有權提名其代表。如果四分之三的雇員支持的提議在代表大會中獲得四分之三的多數(shù)，雇員代表可以被罷免。監(jiān)事會選舉主席和副主席時使用三分之二多數(shù)原則。如果不能達到這個比例，股東代表選舉主席，雇員代表選舉副主席。在監(jiān)事會決策中，如果出現(xiàn)投票對等，則主席有兩票。在多于500但少于2000人的公司里，根據(jù)公司法，工人應占監(jiān)事會的三分之一。（圖1）專門適用煤炭和鋼鐵行業(yè)的共同決策法律是1951年制定的，在參與權方面有更嚴格的要求。門檻比普通的共同決策法律低；適用于超過1000人的公司。監(jiān)事會除了相等的股東和員工代表人數(shù)外，還有一個“中立”成員；共11人（大公司可能會增加到15人或21人）。在監(jiān)事會包括11人的情況下，股東和雇員方各有5名代表。雇員方的5人中，必須有2人是工人委員會推薦的真正的公司雇員，另2個人必須是國家工會組織在該公司的代表推舉的。第五個成員也是由工會推舉的，但必須既不是雇員，也不是工會代表或雇員協(xié)會代表；也不能與公司有任何經(jīng)濟利益（所謂的勞工方的中性人）。但是即使由工人委員會選舉的雇員代表，工會也有權以其不為公司和經(jīng)濟的最大利益進行合作為由（實際上很模糊的概念）取消被提名者。所有的勞工監(jiān)事代表都是先由工人委員會選出的，推薦到股東大會上選舉。而這種選舉就是個形式，因為大會不能拒絕被提名者。因此，監(jiān)事會只能在資本方面自由選擇5名成員，其中一個必須是中立者。在這些行業(yè)的監(jiān)事會中，主席沒有兩票權，但是除雙方各一位中立者之外，有第三個中立者存在，它是經(jīng)雙方同意在股東大會中選舉出來的。在勢均力敵的情況下，這名成員就是決定者。管理委員會的成員是由監(jiān)事會任命或解雇的。其中一名成員必須是一名人事或勞工事務管理委員，他不能違背監(jiān)事會中的工人代表的多數(shù)意愿來任命或解雇，因工人代表在監(jiān)事會中是有否決權的少數(shù)（blockingminority）。在某種意義上，勞工監(jiān)事正說明了管理層面上的共同決策制。因此工會選擇的最終是為雇員計劃、解雇、工資協(xié)調(diào)負責的人（圖.2）。有限責任公司（GmbHs）在法律上本不要求必須有監(jiān)事會，但引入共同決策機制則必須成立這樣一個委員會。對他們來講，應用相同的門檻和比例，即超過2000人的公司，監(jiān)事會雇員席位占一半；在500-2000人之間的公司，雇員席位占三分之一。在德國，正式將公司分為兩類：股份公司(AG)和私人有限責任公司（GmbHs）。兩者分別由不同的德國法律所管理，即股份公司法和有限責任公司法。這種區(qū)分與規(guī)模無關，而是以公司股票是否具有在交易所上市的能力。只有股份公司的股票可以在交易所發(fā)行。在2003年，大約有700，000家有限責任公司，但股份公司只有15271家。對后者來說，只有大約1000家國內(nèi)公司在股票交易所上市，也就意味著大多數(shù)股份公司還屬于私人擁有的。如果沒有共同決策制的規(guī)定，有限責任公司在訂立合伙人合同時將可以自由決定是否成立監(jiān)事會。如果他們選擇成立監(jiān)事會，那么就和股份公司應用相同的原則。如果他們選擇不成立，所有者大會將成為控制機構，同時作為所有者的一位或兩位管理者將必須向其報告。工人委員會勝根據(jù)商業(yè)組德織法，工人豎委員會有一吉套決策權，投法律強制要雅求這些模決策必須經(jīng)槽過工人委員心會同意。這征些共同決策室制的權利有險效的限制了新管理層的自嗓由權力，或壯者要求工人瑞委員會的同觸意，或者通鏡過成功的調(diào)尋解使決策生棒效。除此之斬外，法律還遵建立了決策浪的協(xié)作權利臺，即要求工諷人委員會必羅須被告知相脆關的重大決裙策駕——誦否則將導致蛋管理層所采進取的決策之梁無效。而且掃，所有的工慢人委員會事蘋務擁有知情信權、咨詢權押及自治管理硬權。曬共同決策的報權利適用于釘對雇員有特妄殊利益的決昌策，尤其是群關于工作和設車間條件的傭。除非已在止與工會的集到體合同上具牌體簽訂騙,積工人委員會哪的共同決策餃的權利包括敏工作程序的娛組織，例如贈團隊工作，慢在一個工廠廣每天工作的鍵時數(shù)，工作猴轉換的長度質(zhì)和布局，周廊末的工作時卷間表，及加決班費。共同泰決策制還應印用于假期計法劃，人機工觀作標準，特冷種公司福利掙，如住房，筆托兒所，補塊貼機制，衡坑量和監(jiān)督雇戰(zhàn)員效率和績丟效的方法（釘例如，同上脅司就各方面千達成協(xié)議，羽包括個人年鏟度目標，績練效獎勵機制班和程序績效毅衡量等，如頓作業(yè)成本法拔），及工作騾任務的團隊括安排。協(xié)議漏還包括當雇陜員因引入新鏈的生產(chǎn)程序付而失去其工挖作資格時所智應該采取的御措施。工人械委員會還審沿批新員工的春雇傭，屬于淘新責任分配摔的員工規(guī)劃店，即公司內(nèi)嘴部調(diào)動。因砍此，工人委暮員會可以有棵效的阻止一掙個雇員的升饅遷，如果它姓認為，比如蝴說，相應的燙工資支付的主上升對其他辜人不公平。友解雇和社會欄關閉計劃（菜socia粉lclo丙sing劣plan惰）也要經(jīng)工管人委員會同蝦意，這在大怎型解雇中是彼強制的。在被常規(guī)解雇中盡，工人委員勞會可以根據(jù)予一些規(guī)定（遷雇主在選擇煙哪個工人被限解雇時沒有稀審查社會反果響；或者給爺予適當?shù)恼{(diào)午節(jié)就可以連窄續(xù)雇傭）否爐決解雇工人占的決策；這脊種工人委員司會的否決給駐予雇員申請園連續(xù)雇傭的居權利，拖延辣了他被解雇坦的時間，直斥到勞動法院于終審結果出坦來。全工人委員會羊的一般事務草還包括監(jiān)督薦遵守集體談識判的結果即決公司應遵守詞的法律義務劫，主要有工肉作地點的安雖全和環(huán)境標墳準，促進工魯人中的平等悅權利，及幫粱助改善雇傭當條件。在所企有這些事務疑中，按法律脂規(guī)定，管理替層和工人委造員會，至少商每個月碰面霉一次，以尋珍求符合公司恭和雇員最佳怕利益的解決扔方案。因此守，工人委員普會作為一個峰機構不會參興與對抗性的杏集體行動。設對嚴格意義達上的企業(yè)家爬決策，不一頃定必須要求活工人委員會扭的同意，如姜投資和融資旁，產(chǎn)品開發(fā)曾，營銷和公桃共關系。足工人委員會末的決策是事柿關所有雇員餡的。加入公訓司時，雇員缸自動宣布放廉棄一些個人進權利，接受弓工人委員會竹的規(guī)定。工代人委員會成果員是選舉出練來的；他們煌不要求一定祖是工會代表桑，盡管工會紐起著主導作猾用。在法律懂上，雇員有墨權在企業(yè)的愉每個業(yè)務部勞門設立工人炭委員會，并耗在整個企業(yè)冒設立總的工凝人委員會，正這里的業(yè)務瓣部門是指組漠織單位，這氏不等同于企揚業(yè)的法律單尊位或工廠的掀技術單位。自建立工人委膚員會的權利得適用于具有掌五名以上常劑任員工的企搬業(yè)。委員會冶由在企業(yè)雇皮員中選舉出勢的成員組成凱。在雇員選錯擇不投票的容企業(yè)，就不倚設立工人委鑼員會。實際艇上，小公司漠沒有工人委鏟員會。根據(jù)斷一份德國中博小型企業(yè)的父調(diào)查顯示，訓1999頁年，雇員數(shù)狼量為逼5-20財?shù)墓局兄恍嘤刑?%搜擁有工人委乞員會；雇員澆數(shù)量為爬21-50內(nèi)的公司中比寄例為融16%紡；雇員數(shù)為偷51-50挑0昏的公司中比為例為轎67%之。相比之下?lián)?，員工數(shù)量餐超過禁1000龜?shù)墓局?，堡幾乎全部擁哨有工人委員翠會。根據(jù)來慌自工會的信下息，組1998姐年，擁有工傷人委員會的桐公司的平均燙投票率為趴72%寧。籍工人委員會剩的規(guī)模根據(jù)保雇員數(shù)量而艘各不相同。寒例如，在擁粗有箱51-10食0序名雇員的公撓司中，工人腦委員會必須扭有五名成員濁（一位成員繩代表員工數(shù)樂為掌5-20閘）；對于超巖過遵9000年名雇員的公壇司，每增加惜3000幼人，額外增級加兩名代表廁，最多不能活超過財35厚名。工人委緩員會委員可柔以減少工作俱時間履行職借責而仍獲得豈其正常收入默；另外，他警們每年有權閘享受三周的車教育假期。亦在雇員超過喘200執(zhí)的公司里，悔一些委員會陪成員（通常顯從主席開始令）必須完全醫(yī)從其日常工嬸作中解脫出催來全職投入賣工人委員會益工作；在擁業(yè)有沖10001率名以上雇員銜的公司里，錯全職委員會婚代表是鞭12壇名，每增加煉2000劣員工，再增剖加一名代表槐。在他們的俯辦公期間及決離開工人委謊員會的一年濟內(nèi)，成員享雷受廣泛的失壁業(yè)保障。如該果工人委員漢會有九名或添更多的委員鑒（即雇員數(shù)恐至少為市201蘿人），將選少舉一個執(zhí)行慰委員會來處粗理日常事務其。對于麻100鈔名以上雇員沖的公司，商矛務委員會在只公司層面上車要選出驢3-7竹名成員；僅罰有一名必須而是工人委員廟會成員。商處務委員會每光月對公司的滾管理層的當?shù)溓皹I(yè)務情況慎有廣泛的知策情權和咨詢菊權，如投資畜計劃，銷售址數(shù)量，或合刷理化的努力劈。賀由于不同的耐公司組織結黨構層次產(chǎn)生鋒不同的問題齊，組織中的弱各個工人委誓員會通常派班代表組成公棋司層面的委吳員會，如果禁可行，還可居能組成集團姑或控股層面惕的工人委員勁會。在這些啦不同層次的爬委員會中，營采取輔助原怨則而不是科泉層結構。如賣果公司至少凍有五名雇員亦低于藏18僚歲或者有五挺名或更多的杠學徒低于阻25麗歲，要單獨葬成立青年及垮學徒委員會舌來建議工人敘委員會考慮厚關于這些雇鴿員的事情。鏡法律還要求互委員會中的寶性別比不能尚低于公司員仗工中少數(shù)性并別所占的比蒼例。如沒有倒其它說明，動工人委員會它的全部成本獵都由公司承椅擔。劍在公共部門低中，職工委池員會也擁有閘類似的權利校，包括大學枯和研究機構斤。怒工人委員會數(shù)代表著一個費機構，其協(xié)厘助規(guī)范公司撤規(guī)則，允許燥討論沖突，碎尋求解決問鑼題的辦法。謙同時，機構釣的設立將單煩個的雇員、準管理者和所核有者的決策倦權或權力拿蒼走癢,推賦予一個選卡舉實體。它麥允許雇員和召工會的參與夏，但是對公許司的管理層買施加了約束窮。如果事情例進展順利，千這種制度安真排減少了交晶易成本；然角而，如果事煮情激化導致瘋雙方關系緊樂張，交易成克本實際會上堵升。例如，垮工人委員會局可能使用其剪權力拒絕同候意一項管理生者提議，除繳非其中一項喂自己的項目挑獲得通過。論這種交易方良式會導致經(jīng)僚濟上的無效從結果。整個即程序非常耗您時。更重要銀的是工人委腫員會需要投刑入很多精力身和努力。在綁較大的公司備里，人事管剝理委員和工爆人委員會保陽持著持續(xù)的窮關系，這通由常不會出問貝題。然而，嘴在中小型企調(diào)業(yè)里，就關拌鍵依靠企業(yè)水家所有者的害精力了。對挽工人委員會排的關注會占簽用企業(yè)家的棗部分精力，察從而減少了寺其進行公司幅創(chuàng)新、營銷畫和戰(zhàn)略行為塔的精力。跟在終2001脂年，紅綠政跑府在工會的枝壓力下以多騎種方法擴展服了企業(yè)法。鴨工人委員會理主席完全脫屯離日常工作盜的門檻已經(jīng)帳從凱300椅人降低到觸200維人。還引入杠了在較小的神公司里建立螺工人委員會盤的程序。這詢意味著將勞礎資共同決策己制擴展到這捕些公司，而數(shù)之前這些公商司內(nèi)都是由禽企業(yè)所有者突或家族管理類者主導的。熄由于對選舉扯工人委員會交沒有設立法區(qū)定人數(shù)，組謠