崔之元：《工人委員會(huì)和工會(huì)并舉：德國(guó)的公司治理》

工人委員會(huì)和工會(huì)并舉：德國(guó)公司治理中的共同決策HorstSiebert清華大學(xué)成褔蕊譯崔之元校2006年2月8日(作者是德國(guó)Kiel世界經(jīng)濟(jì)研究所前所長(zhǎng)和美國(guó)JohnHopkins大學(xué)現(xiàn)任教授，曾任德國(guó)政府經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)委員達(dá)12年。)德國(guó)在公司的控制和管理——通常所說(shuō)的公司治理的幾個(gè)方面都采取了獨(dú)特的方法。在德國(guó)公司內(nèi)部，重大決策的形成機(jī)制與安排與其它國(guó)家存在著重大的差別。首先，德國(guó)公司法的一個(gè)獨(dú)特之處在于把股份公司的監(jiān)事會(huì)和管理委員會(huì)分離。第二，銀行在公司控制中起著關(guān)鍵性的作用，因?yàn)殂y行對(duì)中間產(chǎn)品具有主導(dǎo)地位并在監(jiān)事會(huì)中有相應(yīng)的職位。如“駐廠銀行”(“housebanks”)這個(gè)詞所顯示的，非正式的或私人的關(guān)系是重要的因素，因?yàn)閷?duì)這些配置機(jī)制缺乏其他可選擇的方案，即市場(chǎng)產(chǎn)品。第三，與英國(guó)和美國(guó)等更多以股票市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)行的體制相反，德國(guó)體制中，監(jiān)事會(huì)中的分類(lèi)代表(block-holder)代表更加普遍。第四，在雇員人數(shù)超過(guò)2000的大公司中，雇員和工會(huì)在監(jiān)事會(huì)中有一半的投票權(quán)；在員工人數(shù)為500-2000之間的較小公司，則上述投票權(quán)為三分之一。第五，根據(jù)公司法，許多重要的管理決策必須征得工人委員會(huì)的正式同意。共同決策制的規(guī)則根據(jù)1976年頒布的共同決策法，雇員以在監(jiān)事會(huì)中獲得席位的形式合法地分配到所有的公司決策的控制權(quán)。他們與股票所有者一樣，擁有相同的權(quán)利。主要理念就是資本和勞動(dòng)的供給者合作執(zhí)掌公司。根據(jù)公司的規(guī)模，工人和工會(huì)構(gòu)成了公司監(jiān)事會(huì)中一半或三分之一的投票權(quán)。在大公司中，也就是超過(guò)2000名雇員的股份公司和有限責(zé)任公司，資本所有者得到一半的席位，另一半給雇員。在員工低于10000人的公司里，雙方各有六個(gè)席位：雇員方的其中一個(gè)席位作為管理者雇員，還有兩個(gè)是留給工會(huì)代表的，他們不一定是公司的雇員。這種規(guī)定給予工會(huì)在公司治理中的一個(gè)立足點(diǎn)，使它獨(dú)立于公司職工內(nèi)部組織的程度（有可能缺乏組織）。席位隨著公司的規(guī)模而增加。在超過(guò)20000人的公司中，雙方各有10個(gè)席位，工會(huì)有3個(gè)席位。監(jiān)事會(huì)成員中的股東代表是在股東會(huì)議上選出的，雇員代表是在雇員代表大會(huì)或以直接投票的方式選出的。雇員代表必須是公司的雇員，但工會(huì)代表可以不是。工會(huì)有權(quán)提名其代表。如果四分之三的雇員支持的提議在代表大會(huì)中獲得四分之三的多數(shù)，雇員代表可以被罷免。監(jiān)事會(huì)選舉主席和副主席時(shí)使用三分之二多數(shù)原則。如果不能達(dá)到這個(gè)比例，股東代表選舉主席，雇員代表選舉副主席。在監(jiān)事會(huì)決策中，如果出現(xiàn)投票對(duì)等，則主席有兩票。在多于500但少于2000人的公司里，根據(jù)公司法，工人應(yīng)占監(jiān)事會(huì)的三分之一。（圖1）專(zhuān)門(mén)適用煤炭和鋼鐵行業(yè)的共同決策法律是1951年制定的，在參與權(quán)方面有更嚴(yán)格的要求。門(mén)檻比普通的共同決策法律低；適用于超過(guò)1000人的公司。監(jiān)事會(huì)除了相等的股東和員工代表人數(shù)外，還有一個(gè)“中立”成員；共11人（大公司可能會(huì)增加到15人或21人）。在監(jiān)事會(huì)包括11人的情況下，股東和雇員方各有5名代表。雇員方的5人中，必須有2人是工人委員會(huì)推薦的真正的公司雇員，另2個(gè)人必須是國(guó)家工會(huì)組織在該公司的代表推舉的。第五個(gè)成員也是由工會(huì)推舉的，但必須既不是雇員，也不是工會(huì)代表或雇員協(xié)會(huì)代表；也不能與公司有任何經(jīng)濟(jì)利益（所謂的勞工方的中性人）。但是即使由工人委員會(huì)選舉的雇員代表，工會(huì)也有權(quán)以其不為公司和經(jīng)濟(jì)的最大利益進(jìn)行合作為由（實(shí)際上很模糊的概念）取消被提名者。所有的勞工監(jiān)事代表都是先由工人委員會(huì)選出的，推薦到股東大會(huì)上選舉。而這種選舉就是個(gè)形式，因?yàn)榇髸?huì)不能拒絕被提名者。因此，監(jiān)事會(huì)只能在資本方面自由選擇5名成員，其中一個(gè)必須是中立者。在這些行業(yè)的監(jiān)事會(huì)中，主席沒(méi)有兩票權(quán)，但是除雙方各一位中立者之外，有第三個(gè)中立者存在，它是經(jīng)雙方同意在股東大會(huì)中選舉出來(lái)的。在勢(shì)均力敵的情況下，這名成員就是決定者。管理委員會(huì)的成員是由監(jiān)事會(huì)任命或解雇的。其中一名成員必須是一名人事或勞工事務(wù)管理委員，他不能違背監(jiān)事會(huì)中的工人代表的多數(shù)意愿來(lái)任命或解雇，因工人代表在監(jiān)事會(huì)中是有否決權(quán)的少數(shù)（blockingminority）。在某種意義上，勞工監(jiān)事正說(shuō)明了管理層面上的共同決策制。因此工會(huì)選擇的最終是為雇員計(jì)劃、解雇、工資協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)的人（圖.2）。有限責(zé)任公司（GmbHs）在法律上本不要求必須有監(jiān)事會(huì)，但引入共同決策機(jī)制則必須成立這樣一個(gè)委員會(huì)。對(duì)他們來(lái)講，應(yīng)用相同的門(mén)檻和比例，即超過(guò)2000人的公司，監(jiān)事會(huì)雇員席位占一半；在500-2000人之間的公司，雇員席位占三分之一。在德國(guó)，正式將公司分為兩類(lèi)：股份公司(AG)和私人有限責(zé)任公司（GmbHs）。兩者分別由不同的德國(guó)法律所管理，即股份公司法和有限責(zé)任公司法。這種區(qū)分與規(guī)模無(wú)關(guān)，而是以公司股票是否具有在交易所上市的能力。只有股份公司的股票可以在交易所發(fā)行。在2003年，大約有700，000家有限責(zé)任公司，但股份公司只有15271家。對(duì)后者來(lái)說(shuō)，只有大約1000家國(guó)內(nèi)公司在股票交易所上市，也就意味著大多數(shù)股份公司還屬于私人擁有的。如果沒(méi)有共同決策制的規(guī)定，有限責(zé)任公司在訂立合伙人合同時(shí)將可以自由決定是否成立監(jiān)事會(huì)。如果他們選擇成立監(jiān)事會(huì)，那么就和股份公司應(yīng)用相同的原則。如果他們選擇不成立，所有者大會(huì)將成為控制機(jī)構(gòu)，同時(shí)作為所有者的一位或兩位管理者將必須向其報(bào)告。工人委員會(huì)勝根據(jù)商業(yè)組德織法，工人豎委員會(huì)有一吉套決策權(quán)，投法律強(qiáng)制要雅求這些模決策必須經(jīng)槽過(guò)工人委員心會(huì)同意。這征些共同決策室制的權(quán)利有險(xiǎn)效的限制了新管理層的自嗓由權(quán)力，或壯者要求工人瑞委員會(huì)的同觸意，或者通鏡過(guò)成功的調(diào)尋解使決策生棒效。除此之?dāng)赝?，法律還遵建立了決策浪的協(xié)作權(quán)利臺(tái)，即要求工諷人委員會(huì)必羅須被告知相脆關(guān)的重大決裙策駕——誦否則將導(dǎo)致蛋管理層所采進(jìn)取的決策之梁無(wú)效。而且掃，所有的工慢人委員會(huì)事蘋(píng)務(wù)擁有知情信權(quán)、咨詢(xún)權(quán)押及自治管理硬權(quán)。曬共同決策的報(bào)權(quán)利適用于釘對(duì)雇員有特妄殊利益的決昌策，尤其是群關(guān)于工作和設(shè)車(chē)間條件的傭。除非已在止與工會(huì)的集到體合同上具牌體簽訂騙,積工人委員會(huì)哪的共同決策餃的權(quán)利包括敏工作程序的娛組織，例如贈(zèng)團(tuán)隊(duì)工作，慢在一個(gè)工廠廣每天工作的鍵時(shí)數(shù)，工作猴轉(zhuǎn)換的長(zhǎng)度質(zhì)和布局，周廊末的工作時(shí)卷間表，及加決班費(fèi)。共同泰決策制還應(yīng)印用于假期計(jì)法劃，人機(jī)工觀作標(biāo)準(zhǔn)，特冷種公司福利掙，如住房，筆托兒所，補(bǔ)塊貼機(jī)制，衡坑量和監(jiān)督雇戰(zhàn)員效率和績(jī)丟效的方法（釘例如，同上脅司就各方面千達(dá)成協(xié)議，羽包括個(gè)人年鏟度目標(biāo)，績(jī)練效獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制班和程序績(jī)效毅衡量等，如頓作業(yè)成本法拔），及工作騾任務(wù)的團(tuán)隊(duì)括安排。協(xié)議漏還包括當(dāng)雇陜員因引入新鏈的生產(chǎn)程序付而失去其工挖作資格時(shí)所智應(yīng)該采取的御措施。工人械委員會(huì)還審沿批新員工的春雇傭，屬于淘新責(zé)任分配摔的員工規(guī)劃店，即公司內(nèi)嘴部調(diào)動(dòng)。因砍此，工人委暮?jiǎn)T會(huì)可以有棵效的阻止一掙個(gè)雇員的升饅遷，如果它姓認(rèn)為，比如蝴說(shuō)，相應(yīng)的燙工資支付的主上升對(duì)其他辜人不公平。友解雇和社會(huì)欄關(guān)閉計(jì)劃（菜socia粉lclo丙sing劣plan惰）也要經(jīng)工管人委員會(huì)同蝦意，這在大怎型解雇中是彼強(qiáng)制的。在被常規(guī)解雇中盡，工人委員勞會(huì)可以根據(jù)予一些規(guī)定（遷雇主在選擇煙哪個(gè)工人被限解雇時(shí)沒(méi)有稀審查社會(huì)反果響；或者給爺予適當(dāng)?shù)恼{(diào)午節(jié)就可以連窄續(xù)雇傭）否爐決解雇工人占的決策；這脊種工人委員司會(huì)的否決給駐予雇員申請(qǐng)園連續(xù)雇傭的居權(quán)利，拖延辣了他被解雇坦的時(shí)間，直斥到勞動(dòng)法院于終審結(jié)果出坦來(lái)。全工人委員會(huì)羊的一般事務(wù)草還包括監(jiān)督薦遵守集體談識(shí)判的結(jié)果即決公司應(yīng)遵守詞的法律義務(wù)劫，主要有工肉作地點(diǎn)的安雖全和環(huán)境標(biāo)墳準(zhǔn)，促進(jìn)工魯人中的平等悅權(quán)利，及幫粱助改善雇傭當(dāng)條件。在所企有這些事務(wù)疑中，按法律脂規(guī)定，管理替層和工人委造員會(huì)，至少商每個(gè)月碰面霉一次，以尋珍求符合公司恭和雇員最佳怕利益的解決扔方案。因此守，工人委員普會(huì)作為一個(gè)峰機(jī)構(gòu)不會(huì)參興與對(duì)抗性的杏集體行動(dòng)。設(shè)對(duì)嚴(yán)格意義達(dá)上的企業(yè)家爬決策，不一頃定必須要求活工人委員會(huì)扭的同意，如姜投資和融資旁，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)曾，營(yíng)銷(xiāo)和公桃共關(guān)系。足工人委員會(huì)末的決策是事柿關(guān)所有雇員餡的。加入公訓(xùn)司時(shí)，雇員缸自動(dòng)宣布放廉棄一些個(gè)人進(jìn)權(quán)利，接受弓工人委員會(huì)竹的規(guī)定。工代人委員會(huì)成果員是選舉出練來(lái)的；他們煌不要求一定祖是工會(huì)代表桑，盡管工會(huì)紐起著主導(dǎo)作猾用。在法律懂上，雇員有墨權(quán)在企業(yè)的愉每個(gè)業(yè)務(wù)部勞門(mén)設(shè)立工人炭委員會(huì)，并耗在整個(gè)企業(yè)冒設(shè)立總的工凝人委員會(huì)，正這里的業(yè)務(wù)瓣部門(mén)是指組漠織單位，這氏不等同于企揚(yáng)業(yè)的法律單尊位或工廠的掀技術(shù)單位。自建立工人委膚員會(huì)的權(quán)利得適用于具有掌五名以上常劑任員工的企搬業(yè)。委員會(huì)冶由在企業(yè)雇皮員中選舉出勢(shì)的成員組成凱。在雇員選錯(cuò)擇不投票的容企業(yè)，就不倚設(shè)立工人委鑼員會(huì)。實(shí)際艇上，小公司漠沒(méi)有工人委鏟員會(huì)。根據(jù)斷一份德國(guó)中博小型企業(yè)的父調(diào)查顯示，訓(xùn)1999頁(yè)年，雇員數(shù)狼量為逼5-20財(cái)?shù)墓局兄恍嘤刑?%搜擁有工人委乞員會(huì)；雇員澆數(shù)量為爬21-50內(nèi)的公司中比寄例為融16%紡；雇員數(shù)為偷51-50挑0昏的公司中比為例為轎67%之。相比之下?lián)?，員工數(shù)量餐超過(guò)禁1000龜?shù)墓局?，堡幾乎全部擁哨有工人委員翠會(huì)。根據(jù)來(lái)慌自工會(huì)的信下息，組1998姐年，擁有工傷人委員會(huì)的桐公司的平均燙投票率為趴72%寧。籍工人委員會(huì)剩的規(guī)模根據(jù)保雇員數(shù)量而艘各不相同。寒例如，在擁粗有箱51-10食0序名雇員的公撓司中，工人腦委員會(huì)必須扭有五名成員濁（一位成員繩代表員工數(shù)樂(lè)為掌5-20閘）；對(duì)于超巖過(guò)遵9000年名雇員的公壇司，每增加惜3000幼人，額外增級(jí)加兩名代表廁，最多不能活超過(guò)財(cái)35厚名。工人委緩員會(huì)委員可柔以減少工作俱時(shí)間履行職借責(zé)而仍獲得豈其正常收入默；另外，他警們每年有權(quán)閘享受三周的車(chē)教育假期。亦在雇員超過(guò)喘200執(zhí)的公司里，悔一些委員會(huì)陪成員（通常顯從主席開(kāi)始令）必須完全醫(yī)從其日常工嬸作中解脫出催來(lái)全職投入賣(mài)工人委員會(huì)益工作；在擁業(yè)有沖10001率名以上雇員銜的公司里，錯(cuò)全職委員會(huì)婚代表是鞭12壇名，每增加煉2000劣員工，再增剖加一名代表槐。在他們的俯辦公期間及決離開(kāi)工人委謊員會(huì)的一年濟(jì)內(nèi)，成員享雷受廣泛的失壁業(yè)保障。如該果工人委員漢會(huì)有九名或添更多的委員鑒（即雇員數(shù)恐至少為市201蘿人），將選少舉一個(gè)執(zhí)行慰委員會(huì)來(lái)處粗理日常事務(wù)其。對(duì)于麻100鈔名以上雇員沖的公司，商矛務(wù)委員會(huì)在只公司層面上車(chē)要選出驢3-7竹名成員；僅罰有一名必須而是工人委員廟會(huì)成員。商處務(wù)委員會(huì)每光月對(duì)公司的滾管理層的當(dāng)?shù)溓皹I(yè)務(wù)情況慎有廣泛的知策情權(quán)和咨詢(xún)菊權(quán)，如投資畜計(jì)劃，銷(xiāo)售址數(shù)量，或合刷理化的努力劈。賀由于不同的耐公司組織結(jié)黨構(gòu)層次產(chǎn)生鋒不同的問(wèn)題齊，組織中的弱各個(gè)工人委誓員會(huì)通常派班代表組成公棋司層面的委吳員會(huì)，如果禁可行，還可居能組成集團(tuán)姑或控股層面惕的工人委員勁會(huì)。在這些啦不同層次的爬委員會(huì)中，營(yíng)采取輔助原怨則而不是科泉層結(jié)構(gòu)。如賣(mài)果公司至少凍有五名雇員亦低于藏18僚歲或者有五挺名或更多的杠學(xué)徒低于阻25麗歲，要單獨(dú)葬成立青年及垮學(xué)徒委員會(huì)舌來(lái)建議工人敘委員會(huì)考慮厚關(guān)于這些雇鴿員的事情。鏡法律還要求互委員會(huì)中的寶性別比不能尚低于公司員仗工中少數(shù)性并別所占的比蒼例。如沒(méi)有倒其它說(shuō)明，動(dòng)工人委員會(huì)它的全部成本獵都由公司承椅擔(dān)。劍在公共部門(mén)低中，職工委池員會(huì)也擁有閘類(lèi)似的權(quán)利校，包括大學(xué)枯和研究機(jī)構(gòu)斤。怒工人委員會(huì)數(shù)代表著一個(gè)費(fèi)機(jī)構(gòu)，其協(xié)厘助規(guī)范公司撤規(guī)則，允許燥討論沖突，碎尋求解決問(wèn)鑼題的辦法。謙同時(shí)，機(jī)構(gòu)釣的設(shè)立將單煩個(gè)的雇員、準(zhǔn)管理者和所核有者的決策倦權(quán)或權(quán)力拿蒼走癢,推賦予一個(gè)選卡舉實(shí)體。它麥允許雇員和召工會(huì)的參與夏，但是對(duì)公許司的管理層買(mǎi)施加了約束窮。如果事情例進(jìn)展順利，千這種制度安真排減少了交晶易成本；然角而，如果事煮情激化導(dǎo)致瘋雙方關(guān)系緊樂(lè)張，交易成克本實(shí)際會(huì)上堵升。例如，垮工人委員會(huì)局可能使用其剪權(quán)力拒絕同候意一項(xiàng)管理生者提議，除繳非其中一項(xiàng)喂自己的項(xiàng)目挑獲得通過(guò)。論這種交易方良式會(huì)導(dǎo)致經(jīng)僚濟(jì)上的無(wú)效從結(jié)果。整個(gè)即程序非常耗您時(shí)。更重要銀的是工人委腫員會(huì)需要投刑入很多精力身和努力。在綁較大的公司備里，人事管剝理委員和工爆人委員會(huì)保陽(yáng)持著持續(xù)的窮關(guān)系，這通由常不會(huì)出問(wèn)貝題。然而，嘴在中小型企調(diào)業(yè)里，就關(guān)拌鍵依靠企業(yè)水家所有者的害精力了。對(duì)挽工人委員會(huì)排的關(guān)注會(huì)占簽用企業(yè)家的棗部分精力，察從而減少了寺其進(jìn)行公司幅創(chuàng)新、營(yíng)銷(xiāo)畫(huà)和戰(zhàn)略行為塔的精力。跟在終2001脂年，紅綠政跑府在工會(huì)的枝壓力下以多騎種方法擴(kuò)展服了企業(yè)法。鴨工人委員會(huì)理主席完全脫屯離日常工作盜的門(mén)檻已經(jīng)帳從凱300椅人降低到觸200維人。還引入杠了在較小的神公司里建立螺工人委員會(huì)盤(pán)的程序。這詢(xún)意味著將勞礎(chǔ)資共同決策己制擴(kuò)展到這捕些公司，而數(shù)之前這些公商司內(nèi)都是由禽企業(yè)所有者突或家族管理類(lèi)者主導(dǎo)的。熄由于對(duì)選舉扯工人委員會(huì)交沒(méi)有設(shè)立法區(qū)定人數(shù)，組謠