企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南完整版

.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南GB/T27914-2011圍規(guī)范性引用文件律風(fēng)險(xiǎn)管理原則施CD111223前言本標(biāo)準(zhǔn)在GB/TCD本標(biāo)準(zhǔn)由全國風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC310)提出并歸口。.圍規(guī)范性引用文件是。GB/T23694-2009風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(ISO/IECGuide73：2002，IDT)其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。.律風(fēng)險(xiǎn)管理原則為了有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)，支持企業(yè)的決策和經(jīng)營管理活動(dòng)，企業(yè)進(jìn)行法律 (1)以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則對(duì)等企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中應(yīng)充分考慮法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)之間的相互 (2)審慎管理的原則法律的強(qiáng)制性和義務(wù)性規(guī)定。 (3)與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的原則 (4)融入企業(yè)經(jīng)營管理過程的原則 (5)納入決策過程的原則. (6)納入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的原則 (7)全員參與、全過程開展的原則 (8)持續(xù)改進(jìn)的原則持敏感并做出恰當(dāng)反應(yīng)。.境信息明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)保持法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的持續(xù)更境信息、障。.險(xiǎn)環(huán)境信息.環(huán)節(jié)。概述.。 .理，發(fā)現(xiàn)不同責(zé)任下企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)、招投標(biāo)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)、訴訟仲裁等)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同領(lǐng)域內(nèi)存在的法——根據(jù)以往發(fā)生的案例識(shí)別，即通過對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的案例的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。附錄A中給出了從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)原因的分類和企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)過程兩個(gè)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的示例。以從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)源分類和企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)過程兩個(gè)角度構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架為例，此時(shí)需要逐一判斷每一經(jīng)營管理活動(dòng)中是否可能存在某種法律.XX違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、XX侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等(XX為某一經(jīng)營管理活動(dòng)的名稱)。錄B。概述對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和影響程度的分析應(yīng)綜合采用建模和專家模型和專家意見本身的局限性。.、——所涉及工作的頻次，指與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的工作在一定周期內(nèi)發(fā)生的次險(xiǎn)類型的不同而有所差異。附錄C中給出了法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析的示例。略.需要設(shè)定。律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃三個(gè)環(huán)節(jié)。至少考慮以下幾方面的因素：.；、能力要求(業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、法律素質(zhì).險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃.措施后應(yīng)評(píng)估其剩余風(fēng)險(xiǎn)(剩余風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期采取法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后的法律風(fēng)險(xiǎn))是否可以承受。如果不可承受，應(yīng)調(diào)整或制定新的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并評(píng)..6.1溝通以保證實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)人員和利益相關(guān)者能夠充分了解企業(yè)面臨的法相關(guān)信息做出恰當(dāng)決定，有效執(zhí)行管理活動(dòng)。能夠順利進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)保證法律風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門能夠與企業(yè)相關(guān)人員充分溝法機(jī)關(guān)等外部利益相關(guān)者建立順暢的溝通渠道。.施的需要；施概述.方針理的組織機(jī)構(gòu)及職能的制度流程業(yè)內(nèi)部的統(tǒng)一理解和執(zhí)行。具體要考慮：.的資源配置的溝通和報(bào)告機(jī)制——建立與內(nèi)部利益相關(guān)者協(xié)商的程序。.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息的溝通和報(bào)告機(jī)制要考慮與其他風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的銜文化.……等；第三部分為管理信息區(qū)，XXXXXXXXXXXXXXX為XXXXXXXXX涉及到的法律XXXXXX引發(fā)的法案律責(zé)例任和XXXXXXXXX及的律主體XXXXXX涉及的業(yè)管理活動(dòng)XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX.………………22章制度/業(yè)務(wù)章制度/業(yè)務(wù)4章制度/業(yè)務(wù)章制度/業(yè)務(wù)3章制度/業(yè)務(wù)章制度/業(yè)務(wù)1內(nèi)部控制規(guī)務(wù)流程很完善，內(nèi)部控制規(guī)章制度5規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很不完善，規(guī)章制度/行.律素質(zhì)業(yè)務(wù)流程很難得到不了解相及企業(yè)內(nèi)部履約能力很弱或侵權(quán)可能性很差有法律規(guī)行為總是處罰嚴(yán)厲能性較大有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，及時(shí)查處部制度，且行信譽(yù)一般有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，及時(shí)查處夠較好執(zhí)行譽(yù)較好有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，職責(zé)執(zhí)行非常準(zhǔn)確我方人員非常熟悉相關(guān)法律及企業(yè)內(nèi)部制度并能夠完全有效執(zhí)行履約能力很強(qiáng)或侵權(quán)可信譽(yù)很好無法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)常不履行職責(zé).風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每天每周至少發(fā)至少發(fā)生每月至少發(fā)風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每年至少發(fā)一次次附錄D法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度是指該風(fēng)險(xiǎn)事件會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)D.1所示22元商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失4知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)損失大小非財(cái)產(chǎn)損失5知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很110萬元以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)3商譽(yù)、企知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失一0.小小