外部效應(yīng)及應(yīng)對(duì)措施

外部效應(yīng)及應(yīng)對(duì)措施外部效應(yīng)是市場(chǎng)缺陷的表現(xiàn)之一。最早提出外部效應(yīng)問題的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾，他在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中用“外部經(jīng)濟(jì)”一詞指代在一個(gè)產(chǎn)品部門內(nèi)部各廠商之間相互產(chǎn)生的一種積極的刺激和影響，而這些積極的刺激和影響在生產(chǎn)成本中卻無法反映出來，它是外在于單個(gè)廠商的生產(chǎn)活動(dòng)的，因此被稱為“外部經(jīng)濟(jì)”。二戰(zhàn)后，隨著人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍的擴(kuò)大，出現(xiàn)了很多的環(huán)境污染、生態(tài)破壞、資源浪費(fèi)等問題，這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)這些問題投入了更多的關(guān)注。上世紀(jì)70年代，一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)“外部性”產(chǎn)生了。所謂經(jīng)濟(jì)的外部性又叫“外部效應(yīng)”（Externality），它是指某些個(gè)人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，但是卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有報(bào)酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應(yīng)就是未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。究其本質(zhì)而言，外部效應(yīng)是產(chǎn)權(quán)未能或不能確立的結(jié)果。同時(shí)外部效應(yīng)也有其自身的特征：它既可以由企業(yè)產(chǎn)生，又可以由消費(fèi)者產(chǎn)生；既可以是正的，又可以是負(fù)的。外部效應(yīng)的存在使人們?cè)诮?jīng)濟(jì)決策中所依據(jù)的價(jià)格既不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際效益，也不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本，最終導(dǎo)致價(jià)格失真的結(jié)果，致使社會(huì)資源配置效率下降，無法達(dá)到帕累托效率的最佳狀態(tài)。外部效應(yīng)按不同對(duì)象分類會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果：按承受者不同，可分為生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和對(duì)生產(chǎn)的外部效應(yīng)；按發(fā)起者不同，可分為生產(chǎn)活動(dòng)的外部效應(yīng)和消費(fèi)活動(dòng)的外部效應(yīng)；按結(jié)果不同，可分為正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)。因?yàn)橥獠啃?yīng)天生就具有相互的特征，所以根據(jù)外部效應(yīng)的結(jié)果分類可以把它分為正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)。正的外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)，是指針對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益，買賣雙方均未意識(shí)到其交易會(huì)給他人或企業(yè)帶來益處。例如你欣賞鄰居家陽(yáng)臺(tái)的鮮花，你從中得到了美的享受，確不用為此付費(fèi)。又譬如高科技公司將大量資金用于研發(fā)，當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力以后，部分社會(huì)成員將能免費(fèi)使用，從而出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。負(fù)的外部效應(yīng)也稱外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)，是指針對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用，買賣雙方均未意識(shí)到其交易會(huì)給他人或企業(yè)帶來?yè)p害。例如汽車尾氣的排放污染了空氣，影響了你的健康，但你卻不能因此而要求賠償。而正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)通常又被分為消費(fèi)的外部正效應(yīng)和消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)、生產(chǎn)的外部正效應(yīng)和生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：①消費(fèi)的外部正效應(yīng)是指某個(gè)人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受益，如人們接種疫苗，由此降低了這一疾病傳播的可能性，這也使得社會(huì)全體成員從中受益。②消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)指某個(gè)人或家庭的利益因別人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受損，如吸煙者在公共場(chǎng)所吸煙，導(dǎo)致不吸煙者被迫吸二手煙，對(duì)其身心健康造成危害，又譬如由消費(fèi)而產(chǎn)生的攀比心理使生產(chǎn)者提高產(chǎn)品價(jià)格，從而給消費(fèi)者帶來?yè)p害。③生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：某個(gè)人或廠商因別的廠商的生產(chǎn)活動(dòng)而受益，例如一個(gè)養(yǎng)蜂者的蜂園接近一個(gè)蘋果園，那么他養(yǎng)的蜜蜂的活動(dòng)便會(huì)有益于蘋果園的主人。反之，蘋果園的擴(kuò)大也會(huì)給養(yǎng)蜂者帶來益處。④生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：某個(gè)人或廠商的利益因別的廠商的生產(chǎn)活動(dòng)而受損。譬如化工廠污水的排放造成了環(huán)境污染，影響了附近居民的健康，對(duì)其造成損害。。外部效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。無論是正的外部效應(yīng)還是負(fù)的外部效應(yīng)，它們都使產(chǎn)品生產(chǎn)的私人成本和社會(huì)成本之間產(chǎn)生差異。因?yàn)闆Q定企業(yè)或居民經(jīng)濟(jì)選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本，而不是社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本，所以，當(dāng)企業(yè)或居民僅從自身利益出發(fā)而忽略外部效應(yīng)帶給其他企業(yè)或居民的效益和成本時(shí)，其做出的決策都很可能使資源配置失去效率，最終導(dǎo)致社會(huì)整體福利的下降。正是因?yàn)橥獠空?、?fù)效應(yīng)都存在扭曲資源配置有效狀態(tài)的可能性，為此，必須實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化，即生產(chǎn)某種產(chǎn)品所產(chǎn)生的額外成本或收益由生產(chǎn)者自己承擔(dān)或享有。那么，如何實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了考察研究，最終認(rèn)為解決外部效應(yīng)的途徑主要有兩個(gè)：一是通過市場(chǎng)機(jī)制來解決外部效應(yīng)；二是通過政府干預(yù)來解決外部效應(yīng)。1.解決外部效應(yīng)的第一種思路：市場(chǎng)機(jī)制。①一體化：市場(chǎng)機(jī)制可通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，以兼并或者強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的方式組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來的效率損失。②產(chǎn)權(quán)與科斯定理：所謂產(chǎn)權(quán)，通常指某種資源的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯提出了一個(gè)著名的論點(diǎn)，即只要解決財(cái)產(chǎn)權(quán)界定和交易費(fèi)用過高的問題，就完全可以通過市場(chǎng)交易解決外部效應(yīng)問題。他認(rèn)為外在性不必非由政府管制不可，政府所要做的就是界定產(chǎn)權(quán)，即政府通過制定相應(yīng)的規(guī)章制度,明確經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,明晰產(chǎn)權(quán)歸屬,使當(dāng)事人自由交易,從而使外部性問題得到解決?？扑苟ɡ碓谥袊?guó)也被具體運(yùn)用過，其標(biāo)志性事件就是粵港兩地二氧化碳排污權(quán)交易──香港出錢，廣東脫硫。香港與廣東地域鄰近，共同面臨空氣污染問題。為促進(jìn)共同發(fā)展，兩地經(jīng)協(xié)商后達(dá)成共識(shí)：按照雙方事先協(xié)定的交易價(jià)格，由香港方面向廣東省撥出專項(xiàng)資金，用于廣東的脫硫工程建設(shè)，而廣東省利用這筆資金完成的脫硫量就算做是香港方面完成的脫硫任務(wù)。根據(jù)雙方先前協(xié)定，到2010年兩地各自將二氧化碳排放量削減30％，但由于香港企業(yè)在脫硫減污方面面臨高成本的壓力，香港方面感到在限期內(nèi)難以完成脫硫任務(wù)，于是向國(guó)務(wù)院港澳辦提出了跨區(qū)域交易申請(qǐng)，而廣東的脫硫潛力則相當(dāng)大，同時(shí)廣東省政府也希望通過進(jìn)行二氧化碳排污權(quán)交易使廣東省內(nèi)企業(yè)能夠從中獲益，進(jìn)而提高企業(yè)減排的積極性。由此粵港兩地二氧化碳排污權(quán)交易正式達(dá)成，而這一交易產(chǎn)生的是一個(gè)雙贏的結(jié)果。③社會(huì)準(zhǔn)則：這實(shí)際上反映的是道德的作用，運(yùn)用這種“精神文明”的道德教育方式來解決外部效應(yīng)問題在某種范圍內(nèi)可發(fā)揮極大的作用，同時(shí)這也是管理者普遍采用的重要手段之一。政府解決外部性問題要注重公民參與，要支持和鼓勵(lì)公民積極參與公共事務(wù)的熱情，通過調(diào)動(dòng)公民和企業(yè)等各方面的積極性和主動(dòng)性以協(xié)調(diào)各方利益要求，從而建立主體間的各種合作方式。一個(gè)完美的民主社會(huì)，既要有積極的政府，也要有積極的公民。政府與公民共同合作的治