2012年證券從業(yè)資格考試(附答案)理論考試試題及答案

1、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理2、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī)B．客戶相關(guān)資料C．收費(fèi)項(xiàng)目D．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)3、（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A．董事B．高級管理人員C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人4、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所B．證券公司的組織機(jī)構(gòu)C．證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型D．證券公司的解散事由與清算辦法5、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案C．建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制D．制訂接受監(jiān)管的方案6、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的7、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定8、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》9、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金B(yǎng)．上市證券C．央行票據(jù)D．企業(yè)債券10、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行B．客戶變更指定商業(yè)銀行C．客戶變更銀行賬戶D．客戶撤銷資金賬戶11、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資B．資金拆借C．對外擔(dān)保D．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資12、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．法定代表人B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人C．全體員工D．工會代表13、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度B．合規(guī)制度C．人力資源狀況D．財(cái)務(wù)狀況14、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時C．持有公司股份10%以上的股東請求時D．董事會認(rèn)為必要時15、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度D．公司財(cái)務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料16、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費(fèi)相關(guān)法規(guī)32、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)33、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C．代銷、包銷的期限及起止日期D．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式34、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則35、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A．內(nèi)幕交易B．證券欺詐C．市場操縱D．正常交易36、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證B．學(xué)歷證書C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單38、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告39、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會40、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員B．保險公司的從業(yè)人員C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D．基金管理公司的從業(yè)人員41、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇42、財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A．真實(shí)B．準(zhǔn)確C．完整D．及時43、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會B．季度會C．月會D．臨時會議44、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B．以他人名義開立自營賬戶C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)D．超比例持倉或操縱市場45、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則46、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡(luò)B．公開勸誘C．說明會D．公告47、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系B．代理期間C．執(zhí)業(yè)地域范圍D．代理權(quán)限48、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法B．考試大綱C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法D．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則49、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員B．期貨交易所的從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員D．銀行工作人員50、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件B．客觀要件C．主體要件D．主觀要件51、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股B．基金券C．人民幣優(yōu)先股D．期貨52、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任53、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項(xiàng)有（）。A．代理投資人從事證券、期貨買賣B．向投資人承諾證券、期貨投資收益C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失54、財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事（）。A．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料55、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．公正B．平等C．自愿D．誠實(shí)信用56、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序57、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)58、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)59、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A．董事B．高級管理人員C．控股股東D．基層員工60、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A．其他證券公司B．商業(yè)銀行C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會61、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣62、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力B．具有中華人民共和國國籍C．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)D．未受過刑事處罰63、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A．業(yè)務(wù)資質(zhì)B．管理能力C．業(yè)績D．財(cái)務(wù)狀況64、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人B．上市公司的董事C．能夠證明自己沒有過錯的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．有過錯的實(shí)際控制人65、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇66、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員B．保險公司的從業(yè)人員C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D．基金管理公司的從業(yè)人員67、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告B．上市公司的詳細(xì)資料C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究68、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶B．明確授權(quán)C．業(yè)務(wù)隔離D．風(fēng)險監(jiān)控69、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買賣的媒介B．提供咨詢服務(wù)C．直接買賣證券D．擅自改變委托人的意愿70、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款71、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃72、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A．證券賬戶B．證券交易賬戶C．資金賬戶D．資金交易賬戶73、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行B．國有企業(yè)C．民營企業(yè)D．證券交易所74、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣75、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資B．資金拆借C．對外擔(dān)保D．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資76、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價B．開盤價與收盤價C．持倉量與持有期D．最高價與最低價77、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)78、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名B．從業(yè)資質(zhì)證明C．年齡D．所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)79、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況C．證券投資經(jīng)驗(yàn)D．風(fēng)險偏好80、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進(jìn)行管理B．對證券交易活動進(jìn)行管理C．對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制D．對會員進(jìn)行管理81、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理B．防范公司與客戶之間的利益