第二章進出口國家管制

案例導入北京某女士國外旅游歸來，買回幾只埃及、歐洲陸龜作為禮物，請問她能順利通過首都機場海關嗎？為什么？A企業(yè)打算進口黃金制品一批，請問應該向哪個部門申請進口許可？第一頁，共三十四頁。必須掌握的如下東西！第二頁，共三十四頁。第三頁，共三十四頁。第四頁，共三十四頁?！緦W習目的】：了解外貿(mào)管制的含義和實現(xiàn)途徑,掌握我國外貿(mào)管制制度的主要內(nèi)容,理解我國外貿(mào)管制措施及報關規(guī)范。【技能要求】：理解配額管理與許可證管理的聯(lián)系與區(qū)別；比較不同的貿(mào)易管制措施。第二章進出口國家管制第五頁，共三十四頁。第一節(jié)進出口管制概述一、進出口國家管制

1.進出口國家管制的含義和目的進出口國家管制，又稱為“對外貿(mào)易管制”，是指一國政府從國家的宏觀經(jīng)濟利益和對內(nèi)對外政策需要出發(fā)，在遵循國際貿(mào)易有關規(guī)則的基礎上，對本國的進出口活動采取的或禁止、或限制、或鼓勵的各種貿(mào)易政策、制度或措施的總稱。①基本出發(fā)點以實現(xiàn)我國對內(nèi)對外政策目標；②貿(mào)易管制是國家管制；③貿(mào)易管制是政府的一種強制性行政管理行為；④貿(mào)易管制所涉及的法律制度屬于強制性法律規(guī)范。我國外貿(mào)管制的主要內(nèi)容可以概括為：“證”、“備”、“檢”、“核”和“救”五個字。

(教材18頁)第六頁，共三十四頁。2.目前國際上對對外貿(mào)易管制通常有三種分類形式：

（1）按管理目的分：進口貿(mào)易管制和出口貿(mào)易管制

（2）按其管制手段分：關稅措施和非關稅措施。（3）按管制對象分，貨物、技術、國際服務貿(mào)易管制。（我國）

3.我國貿(mào)易管制的性質:政府強制性行政管理行為。

4.外貿(mào)管制與WTO的宗旨各國外貿(mào)管制的宗旨一般都是“限入獎出”。我國于2001年12月11日加入了WTO，標志著我國全面融人國際經(jīng)濟體系，加入了經(jīng)濟全球化的進程。我們必須按照世界貿(mào)易組織規(guī)則，結合國情，實行必要、合理的對外貿(mào)易管制。

第七頁，共三十四頁。海關監(jiān)管是實現(xiàn)對外貿(mào)易管制的重要手段執(zhí)行貿(mào)易管制的海關管理活動離不開“單”、“證”、“貨。只有在確認達到“單單相符”、“單貨相符”、“單證相符”、“貨證相符”的情況下，海關才可放行。報關是海關確認進出口貨物合法性的先決條件國家各行政管理部門的通力合作

二、外貿(mào)管制目標的實現(xiàn)第八頁，共三十四頁。三、進出口管制所涉及的法律淵源（多選題）其法律淵源包括5個方面：1、憲法2、法律3、行政法規(guī)4、部門規(guī)章5、國際條約

★對外貿(mào)易管制的法律淵源不包括：地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、各民族自治區(qū)政府的地方條例和單行條例。

第九頁，共三十四頁。第二節(jié)進出口貿(mào)易管制的主要內(nèi)容進出口許可制度：既包括準許進出口有關證件的審批和管理制度本身的程序，也包括以國家各類許可為條件的其他行政管理手續(xù)。

一、貨物、技術進出口許可證制度

主體地位。包括禁止進出口貨物和技術、限制進出口貨物和技術、自由進出口的技術以及自由進出口中部分實行自動許可管理的貨物。

（一）禁止進出口管理1．禁止進口（22頁）

（1）禁止進口貨物管理規(guī)定

①列入《禁止進口貨物目錄》的商品②國家有關法律、法規(guī)明令禁止進口的商品③其他禁止進口的貨物第十頁，共三十四頁。2.禁止進口貨物管理規(guī)定，禁止進口貨物主要包括

（1）列入《禁止進口貨物目錄》的商品。（有6批）

①《禁止進口貨物目錄》第一批、第六批，根據(jù)我國是所締結或者參加的國際條約、協(xié)定，需要禁止進口的貨物名稱。例如：四氯化碳、犀牛角和虎骨等。

②《禁止進口貨物目錄》第二批：舊機電產(chǎn)品類

③《禁止進口貨物目錄》第三、第四、第五批，所涉及的是對環(huán)境有污染的固體廢物類。（2）禁止進口技術管理規(guī)定目前《中國禁止進口限制進口技術目錄》（第一批）所列明的禁止進口的技術涉及鋼鐵冶金技術、有色金屬冶金技術、化工技術、石油煉制技術、石油化工技術、消防技術等11個技術領域的26項技術。第十一頁，共三十四頁。2．禁止出口：

（1）禁止出口貨物管理，主要包括：

a）列入《禁止出口貨物目錄》的商品。

①《禁止出口貨物目錄》（第一、三批），根據(jù)我國是所締結或者參加的國際條約、協(xié)定，需要禁止出口的貨物名稱。是為了保護我國自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源，禁止出口的商品。如：四氯化碳、犀牛角、虎骨等、有防風固沙作用的發(fā)菜和麻黃草等植物

②《禁止出口貨物目錄》第二批：主要是為了保護我國的森林資源，例如說禁止出口木炭。

b）國家有關法律法規(guī)明令禁止進口的商品

c）其他（例如勞改產(chǎn)品）（2）禁止出口技術管理規(guī)定目前列入《中國禁止出口限制出口技術目錄》禁止出口部分的技術涉及核技術、測繪技術、地質技術、藥品生產(chǎn)技術、農(nóng)業(yè)技術等25個技術領域的31項技術第十二頁，共三十四頁。（二）限制進出口管理限制進口管理

1、限制進口貨物管理

（1）許可證件管理許可證件管理包括：進口許可證、瀕危物種進口、可利用廢物進口、進口藥品、進口音像制品、黃金及其制品進口管理。

（2）關稅配額管理指一定時期內(nèi)，國家對部分商品的進口制定關稅配額稅率并規(guī)定該商品進口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)國家批準后允許按照關稅配額稅率征稅進口。如超出限額則按照配額外稅率征稅進口的措施。

2、限制進口技術管理實行目錄管理。第十三頁，共三十四頁。限制出口貨物管理（要求理解掌握）

1、限制出口貨物管理

國家規(guī)定有數(shù)量限制的出口貨物，實行配額管理；其他限制出口貨物，實行許可證件管理。

2、我國貨物限制出口按照限制方式分為出口配額限制、出口非配額限制。掌握

（1）出口配額限制兩種管理形式：出口配額許可證管理和出口配額招標管理。（2）出口非配額限制含義內(nèi)容包括：出口許可證、瀕危物種出口、兩用物項出口以及黃金及其制品出口等許可管理。第十四頁，共三十四頁。（三）自由進出口管理（掌握）

除國家禁止、限制進口貨物、技術外的其他貨物技術均屬于自由進口范圍?！鶉覍Σ糠謱儆谧杂蛇M口的貨物實行自動進口許可管理※對自由進出口的技術實行技術進出口合同登記管理

1.貨物自動進口許可管理（掌握）自動進口許可管理是在任何情況下對進口申請一律予以批準的進口許可制度。在進口前的申請辦理。辦理報關手續(xù)時，憑“自動進口許可證明”放行。

2.技術進口合同登記管理：屬于自由進出口的技術，應當向國務院外經(jīng)貿(mào)主管部門辦理登記，國務院外經(jīng)貿(mào)主管部門應當自收到規(guī)定的文件之日起3個工作日內(nèi)對技術進口合同進行登記，頒發(fā)技術進出口合同登記證，申請人憑技術進出口合同登記證，辦理外匯、銀行、稅務、海關等相關的手續(xù)。

第十五頁，共三十四頁。二、對外貿(mào)易經(jīng)營者管理制度目前，我國對對外貿(mào)易經(jīng)營者的管理，實行備案登記制。進出口經(jīng)營權管理制度

對外貿(mào)易經(jīng)營者條件對外貿(mào)易經(jīng)營者的種類國營貿(mào)易和指定經(jīng)營制度國營貿(mào)易和指定經(jīng)營的實質是國家通過對進出口經(jīng)營權的登記和核準管理，使國家能夠對關系國計民生的主要進出口商品實行有效的宏觀管理。國營貿(mào)易和指定經(jīng)營都是政府授權一些公司代理某種產(chǎn)品的進出口業(yè)務。不同點是根據(jù)我國加入WTO時所作的承諾，指定經(jīng)營需要在談判結果所承諾的時間內(nèi)取消，而國營貿(mào)易則一直可以保留。

第十六頁，共三十四頁。三、出入境檢驗檢疫制度Entry-ExitInspectionandQuarantine，由國家出入境檢驗檢疫部門依據(jù)我國有法律和行政法規(guī)以及我國政府所締結或者參加的國際條約、協(xié)定，對出入境的貨物、物品及其包裝物、交通運輸工具、運輸設備和出入境人員實施檢驗檢疫監(jiān)督管理的法律依據(jù)和行政手段的總和。出入境檢驗檢疫的國家主管部門是國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局。第十七頁，共三十四頁。出入境檢驗檢疫職責范圍我國出入境檢驗檢疫制度實行目錄管理；對于法定檢驗以外的進出境商品是否需要檢驗，由對外貿(mào)易當事人決定。出入境檢驗檢疫制度的組成

進出口商品檢驗制度進出境動植物檢疫制度國境衛(wèi)生監(jiān)督制度進出口商品檢驗、動植物檢疫和國境衛(wèi)生檢疫的區(qū)別第十八頁，共三十四頁。四、進出口貨物收付匯管理制度出口收匯核銷制度其目的是為了防止出口企業(yè)將商業(yè)單據(jù)直接寄交外國出口商，把國家外匯截留境外。出口收匯核銷單請見樣表該控制方式的具體內(nèi)容是：國家外匯管理局制發(fā)出口外匯核銷單，由貨物的發(fā)貨人或其代理人填寫，外匯管理部門憑海關簽注的出口外匯核銷單和出口貨物報關單出口收匯核銷聯(lián)收匯核銷。進口付匯核銷制度目的是為了防止匯出外匯而不進口商品的逃匯行為。其具體程序為：進口企業(yè)在進口付匯前需向付匯銀行申請國家外匯管理局統(tǒng)一制發(fā)“貿(mào)易進口付匯核銷單”，憑以辦理付匯。貨物進口后，進口單位或其代理人憑海關出具的進口貨物報關單付匯證明聯(lián)向國家外匯管理局指定銀行辦理付匯核銷。第十九頁，共三十四頁。五、對外貿(mào)易救濟措施

反補貼、反傾銷和保障措施都屬于貿(mào)易救濟措施。反補貼和反傾銷措施針對的是價格歧視這種不公平貿(mào)易行為，保障措施針對的則是進口產(chǎn)品激增的情況。反傾銷措施反補貼措施保障措施反傾銷、反補貼和保障措施的區(qū)別第二十頁，共三十四頁。

第三節(jié)我國外貿(mào)管制措施及報關規(guī)范

進出口許可證管理

主管部門：商務部進口許可證類適用范圍：消耗臭氧層物質報關規(guī)范：進口許可證的有效期為1年，當年有效。特殊情況需要跨年度使用時，有效期最長不得超過次年3月31日，一般情況下，進口許可證為“一批一證”；如要實行“非一批一證”，最多不超過12次。（34頁）對進口實行許可證管理的大宗、散裝貨物，溢裝數(shù)量按照國際貿(mào)易慣例辦理，即報關進口的大宗、散裝貨物的溢裝數(shù)量不得超過進口許可證所列進口數(shù)量的5％。第二十一頁，共三十四頁。出口許可證類

適用范圍：2009年實行出口許可證管理的50種貨物。報關規(guī)范：出口許可證的有效期不得超過6個月。出口許可證需要跨年度使用時，出口許可證有效期的截止當年年底.出口許可證管理實行“一證一關”制、“一批一證”制和“非一批一證”制。報關出口的大宗、散裝貨物的溢裝數(shù)量不得超過出口許可證所列出口數(shù)量的5％。

第二十二頁，共三十四頁。自動進口許可證管理

主管部門：商務部適用范圍：一般商品、機電產(chǎn)品（包括舊機電產(chǎn)品）、重要工業(yè)品三個目錄的形式分別進行管理的。報關規(guī)范：自動進口許可證有效期為6個月，但僅限公歷年度內(nèi)有效。自動進口許可證項下貨物原則上實行“一批一證”管理，對部分貨物也可實行“非一批一證”管理。對實行“非一批一證”管理的，在有效期內(nèi)可以分批次累計報關使用，但累計使用不得超過6次。海關對散裝貨物溢短裝數(shù)量在貨物總量正負5％以內(nèi)的予以免證驗放；對原油、成品油、化肥、鋼材四種大宗貨物的散裝貨物溢短裝數(shù)量在貨物總量正負3％以內(nèi)予以免證驗放。

第二十三頁，共三十四頁。出入境檢驗檢疫管理

主管部門：國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局入境貨物通關單入境貨物通關單適用于下列情況：①列入《法檢目錄》屬于入境管理的商品；②美國、日本、韓國、歐盟輸入的貨物；③外商投資財產(chǎn)價值鑒定（受國家委托，為防止外商瞞騙對華投資額而對其以實物投資形式進口的投資設備的價值進行的鑒定）；④進口可再利用的廢物原料；⑤舊機電產(chǎn)品進口備案；⑥入境貨物運輸設備；報關規(guī)范入境貨物通關單實行“一批一證”制度，證面內(nèi)容不得更改。第二十四頁，共三十四頁。出境貨物通關單①列入《法檢目錄》屬于出境管理的貨物；②其他未列入《法檢目錄》的，但國家有關法律、行政法規(guī)明確由出入境檢驗檢疫機構負責檢驗檢疫的貨物。出境貨物通關單實行“一批一證”制度，證面內(nèi)容不得更改。第二十五頁，共三十四頁。進出口藥品管理

主管機關：國家食品藥品監(jiān)督管理局

適用范圍及報關規(guī)范

《精神藥品管制品種目錄》，精神藥品進出口準許證，精神藥品的進出口準許證實行“一批一證”制度?！堵樽硭幤饭苤破贩N目錄》，麻醉藥品進出口準許證，麻醉藥品的進出口準許證實行“一批一證”制度。國家對一般藥品的管理實行目錄管理。國家食品藥品監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》、《中華人民共和國藥品管理法實施條例》制定和調(diào)整《進口藥品目錄》，國家食品藥品監(jiān)督管理局授權的口岸藥品檢驗簽發(fā)進口藥品通關單的形式對該目錄商品實行進口限制管理，進口藥品通關單，進口藥品通關單僅限在該單注明的口岸海關使用，并實行“一批一證”制度。第二十六頁，共三十四頁。黃金制品進出口管理

主管部門及管理方式主管部門中國人民銀行總行（1）出口黃金及其制品，出口企業(yè)應事先向中國人民銀行申領“黃金產(chǎn)品出口準許證”。（2）進口黃金及其制品，進口企業(yè)應事先向中國人民銀行申領批件，即“中國人民銀行授權書”。適用范圍：包括黃金條、塊、錠、粉，黃金鑄幣，黃金制品，黃金基合金制品，含黃金化工產(chǎn)品，含黃金廢渣、廢液、廢料，包金制品，鑲嵌金制品等。報關規(guī)范出口：黃金產(chǎn)品出口準許證進口：中國人民銀行授權書第二十七頁，共三十四頁。進口廢物管理及報關規(guī)范主管部門國家環(huán)?？偩殖绦颍合蚩偩痔岢錾暾垺@取《進口廢物批準證書》——向口岸檢驗機構報檢——出具《入境貨物通關單》——辦理通關手續(xù)適用范圍：列入國家《限制進口類可用作原料的廢物目錄》列入國家《自動進口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物報關規(guī)范證件：列入《限制進口類可用作原料的廢物目錄》的廢物，“國家環(huán)境保護總局廢物進口審批專用章”的“進口廢物批準證書（第一聯(lián)）”及口岸檢驗檢疫機構出具的入境貨物通關單及其他單據(jù)。列入《自動進口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物，向海關提交的證書，有一點區(qū)別，這個進口廢物批準證書上面標注有“自動進口許可”的字樣。進口廢物批準證書實行“非一批一證”管理。不能轉關(廢紙除外)，只能在口岸海關辦理申報進境手續(xù)。第二十八頁，共三十四頁。五、瀕危物種進出口管理主管部門：中華人民共和國瀕危物種進出口管理辦公室適用范圍及報關規(guī)范1、非公約證明

實行“一批一證”制度2、公約證明

實行“一批一證”制度3、非物種證明

“當年使用、一次性使用”請注意三者的適用區(qū)別第二十九頁，共三十四頁。其他進出口管理國家對音像制品進口經(jīng)營實行許可制度（1）文化部負責全國音像制品的進口管理，省、自治區(qū)、直轄市人民政府音像制品行政管理部門負責管理本行政區(qū)域內(nèi)的音像制品進口工作。（2）憑許可證件管理第三十頁，共三十四頁?；瘜W品首次進境及有毒化學品管理（