2015年下半年上海基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試試卷

2015年下半年上海基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關(guān)材料。其報送內(nèi)容包括__。

A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復印件以及有關(guān)獲獎證明的復印件2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。

A．機構(gòu)證券

B．商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

D．貨幣證券3、____負責組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督。

A：中國證券監(jiān)督管理委員會

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：證券交易所

D：證券登記結(jié)算公司4、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%5、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅

B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅

C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅

D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅6、封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為__元人民幣。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.0017、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%8、股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的__。

A．真實資本

B．債務資金

C．虛擬資本

D．應付賬款9、____指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

A：基金運作費

B：基金托管費

C：基金銷售費

D：基金管理費10、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。

A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B．只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的交易

C．ETF申購與贖回時一般以現(xiàn)金交付

D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

11、__是滿足投資者需求的手段。

A．產(chǎn)品

B．價格

C．渠道

D．促銷12、下列免征營業(yè)稅的收入有__。

A．非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入

B．金融機構(gòu)買賣基金的差價收入

D．環(huán)境因素26、貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加27、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+728、投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。

A：T+1

B：T+2

C：T+3

D：T+429、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權(quán)交易

B．回購交易

C．現(xiàn)券買賣

D．信用交易30、基金本質(zhì)上反映的則是一種____，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

A：所有權(quán)關(guān)系

B：債權(quán)債務關(guān)系

C：信托關(guān)系

D：其他關(guān)系二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。

A．金額申購，金額贖回

B．金額申購，份額贖回

C．份額申購，金額贖回

D．份額申購，份額贖回32、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。

A．基金未分配利潤

B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益

C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù)

D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)33、當前我國基金營銷渠道包括__。

A．保險公司

B．基金超市

C．證券公司

D．證券咨詢機構(gòu)34、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進行分類的是__。

A．實物債券

B．憑證式債券

C．記賬式債券

D．息票累積債券35、下列屬于基金運作費的有__。

A．信息披露費

B．持有人大會費

C．分紅手續(xù)費

D．銀行匯劃手續(xù)費36、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。

A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元37、下列關(guān)于證券投資風險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。

A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券38、債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。

A．債券可贖回

B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn)

C．持有債券可按期取得利息

D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起39、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。

A．12.22%

B．7.97%

C．4.26%

D．3.87%40、股票應載明的事項有__。

A．公司成立的日期

B．公司名稱

C．股票的編號

D．股票種類

41、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金42、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。

A：2

B：3

C：4

D：643、小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。

A．1

B．2

C．3

D．444、按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%45、下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。

A．證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所

B．證券市場是價值直接交換的場所

C．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

D．證券市場是風險直接交換的場所46、對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．持續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系47、某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金48、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。

A．現(xiàn)金；現(xiàn)金

B．現(xiàn)金；一攬子股票

C．一攬子股票；現(xiàn)金

D．一攬子股票；一攬子股票49、基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部50、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。

A．期限性

B．風險性

C．流動性

D．永久性51、證券具有高流動性必須滿足的條件有__。

A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小

C．本金保持相對穩(wěn)定

D．很容易變現(xiàn)52、根據(jù)《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》，基金的會計核算對象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類

B．負債類

C．資產(chǎn)負債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類53、下列關(guān)于基金托管人職責的說法，不正確的是__。

A．安全保管基金財產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

D．編制中期和年度基金報告54、目前，我國的基金銷售機構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。____總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場份額。

A：基金管理公司直銷中心

B：證券公司

C：基金投資咨詢公司

D：商業(yè)銀行55、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A：《中華人民共和國證券法》

B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》

D：《證券投資基金管理暫行辦法》56、基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。

A．詆毀其他基金銷售機構(gòu)

B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

D．賬外暗中給予他人財物或利益57、____是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。

A：簡單過濾器規(guī)則

B：移動平均法

C：上漲和下跌線

D：相對強弱理論58、關(guān)于基金風險的劃分，下列說法正確的有__。

A．系統(tǒng)性風險與整個證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性

B．對同一類基金而言，外部風險影響的程度