臺灣省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

臺灣省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.我國目前遵循的是__的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。

A．法定資本制

B．授權(quán)資本制

C．折中資本制

D．審核資本制

2.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于__億元人民幣。

A．1

B．2

C．3

D．5

3.證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是__。

A．同市場接近，考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢

C．應(yīng)用起來相對簡單

D．進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長

4.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計算公式是：().

A．歷史數(shù)據(jù)法

B．情景綜合分析法

C．截面分析法

D．因素分析法

5.存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。

A．3

B．6

C．9

D．12

6.如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計報告。

A．保留意見

B．否定意見

C．無保留意見

D．拒絕表示意見

7.在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為__。

A．有價證券

B．存托憑證

C．證券化產(chǎn)品

D．資產(chǎn)證券

8.證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。

A．證券交易所

B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9.收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__。

A．資本利得

B．基本收益

C．資本升值

D．現(xiàn)金流量

10.下列選項(xiàng)中__不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免的情況。

21.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。

A．25%

B．20%

C．15%

D．10%

22.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。

A．財政政策

B．景氣變動

C．貨幣政策

D．心理因素

23.基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。

A．1tVo

B．3%

C．5%

D．7%

24.清算、交收與財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。

A．清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B．交收不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

25.關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法錯誤的是__。

A．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤

B．絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算

D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次凈值

26.1918年夏天成立的__是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A．天津市企業(yè)交易所

B．北平證券交易所

C．上海華商證券交易所

D．青島市物品證券交易所

27.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20

B．25

C．50

D．60

28.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。

A．40元/戶

B．100元/戶

C．400元/戶

D．免開戶費(fèi)

29.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向（）報告，說明原因。

A．中國證監(jiān)會

B．證券交易所

C．工商行政管理部門

D．證券業(yè)協(xié)會

30.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關(guān)系是__

A．股價變化領(lǐng)先于贏利變化

B．股價變化滯后于贏利變化

C．股價變化同步于贏利變化

D．股價變化與贏利變化無直接關(guān)系

31.成長型基金以__為基本目標(biāo)。

A．穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B．現(xiàn)金收益

C．資本增值

D．資金分散投資

32.采用（）發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）

A．公開發(fā)行方式；信息備忘錄 

B．私募方式；信息備忘錄 

C.公開發(fā)行；招股說明書 

D．私募方式；招股章程

33.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有__可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

A．B股

B．A股

C．債券

D．基金

34.外盤大于內(nèi)盤，通常股價會__

A．上漲

B．下跌

C．盤整

D．無法判斷

35.依據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于（）。

A．10%

B．20%

C．50%

D．100%

36.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。

A．真實(shí)資本

B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接使用權(quán)

D．實(shí)物直接使用權(quán)

37.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。

A．及時性

B．準(zhǔn)確性

C．規(guī)范性

D．公平披露

38.F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定義為：“資產(chǎn)投資以這樣的方式進(jìn)行，在這種方式下，已有商業(yè)免于受利率一般波動的影響”。

A．1952

B．1982

C．1951

D．1981

39.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。

A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

40.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設(shè)立兩個公司。

A．全部財產(chǎn)

B．全部負(fù)債

C．全部業(yè)務(wù)

D．全部債權(quán)

41.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__

A．直接收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．贖回收益率

42.“市場永遠(yuǎn)是錯的”這種對待市場的態(tài)度屬于__

A．基本分析流派

B．技術(shù)分析流派

C．心理分析流派

D．學(xué)術(shù)分析流派

43.不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務(wù)額。

A．必須小于

B．必須等于

C．必須大于

D．不一定等于

44.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券自營業(yè)務(wù)

45.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易前，先要開立__。

A．外匯賬戶

B．B股資金賬戶

C．B股賬戶

D．證券賬戶

46.發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括（）。

A．姓名

B．國籍

C．境外居住權(quán)

D．配偶姓名

47.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道

B．直銷渠道

C．網(wǎng)絡(luò)渠道

D．代銷渠道

48.使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是__。

A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長

B．高通脹下的GDP增長

C．宏觀調(diào)整下的GDP減速增長

D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動

49.股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不