2016年上半年新疆基金從業(yè)資格：如何發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀基金經(jīng)理模擬試題

2016年上半年新疆基金從業(yè)資格：如何發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀基金經(jīng)理模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導(dǎo)B．操縱C．欺詐D．投資損失3、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件4、____是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：債券利息收入C：證券買賣差價(jià)收入D：存款利息收入5、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____A：營(yíng)業(yè)稅B：印花稅C：增值稅D：企業(yè)所得稅6、以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。A．基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)B．基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)D．基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益7、____是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì).新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A：證券業(yè)協(xié)會(huì)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D：基金業(yè)委員會(huì)8、通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對(duì)賬單B．基金賬戶卡C．基金通訊D．理財(cái)月刊9、和LOF不同，ETF在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．10B．15C．20D．2510、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有__。A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù)B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察

11、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。A：《證券投資基金法》B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》C：《中華人民共和國(guó)證券法》D：《證券投資基金銷售管理辦法》12、現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財(cái)務(wù)狀況B．人力資源C．內(nèi)部控制D．資格許可13、關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B．根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同C．在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù)D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納14、基金利潤(rùn)分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。A．管理人報(bào)酬B．托管費(fèi)C．申購(gòu)費(fèi)用A：每份基金價(jià)格B：每10份基金價(jià)格C：每100份基金價(jià)格D：每1000份基金價(jià)格7、開放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用——的原則提交申請(qǐng)，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的——為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。__A．份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值B．份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值C．金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值D．金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值8、股票具有的特征有__。A．收益性B．流動(dòng)性C．永久性D．參與性9、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例B：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額C：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi)D：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款10、我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國(guó)債主要有__。A．定向債券B．特別國(guó)債C．專項(xiàng)國(guó)債D．儲(chǔ)蓄國(guó)債

11、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80%B．70%C．60%D．50%12、以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____A：替代互換B：市場(chǎng)問利差互換C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換13、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實(shí)性原則B：準(zhǔn)確性原則C：完整性原則D：及時(shí)性原則14、貨幣市場(chǎng)基金最適于__的投資者。A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風(fēng)險(xiǎn)適中投資組合B．有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力，關(guān)注資本增值C．偏好風(fēng)險(xiǎn)，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高15、__是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。A．基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B．基金的運(yùn)作管理C．基金的收益分配D．基金的運(yùn)作監(jiān)管16、基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱C．互聯(lián)網(wǎng)D．座談會(huì)17、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本18、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》19、債券型基金中，利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金B(yǎng)．短久期、高信用的債券基金C．長(zhǎng)久期、低信用的債券基金D．長(zhǎng)久期、高信用的債券基金20、開放式基金贖回費(fèi)總額的__應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．10%B．15%C．25%D．50%21、下列關(guān)于基金營(yíng)銷中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng)C．目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無差異營(yíng)銷和差異性營(yíng)銷D．市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營(yíng)銷22、基金半年度報(bào)告披露的__等信息值得關(guān)注。A．報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買入與賣出的前50名股票明細(xì)B．基金持有人結(jié)構(gòu)C．基金凈值表現(xiàn)D．重大事項(xiàng)揭示23、根據(jù)____的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國(guó)證券法》B：《證券投資基金法》C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》24、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)